1 + DRA. LOURDES MORALES CANALES Rendición de Cuentas y Combate a la corrupción Mayo, 2015

2 + Hoja de ruta 1.-Definición del concepto (dimensiones) 2.-Política pública de rdc 3.-Definición de corrupción 4.-Sistema Nacional Anticorrupción 5.-Restricciones

3 + Ficha Limpia, Brasil Movilización vs corrupcón Ficha Limpia, 2010 (330)

4 + Panorama en LATAM (Méx) Más insatisfacción con la democracia (“desilusión”) Más desigualdad Más corrupción (o al menos no mejoras) Más separación entre representantes y representados

5 + Satisfacción con la democracia

6 + Situación económica

7 + Corrupción CPI- México 34 puntos lugar 103 de 175 en 2014 (de 0 a 100) BPI-Méx 7.0 puntos lugar 28 (China y Rusia) (de 0 a 10) Global Competitiveness Report lugar 55 de 148 (política macroeconómica, sistema bancario, infraestructura, negocios, transporte, educación, flexibilidad de negocios, lucha contra la corrupción -99-, seguridad, innovación)

8 + Confianza en las instituciones Parametría, 2013

9 + Servicio profesional de carrera- profesionalización En 2012, de los 329 entes públicos que conformaron el Estado Federal Mexicano, sólo el 28.9% (95) operó bajo la norma de un SPC (sólo el 6.0%) Solo 25.0% (5) de los servicios de carrera cuenta con un Instituto de Profesionalización que diseñe, opere y controle la formación Sólo el 30.0% (6) tiene identificado el gasto ejercido para la operación de los servicios de carrera Más del 50.0% de los servidores públicos que ingresaron durante 2012 no lo hicieron mediante concursos Sólo el 55.0% (11) de los servicios de carrera prevé en su normativa sanciones en caso de incumplimiento y aunque el 80% prevé la separación del cargo en 2012 sólo 20% lo hicieron

10 + Punto de partida Corrupción Rendición de cuentas

11 + 1.Un concepto polisémico Rendición de cuentas: concepto complejo con múltiples interpretaciones. Ingrediente político. Bovens: Rdc es una “virtud” pero también conjunto de “mecanismos” Rdc Pública: es “brindar respuestas; tiene que ver con justificar decisiones públicas frente quienes tiene la legitimidad de exigir que lo hagan. Es un concepto que trata de una relación, que vincula a los que deben de dar cuentas con los que pueden exigirlas […] Rdc es también algo visto en retrospective –ex post– actividad. Finalmente, rdc es una consecuencia […].” (Bovens et al., 2014) Rdc tiene que ver con una relación entre actores, se trata esencialmente de brindar información, explicaciones, justificaciones y (eventualmente) aplicar sanciones y responsabilidades.

12 + 1.-Definición del concepto RdC en un gobierno democrático (P. Rosanvallon) Integridad Hablar verdadero Legibilidad Reactividad Responsabilidad

13 + 1.-Definición del concepto La discusión contemporánea sobre la rendición de cuentas se origina en inglés. El concepto clave se llama “accountability” (account y ability). Se trata de un término que no tiene un equivalente preciso en castellano, ni una traducción única. A veces se traduce como control, a veces como fiscalización, otras como responsabilidad. Sin embargo, la traducción más común y la más cercana es la de rendición de cuentas.

14 + 1.-Mecanismos de rdc A) Incluye, la obligación de políticos y funcionarios de informar sobre sus decisiones y de justificarlas en público (answerability). B) Por otro lado, incluye la capacidad de sancionar a políticos y funcionarios en caso de que hayan violado sus deberes públicos (enforcement).

15 + 1.-Definición Conjunto de instituciones, normas y procedimientos que tiene como propósito fortalecer la legalidad y el sentido democrático de las responsabilidades públicas y sanciones (positiva o negativamente) a los actores que las asumen.  Debe ser diseñada y practicada como una política transitiva y subsidiaria orientada a fortalecer la responsabilidad del ejercicio de la función pública y no como un fin en sí misma.

16 + ¿Por qué es importante la rdc? Actores (electos y no) toman acciones que afectan una comunidad política El poder corrompe El poder se puede utilizar mal ES LA FORMA DE LIMITAR EL PODER Está vinculada a los procesos de democratización

17 + ¿Por qué es importante la rdc? Legitimidad Eficiencia Gobernabilidad Control de los recursos Ejercicio de derechos Puede llegar a acotar la corrupción

18 + ¿Dónde ubicamos el DAI y la rdc?

19 + 2.-Pilares de la rdc  El objeto de la rendición de cuentas de los agentes gubernamentales se da respecto del ejercicio de sus facultades y de los recursos públicos que emplea.  No puede haber supervisión o juicio sin información relacionada con las decisiones que toman las autoridades públicas en el ejercicio de sus atribuciones, con los procedimientos que siguen para hacerlo, con los resultados que obtienen y con el uso del presupuesto que se les asigna.  No puede haber fiscalización sin cuentas, es decir, registros fidenignos, oportunos y comparables de los dineros que utilizan, y sin relación entre los gastos efectuados y los propósitos públicos que los justifican.  No puede haber sistemas de responsabilidades, sin objetivos previamente establecidos, sin procedimientos eficaces y eficientes para fincarlas, y sin reglas claras y estables respecto del ejercicio de los dineros que se utilizan.

20 + 2.-Tradicionalmente la rdc… Forma de corrección (accidente, error, “derrape político”) Post-factum (después de los hechos) La ruta de “la ambulancia”

21 + 2.-La rdc “contemporánea” Procesos y mecanismos que “causan” que los individuos y las organizaciones rindan cuentas Una visión pre-factum Visión de prevención ¿Mecanismo institucional o virtud de los gobiernos? (M. Bovens)

22 + 2.- Dimensiones Ciudadanos/Sociedad Poderes públicos Societal Electoral RdC “vertical” (O’Donnell, Schedler)

23 + 2.- ¿Dónde estamos? Electoral lo que ya está - Instituciones electorales creíbles - Elecciones periódicas - Competencia partidista y pluralismo creciente - Reglas claras y aceptadas por todos los jugadores - Unificación de calendarios electorales - Colaboración entre IFE y órganos estatales Cambios recientes (democracia representativa) Candidaturas independientes 2015 (Yucatán y Zacatecas)-ley electoral (“El Bronco”-NL) Órgano electoral nacional (INE) Reelección legislativa hasta por 12 años (legisladores y alcaldes) a partir de 2018 Modificación de inicio del periodo presidencial (de 1º diciembre a 1º de octubre) Nulidad de las elecciones cuando se rebase + el 5% el tope de campaña Aumento al 3% umbral para conservar registro de partidos y Ley de partidos (3 nuevos p.pol) Se establece paridad absoluta (de 60-40 a 50-50) Se permiten campañas negativas (no calumnias)

24 + 2.- ¿Dónde estamos? Societal (lo que ya está) - Organizaciones sociales con cierta independencia - Con experiencia técnica - Con más estabilidad - Ciudadanos con mayor acceso a la información - Mayor libertad de expresión - Derechos fundamentales rango constitucional - Diversificación de fuentes de información Cambios recientes y propuestas (democracia directa) Art. 5, 26, 35, 36, 40, 41 Consulta popular (2% LN, 1.5 millones de personas)-i) solo 20% en una solicitud, ii) aviso de intención, iii) no comprar espacios en radio y tv, iv) efecto vinculante a una legislatura, v) repercusión en todo el territorio nacional y que el tema sea de trascendencia nacional Iniciativa ciudadana (0.13%, 10,322 ciudadanos), pasa por el Congreso Leyes de participación ciudadana en 20/32 entidades y mecanismos de democracia directa en leyes electorales de 2 entidades más Rechazo: Art. 26, 36, 40, 41, 71, 115, 116, 128. Creación de consejo económico y social de Estado en el sistema de planeación democrática Referéndum Revocación de mandato

25 + 1.- ¿Dónde estamos? Poderes públicos EjecutivoLegislativoJudicial RdC “horizontal”, sistema de pesos y contrapesos (relación entre iguales con cierta autonomía) - Informe público -Cuenta pública -Control institucional

26 + 2.-Rdc Horizontal Avances Sistema presidencial pero con mayor pluralidad política (y problemas de pluralidad: facultades formales, traslapes, distribución del poder) Separación formal e informal de poderes Juicio político Ley de responsabilidad administrativa Organismos autónomos Cambios (Art. 41, 73, 77, 78, 83, 84, 85, 87) Da facultades exclusivas al Senado en al ratificación de nombramientos que haga el titular del Ejecutivo Iniciativa preferente del Presidente de la República Mecanismo de sucesión del Presidente (si el Ejecutivo no puede rendir protesta lo hará ante las Mesas directivas o la SCJN) Al iniciar periodo constitucional si no se valida la elección el Congreso nombra a un interino Cambio en el plazo de la revisión de la Cuenta Pública Mecanismo de sucesión del Presidente Nuevas disposiciones para poder llamar a sesión extraordinaria al Congreso dela Unión (evita parálisis legislativa) Límites de la sobre-representación en la ALDF Cambia el periodo para la presentación de la Cuenta Pública

27 + Otras dimensiones de la RdC Responsabilidad pública (mecanismo interno) Capacidad de respuesta (responsiveness) Conflictos—”just following orders” Instrumentos: -mecanismos claros -responsabilidades claras -jerarquías-cadena de rdc- -mutualidad—contrapesos -competencia—el desempeño sea público -auditoría externa

28 + Política pública: concepto Politica publica es una intervencion publica (moviliza recursos humanos, económicos y autoridad publica) para modificar el status quo en la direccion socialmente deseada (solucion, gestion y/o resolucion de problemas publicos) Por lo tanto: Una politica publica es siempre una hipotesis para la transformacion social, que implica: -una explicacion/justificacion de la naturaleza publica del asunto y de la naturaleza problematica del asunto. -un modelo causal problema-solucion -un modelo de gestion -parametros de exito/fracaso (no siempre explicitos)

29 + Política pública: concepto “Es una intervención deliberada del Estado para corregir o modificar una situación social o económica que ha sido reconocido como problema público” (M.Merino: 2013)

30 + Elementos de una p.p Elementos clave: 1. Un curso de acción estable 2. Antecedido por un diagnóstico 3. Que implica una intervención del gobierno 4. Para resolver un área relevante de asuntos de interés público 5. En cuya definición (priorización) pueden o no participar otros actores (de origen privado, sociales)

31 + 3.-Definición: la rendición de cuentas (como p. pública)  Es una acción subsidiaria de una responsabilidad previa, que implica una relación transitiva y que atañe la manera en que se dio cumplimiento a esa responsabilidad. (A. Ríos y G. Cejudo)  Subsidiaria pues, en rigor, las cuentas se rinden sobre una acción, una decisión o incluso una omisión previas.  Transitiva, en tanto que hay al menos dos sujetos que participan en el proceso de rendición de cuentas, con roles distintos.

32 + Diagnóstico La rendición de cuentas debe entenderse como un conjunto de mecanismos sistematizados mediante los cuales, agentes claramente definidos, con responsabilidades previamente determinadas, responden por sus acciones con consecuencias positivas o negativas. Han existido en los últimos años importantes cambios normativos a nivel constitucional y legal para rendir cuentas sin que existan las prácticas, ni capacidades institucionales necesarias para que estos sean efectivos. Es necesario articular y simplificar los diversos mecanismos de rendición de cuentas existentes en las diversas ramas del poder y niveles de gobierno para generar un entramado institucional que permita una efectiva rendición de cuentas.

33 + Rendición de cuentas

34 + Ejes rectores Eje rectorInstitución principal Legislación vigente Año de aprobación Transparencia Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos Personales (IFAI) Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental 2002; reforma 2007, reforma 2014 Archivos Archivo General de la Nación (AGN) / Consejo Nacional de Archivos Ley Federal de Archivos 2011 (falta una Ley General de Archivos), 2015 Contabilidad Gubernamental Consejo Nacional de Armonización Contable Ley General de Contabilidad Gubernamental 2008, reforma 2012 Control InternoSecretaría de la Función Pública (SFP) Normas Generales de Control Interno (NGCI) 2006, 2015 Evaluación Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL) Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) / Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) Ley General de Desarrollo Social Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria 2004 2006; reforma 2012, reforma 2013 Fiscalización Auditoría Superior de la Federación (ASF) Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación 2000; reforma 2009

35 + ¿Qué es corrupción? Fenómeno complejo multicausal (desde una “mordida” hasta funcionamiento de un sistema económico y político). 1.-Relación Estado-sociedad: i) dif entre corrupción política y burocrática 2.-Vinculada a niveles de democratización 3.-Vinculada a niveles de desarrollo económico (teorías de la dependencia: corrupción funcional vs disfuncional)

36 + Algunas definiciones - “todo abuso de un poder público con fines privados” (Transparencia Internacional) Soborno, nepotismo, extorsión, fraude, tráfico de influencias, lavado de dinero, etc. Aunque definición amplia y no todas estas formas están reconocidas como corrupción en las sociedades. “La corrupción consiste en la violación de una obligación por parte de un funcionario público (burócrata) o representante popular (político) con el objeto de obtener un beneficio personal, en forma de dinero o regalos, de la persona que lo soborna o a quien extorsiona”

37 + Fórmula de la corrupción Corrupción = monopolio de la decisión pública + discrecionalidad de la decisión pública –responsabilidad por la decisión pública adoptada.

38 + Tipos de corrupción Tipos de corrupción: De “bajo nivel”: leyes y reglamentos que propician que funcionarios/personas lucren para obtener beneficios personales. Conduce a una distribución ineficiente e injusta de recursos. (pagos por servicios, asignación de contratos y obras gubernamentales, ventajas en procesos administrativos) Sistémica: debilita el funcionamiento del Estado. i) ramas del sector público se vuelven “fábricas de soborno”, ej. Policías y criminales, licitaciones ii) sistema electoral corrupto: gana el que invierte más, iii) proyectos que transfieren bienes públicos al sector privado sin regulación. (captura del Estado por intereses)

39 + Dimensiones de la corrupción 1.-Legal: actos que están sancionados y regulados por la ley. 2.-Política: pérdida de legitimidad y de credibilidad del Estado y funcionamiento de una “legalidad paralela” (no escrita). 3.-Económica: circulación de capital pero repartición injusta y desigual de los recursos. Los sobornos permiten pagar a cierto sector. 4.-Social: comportamientos poco solidarios, injusticia, evasión fiscal, etc.

40 + ¿Se puede medir? a) Percepciones de corrupción -Índice de percepción de la corrupción (TI) -Bussiness International Index -Global Competitiveness Report - b)“Realidades”-Experiencias de corrupción -Bribe Payers Index -Índice de Corrupción y Buen Gobierno (ICBG) -Bussiness Environment and Entreprise Performance Survey (BEEPS)

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42 + ¿Se puede combatir? Tres tipos de políticas públicas: a) Rediseño institucional de programas anticorrupción (limitar los incentivos para el soborno-castigos y premios-, altos salarios a funcionarios y mejores monitoreos en la entrega de servicios,etc). b) Políticas públicas que incrementen la transparencia y la rendición de cuentas (cambios en la gestión gubernamental, cambios para el monitoreo ciudadano, legislaciones de apertura de información y ejercicio del DAI, medios de comunicación libres, agencias reguladoras independientes, índices e indicadores externos, etc.) c) Reformas constitucionales (reformas radicales de la estructura de gobierno-servicio profesional de carrera, sistema de sanciones efectivo, etc.

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44 + Es necesario ir más allá de lo punitivo y atender las causas de la corrupción. Debe existir inteligencia institucional contra la corrupción Hay que contar con un entramado institucional de pesos y contrapesos para evitar la corrupción

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47 Ventajas del SNA (14 art. reformados) ASF 1.-Se eliminan principios de posterioridad y anualidad 2.-Se entregan informes individuales de auditoría en junio y octubre del año en que se presenta la Cuenta Pública 3.-Los informes incluirán el dictamen de su revisión, observaciones de la ASF y aclaraciones de entidades fiscalizadas 4.-Se ordena la fiscalización sobre participaciones federales ya se directamente o en coord. Con entidades locales de fiscalización 5.-Fiscalizará empréstitos de estados y mpios 6.-Se fortalece la fiscalización de fideicomisios y fondos SFP 1.-Presentación de intereses y patrimonial 2.-Ratificación del titular por el Senado 3.-Titulares de los OIC’s de órganos autónomos nombrados por el Congreso 4.-OIC con facultades para prevenir, corregir e investigar actos u omisiones que pudieran constituir responsabilidades y presentar denuncias por hechos u omisiones ante la Fiscalía Esp. TSJA/Sistema de Responsablidades 1.-Sanciones por corrupción (tipificación de delitos) 2.-Extinción de dominio 3.-Aumenta el tiempo de prescripción de responsabilidad administrativa de 3 a 7 años 4.-Sanciones a particulares que intervengan en faltas administrativas graves 5.-Los particulares que hayan sido dañados por faltas del Estado tendrán derecho a una indemnización 6.-Posiblidad de contar con salas regionales para casos de Estados y Municipios 7.-Tribunal será el órgano competente para imponer sanciones a servidores públicos pro las responsabilidades administrativas 8.-Mecanismos de impugnación en caso de no ejercicio de la acción penal en la Fiscalía 9.-Mecanismos de revisión en caso de sentencias insatisfactorias en la imposición de sanciones del TJFA

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49 + México vive un momento inédito. W.Churchill decía que nunca hay que desaprovechar una buena crisis para realizar cambios. Es el momento de sentar los cimientos de un sistema que logre prevenir, corregir, sancionar la corrupción. La RdC debe ser entendida como un conjunto de instituciones, normas y procedimientos vinculantes que pueden ejercer una influencia sobre la cultura política del país. Un proceso permanente y no eventual. Los cambios constitucionales que abonan a favor de la información, cuentas y responsables han sido positivos hasta ahora pero insuficientes. Existen pendientes importantes que incluyen a los tres poderes y a los tres niveles de gobierno (¿se está pensando también en las asimetrías regionales?). Los desafíos son enormes por lo que se requiere más discusión, propuesta y sobretodo exigencia social y política. Sin embargo, un enfoque de rendición de cuentas puede ayudar a enfrentar el problema de la corrupción de manera más completa y no solo parcial. La oportunidad política que tenemos actualmente por el nivel de exigencia ciudadana, por los acuerdos políticos alcanzados, por el contexto electoral y por la crisis de credibilidad y de legitimidad del gobierno es ÚNICA para avanzar en el combate a la corrupción. Los resultados tal vez los vean las siguientes generaciones.

50 + Gracias [email protected] Twitter: @louloumorales www.rendiciondecuentas.org.mx www.rendiciondecuentas.org.mx