1 1 ANÁLISIS DE RIESGO M. En C. Eduardo Bustos Farías

2 2 Riesgo del Proyecto Es el efecto acumulado de las probabilidades de ocurrencias que afectan adversamente los objetivos del proyecto Preguntas: Adelantarnos al riesgo ¿es posible? ¿vale la pena el riesgo que se toma por el resultado que se puede lograr?

3 3 Riesgo del Proyecto Fallas comunes: – Ignorar – Optimismo – Agresividad – Poco entendimiento En general la gente es adversa al riesgo

4 4 Sin información (Desconocidos Desconocidos) Información Parcial (Desconocidos Conocidos) Información Completa (Conocidos) Incertidumbre Total Incertidumbre General Incertidumbre Específica Certidumbre Total Alcance de la Gerencia de Riesgo del Proyecto* *Nota: En este rango la información a ser buscada es conocida Espectro de la Incertidumbre

5 5 Favorable (Oportunidad) Desfavorable (Riesgos) Desconocidos (Incertidumbre) Iniciativas (Proyecto) Resultado (Productos) Objetivo: La función de la administración del proyecto de riesgo es el mover la incertidumbre lo más lejos del riesgo y acercarlo lo más posible a la oportunidad. Relación entre Incertidumbre- Oportunidad-Riesgo

6 6 Administración del Riesgo Es el arte y ciencia de identificar, evaluar y responder a riesgos del proyecto a través de la vida del proyecto y en el mejor interés de sus objetivos Debe integrarse con otras funciones de la administración y desde los procesos de planeación

7 7 Calidad Requisitos Estándares Recursos Humanos Disponibilidad Productividad Integrando Riesgo con Otras Funciones de la Administración del Proyecto Integración de la Admon. del Proyecto Ciclo de vida y Variables del medio Alcance Riesgo del Proyecto Factibilidad de Expectativas Tiempo Objetivos de Tiempo, Restricciones Costo Objetivos de Costo, Restricciones Información/ Comunicación Ideas, Directrices, Exactitud de datos Contrato/ Suministros Servicios, Planta, Materiales: Desempeño

8 8 Riesgo y Ciclo de Vida El riesgo y lo comprometido evolucionan de manera inversa conforme el proyecto evoluciona a través del Ciclo de Vida. El periodo de más alta vulnerabilidad se produce durante las fases de ejecución y terminación del proyecto.

9 9 Ciclo de vida total del proyecto Plan Fase 1 CONCEPTO Concebir (C) Fase 2 DESARROLLO Desarrollar (D) Ejecución Fase 3 IMPLANTACIÓN Ejecutar (E) Fase 4 TERMINACIÓN Terminar (T) Periodo cuando se incurre en los riesgos más altos Oportunidad y riesgo Tiempo $ Valor Incremento del Riesgo Periodo del impacto de riesgo más alto Cantidad comprometida Perfil de Ciclo de Vida Típico - Riesgo versus Cantidad Comprometida

10 10 Tipo Básicos de Riesgo Propios del Negocio: Pérdidas y ganancias inherentes a la conducción del negocio. Puro o Asegurable: Sólo contemplan pérdidas; a la propiedad directa, propiedad indirecta, obligaciones y personal. También en cuanto origen del riesgo; ayuda al control relativo del riesgo al identificar responsables.

11 11 Documentación EvaluaciónRespuesta Administración del Riesgo Identificación Fases de la Administración del Riesgo

12 12 Administración del Riesgo Identificación del Riesgo Externos Impredecibles -Sucesos naturales -Efectos colaterales -Regulatorios Externos Predecibles -Riesgos del mercado -Operacional -Impactos ambientales -Impactos sociales -Cambios de moneda -Inflación -Impuestos Internos No-técnicos -Administración -Programación -Costo -Liquidez Técnicos -Cambios en tecnología -Desempeño -Riesgos específicos de tecnología -Diseño -Complejidad del Proyecto Legal -Licencias -Derechos de Patente -Contractual - Demandas y litigios

13 13 Documentación del Riesgo -Base de Datos Histórica -Base de Datos del Proyecto Actual -Evaluación Post-Proyecto y Actualización de Archivos Alternativas de Planeación -Prevención -Absorción -Desviación -Planeación Contingente -Tolerancias para Imprevistos Seguro -Daño directo a la propiedad -Pérdidas Indirectas Consecuentes -Obligaciones Legales -Personal Relacionado Respuesta del Riesgo Estándares del Sistema -Definiciones -Políticas/Procedimientos -Asignación de Responsabilidades -Monitoreo y Revisión -Actualización del Modelo de Riesgo -Ajustes del Sistema Administración del Riesgo Evaluación del Riesgo -Línea base y Estructuración -Monitoreo -Cuantificación -Modelación -Evaluación general -Descubri- mientos de los Reportes Mitigación en la Administración de Riesgo

14 14 Pasos de la Metodología de Análisis del Impacto 1) Seleccionar eventos riesgosos del proyecto y priorizarlos. 2) Analizar la probabilidad asociada a los eventos riesgosos. 3) Evaluar las consecuencias y severidad de los eventos riesgosos. 4) Planear la mitigación del riesgo desarrollando respuestas y planes de contingencia. 5) Conclusiones y recomendaciones acerca de decisiones relevantes documentadas.

15 15 Paso 1 2 3 4 5 IdentificarAnalizarResponderDocumentar Evento Probabilidad Consecuencia Proceso Factor De Riesgo Secuencia de la Matriz del Análisis del Impacto

16 16 Riesgo alto (Prioridad) ? ? Bajo Riesgo Riesgos del Proyecto Alta P R O B A B I L I D A D Baja Eventos No-recurrentes Condiciones Recurrentes Análisis Subjetivo Análisis Objetivo Probabilidad de Ocurrencia Severidad de consecuencias Valores del Criterio de Riesgo (Estatus de los Eventos de Riesgo) Comparando la Severidad de los Riesgos del Proyecto

17 17 Selección de Eventos Riesgosos Definitivamente existen eventos o circunstancias en el entorno del proyecto que dan lugar a incertidumbres, estas son las causas. Con base en el WBS, análisis SWOT, checklist, experiencias, lluvia de ideas, análisis TREND, información histórica, entrevistas.

18 18 Análisis de Probabilidad de Eventos Riesgosos Distribuciones de probabilidad, teoría de la decisión, árboles de decisión, modelación, sensibilidad, método Delphi, Montecarlo, entre otros. Probabilidad objetiva y subjetiva. Independecia probabilística y condicional. A veces es suficiente definirla como: Alta, Media o Baja.

19 19 Evaluar las las Consecuencias y Severidad Estimar la magnitud de daños o consecuencias. Estatus de riesgo = Probabilidad de riesgo x Severidad de Riesgo: Uso del Valor Monetario Esperado o Teoría de la Utilidad Donde: – Probabilidad de riesgo = Frecuencia de eventos relevantes/Número total de eventos posibles – Severidad de riesgo = Costo de pérdida de inversión + Costo mínimo para restaurar las condiciones. – También podría ser suficiente definirla como: Alta, Media y Baja.

20 20 Riesgos en los Objetivos del Proyecto Riesgo de calidad: Este puede resultar de mayor impacto en el éxito percibido y real del proyecto por sus implicaciones en el largo plazo; por ejemplo, la rentabiliad del proyecto. Riesgo de la programación: Identifica y administra todas las actividades que puedan contribuir a retrasar sustancialmente el proyecto, que no necesariamente se encuentran en la ruta crítica.

21 21 Riesgos en los Objetivos del Proyecto Riesgo en los costos: Identifica y analiza las diferentes posibilidades de variaciones de costos, enfocándose fundamentalmente en aquellos que pueden impactar sustancialmente el presupuesto del proyecto.

22 22 Calidad “requerida” Concepcion Desarrollo Proyecto Ejecución Terminación Rendimiento sobre la inversión deseada o intentada Proyecto más Flujo de Efectivo del Producto o Instalaciones $$ (acumulado o descontado) Producción DesmanteladoOperación Ciclo de Vida del Producto e Instalaciones El Riesgo de la Calidad: Diferencia entre Éxito y Fracaso Calidad “pobre” Riesgos escondidos o ignorados pero no olvidados

23 23 Valor esperado Proyecto A Proyecto B $165,000$100,000$250,000 Costos estimados Probabilidad de ocurrencia Distribuciónes de Probabilidad: Dos Proyectos con los Mismos Valores Esperados de Costos Totales

24 24 C.6.7.8.9 1.0 Distribución acumulada Cualquier punto en la curva indica la probabilidad P que el valor del criterio C no será excedido Probabilidad Valor del criterio P.1.2.3.4 1.0 P C Valor del criterio Forma de densidad Cualquier punto en la curva indica la probabilidad P que el valor del criterio particular C será incurrido Probabilidad.1.2.3.4 1.0 P C Criterio de valor Probabilidad Acumulada inversa Cualquier punto en la curva indica la probabilidad P que el valor del criterio C será excedido Presentación gráfica de los resultados del análisis

25 25 Algunos enunciados Como resultado de utilizar un hardware novedoso, los errores inesperados en la integración del sistema pueden llevar el proyecto a gastar más de lo presupuestado. Debido a que nuestra organización nunca ha desarrollado un proyecto como éste, podríamos malinterpretar los requerimientos del cliente, y nuestra solución no cubriría los criterios de desempeño.

26 26 Algunos enunciados El plan establece un tamaño de equipo de 10, pero solamente tenemos 6 personas disponibles; así que podríamos no ser capaces de terminar el trabajo a tiempo y consecuentemente pagar una cuantiosa multa.

27 27 Métodos Análisis de Sensibilidad Análisis de Punto de Equilibrio/Curva de Indiferencia Tremas Ajustadas por Riesgo Análisis de Media y Varianza Simulación

28 28 Análisis de Sensibilidad VPN $ Precio Costo Porcentaje de variación -200 10

29 29 Análisis de Punto de Equilibrio Alternativa B VPN $ Alternativa A P.E. Hrs. operación, Precios de productos, Costos unitarios

30 30 Curva de Indiferencia InversiónInversión InicialInicial No conviene invertir Conviene invertir VPN = 0 Curva de indiferencia Hrs. de operación, Unidades vendidas, Costos unitarios de producción

31 31 Respuesta al Riesgo o Mitigación No reconocido, no manejable o ignorado. Reconocido pero no acción iniciada: absorbido como parte de la política empresarial. Evitado: tomando acciones apropiadas, como estándares del sistema. Reducido: mediante enfoque alternativo. Compartido: con otros, por ejemplo, joint-ventures. Transferido: a otros mediante contrato o seguro. Retenido y absorbido: mediante márgenes prudentes. Combinación de los anteriores.

32 32 Reservas de Contingencia Si se espera que siempre haya eventos desconocidos-desconocidos, entonces crear una reserva de contingencia. Considerarla sobre las “contingencias básicas” ya implícitas en el análisis de riesgo del proyecto. Cuidar de no simplemente adicionar contingencias por etapas o funciones.

33 33 Reservas de Contingencia Definir: quién la controla, debe ser pública o secreta, suma global o específica. También debe considerar las etapas (por ejemplo, antes, durante y después de la adjudicación del contrato) y el papel de las diferentes áreas funcionales e intereses participantes en ellas.

34 34 Responsabilidad Cliente/Sponsor Administrador Diseñador Contratista Etapa Cambios de políticas Cambios de alcance Mejoras 1% Retrasos en la programación Re-evaluación del diseño Cambios de diseño 1% Varianzas en la oferta Condiciones de mercado Inflación 5% Cambios de políticas Cambios de alcance Mejoras Presupuesto y Efectivo Dificultades de liquidez Otros contratistas Entrega del equipo Coordinación “Hacerlo trabajar” Condiciones cambiantes Reclamos por retrasos Inflación Interpretación legal Pre-adjudicaciónAdjudicaciónPost-adjudicación 1/2% Asignación de Contingencias: Proyecto de Construción

35 35 Percepción del Riesgo El riesgo de los participantes del proyecto a menudo tiene un origen basado en aspectos emocionales más que racionales. Generalmente, los participantes tienden a aceptar riesgos donde pueden o sienten que ejercen control y poseen familiaridad. La administración de proyecto debe buscar conducir una campaña de relaciones públicas tendiente a transmitir confianza, más que simplemente educar técnica o científicamente a los diversos intereses participantes.

36 36 ProyectoProveedores de insumos Reguladores Competidores Proceso del Entorno del Proyecto Consumidores de productos

37 37 Clasificación de los Intereses Participantes Relacionados directamente: líderes, clientes, patrocinadores,… Ejercen influencia: política, social, tecnológica, legal, etc. Relacionados jerárquicamente. Autoridades Grupos de interés relacionados indirectamente: comunidad, asociaciones, ONG’s, etc.

38 38 Clasificación de los Intereses Participantes Y pueden categorizarse como: – Controlables – Influenciables – Tomados en cuenta Donde los de mayor importancia son potencialmente los influenciables

39 39 Efecto del Riesgo en los Contratos La modalidad de pago y características del contrato debe reflejar el grado de incertidumbre y la repartición del riesgo entre las partes. Así cuando el riesgo va de mucho a poco, puede variar desde que el contrato esté basado en costos hasta basado en precio; desde un mayor hasta un menor involucramiento del cliente en la administración y organización del proyecto.

40 40 Alcance de la información del trabajo Incertidumbre Grado de riesgo Tipos de contrato Absorción sugerida del riesgo Muy poca Parcial Completa Alta Moderada Baja Alto Medio Bajo Agencia (Comprador) Vendedor (Contratatista) 100% 0% 100% CMPPCMIPCMPFPFMIPFF CMPP-Costo Más Porcentaje de Pago CMIP-Costo Más Incentivo de Pago CMPF-Costo Más Pago Fijo PFMI-Precio Fijo Más Incentivo PFEF-Precio Fijo en Firme Tipo de Contrato vs Absorción de Riesgo

41 41 Plan de Riesgos Tabla de Administración del Riesgo A - Alta / M - Media / B - Baja % - Porcentaje / $ - Monto Dirección Líder de proyecto