1 1 Aplicación de las TICs para labores de inteligencia fiscal Seminario-Taller “Inteligencia Fiscal” Ciudad de Panamá, agosto de 2012

2 2  Coordinación-General de Pesquisa e investigación – COPEI/RFB A la Coordinación-General de Pesquisa e investigación - Copei compete prestar asesoramiento estratégico y ejecutar las actividades de pesquisa y investigación, en el área de Inteligencia, en especial en el combate a los crímenes tributarios, incluso los de contrabando y los de lavado o ocultación de bienes, derechos y valores, con el objetivo de producir conocimientos para el uso de las demás unidades de la RFB.  Resultados – 2009 al 2012 73 operativos; 85 detenciones en 2012; Mandados de búsqueda y aprehensión en 858 locales. Necesidad

3 3 Las investigaciones desarrolladas por la COPEI/RFB tienen alto potencial tributario, involucran grupos económicos y organizaciones criminosas actuantes en todo el país (y también en el ámbito internacional), con efectos en las áreas criminales, de tributos internos y aduaneros. Tales investigaciones producen: Datos originados del la quiebra de secreto bancario; Datos originados de la quiebra del secreto de comunicaciones (telefónico - extractos y grabaciones - y telemático); Datos originados de las relaciones personales y comerciales entre personas y empresas; Datos fiscales; Documentación aprehendida en las operaciones de búsqueda; Documentación electrónica a aprehendida en las operaciones de búsqueda; Datos de inteligencia. Necesidad

4 4  La experiencia del HMRC – Her Majesty Revenue and Customs (administración tributaria y aduanera del Reino Unido): El equipo DocEx (document exploitation – exploración de documentos); El laboratorio forense Experiencia internacional

5 5 Laboratorio de Tecnología Modelo de laboratorio para coleta, tratamiento y análisis de elementos evidenciales obtenidos en el proceso de las investigaciones conjunta con otras instituciones. El modelo esta basado en la utilización intensiva de la ciencia aplicada y de la tecnología de la información, privilegiando la inter institucionalidad y la multidisciplinariedad en la capacidad de respuesta a la necesidad de análisis de cantidad masiva de datos para para la producción de pruebas. Solución

6 6  Disponibilización de todos los datos de la investigación en medio electrónico, incluso documentos en papel, por medio de su digitalización y indexación;  Sustitución del trabajo manual de análisis por el uso de tecnología aplicada a la análisis evidencial;  Cruce dados de varias fuentes, de distintas naturalezas;  Manipulación y mineración de informaciones en grandes volúmenes de datos, de manera rápida y eficiente;  Mejor direccionamiento de las investigaciones e fiscalizaciones con base en los resultados obtenidos de la manipulación y e mineración de los datos; Objetivos

7 7  Posibilidad de acceso a las informaciones, incluso de manera remota;  Identificación y producción de pruebas materiales o indiciarias relevantes;  Reducción del tiempo promedio de las investigaciones,  Reducción de los costos y optimización de los recursos humanos Objetivos

8 8 Eficacia en las investigaciones Soluciones Tecnologicas + Metodos de analisis Datos bancarios, tributarios, telefónicos, cadastrales, etc. Elevación de la percepción de riesgo por los contribuyentes Incremento en la recaudación espontánea

9 9 Origem do Lab-LD Estrategia Nacional de Combate Corrupción y al lavado de activos - 9 Meta 16 de la Enccla 2006: “Implantar laboratorio modelo para la aplicación de soluciones de análisis tecnológica en grandes volúmenes de informaciones y para la difusión de estudios sobre las mejores practicas en hardware, software e la adecuación de perfiles profesionales” Como implantar?

10 10 Red Lab-LD DFDRCI DFDPF DFMP BASSP BAMP ESMP GOMP MGMP MGSSP RJMP RJSSP SPMP SPSSP PRMP SCSSP e MP RSMP RFB

11 11 Estrutura Lab-LD Instalações Físicas Hardwares Equipe: T.I., Análise e Gestão Metodologia Softwares Estructura

12 12 Proceso de analisis – Lab-LD GIS Bancário Base de Datos Vínculos OLAP Estadísticaa Búsqueda Inteligente TelefônicoTributaria ETL Rep Archivos Análisis Reporte Bases externas Fuente: Lab-LD do MJ

13 13 Bancário Base de Datos Telefônico Tributario Fuentes Abertas Bases externas ETL Rep Archivos Análisis Proceso de analisis – Lab-LD GIS Vínculos OLAP Estadística Búsquea Inteligente Fuente: Lab-LD do MJ

14 14 OLAP - “Online analytical processing“ Navegación em la base de datos Visión general o específica de los datos Generador de diagramas y tablas. 14 Proceso de analisis – Lab-LD Fuente: Lab-LD do MJ

15 15 OLAP Fuente: Lab-LD do MJ

16 16 Distribución por clase de Creditos 16 OLAP Fuente: Lab-LD do MJ

17 17 Distribución por clase de debito 17 OLAP Fuente: Lab-LD do MJ

18 18 OLAP Fuente: Lab-LD do MJ

19 19 ANÁLISIS DE VÍNCULOS Vínculos entre entidades: Personas naturales X empresas X teléfonos X vehículos X cuentas bancarias X inmuebles... Demostración de las redes de relacionamiento a través de Diagramas: “Una imagen vale mas que mil palabras”. 19 Proceso de análisis – Lab-LD Fuente: Lab-LD do MJ

20 20 Analisis de vinculos Fuente: Lab-LD do MJ

21 21 Pessoa Investigada 21 Contas que surgem na análise Analisis de vinculos Fuente: Lab-LD do MJ

22 22 Estadística Padrones Agrupamientos Tendencias Mineración de datos Mineración de texto 22 Proceso de análisis – Lab-LD Fuente: Lab-LD do MJ

23 23 Estadística Fuente: Lab-LD do MJ

24 24 Estadística Fuente: Lab-LD do MJ

25 25 Búsqueda Inteligente de Contextos 25 Identificación de entidades Lingüística (Semántica) Ontologías Proceso de análisis – Lab-LD Fuente: Lab-LD do MJ

26 26 Búsqueda Inteligente de Contextos RIO - A necessidade de desenvolvimento de áreas exploratórias no litoral brasileiro, especialmente na camada pré-sal, pode alterar o cronograma de utilização das sondas contratadas pela Petrobras. O diretor da área internacional da companhia, Fulano de Tal, afirmou que possíveis mudanças na alocação desses equipamentos ocorrem em função dos limites definidos nos contratos com a Agência Nacional do Petróleo (ANP). Ele minimizou informações de que uma sonda produzida pela sueca Seven Marine, que deverá estar à disposição da empresa no primeiro semestre do ano que vem para perfuração de poços em águas profundas, não deverá mais ser alocada no Golfo do México, mas no litoral brasileiro. Local Conceito Pessoa Conceito Cargo Empresa Fuente: Lab-LD do MJ

27 27 Búsqueda Inteligente de Contextos Fuente: Lab-LD do MJ

28 28 Búsqueda Inteligente de Contextos Fuente: Lab-LD do MJ

29 29 Georreferencición Actuación de una Organización Criminosa en términos espaciales Padrones de comportamiento georreferenciados Esfera de acción 29 Proceso de análisis – Lab-LD Fuente: Lab-LD do MJ

30 30 Georreferenciación o Fuente: Lab-LD do MJ

31 31 Georreferenciación Fuente: Lab-LD do MJ

32 32 Georreferenciación Fuente: Lab-LD do MJ

33 33 Rede Lab-LD – Resultados 33 Fuente: Lab-LD do MJ

34 34 Rede Lab-LD – Resultados 34 Fuente: Lab-LD do MJ

35 35 Rede Lab-LD – Resultados 35 Fuente: Lab-LD do MJ

36 36 Convenio entre a RFB y la Secretaria Nacional de Justicia (SNJ/MJ) PRONASCI: softwares, hardwares e entrenamiento RFB: personal y estructura física Valores Involucrados: R$ 1.800.000,00 Localización: São Paulo Otras Ventajas: Integrar, como miembro, la Red de Laboratorios de Tecnologia contra el Lavado de Activos, lo que posibilita el intercambio de experiencias en la utilización intensiva de tecnología aplicada a la investigación. Estrategia de implantación

37 37 MUCHAS GRACIAS! Gerson D’Agord Schaan Cordenação-Geral de Pesquisa e Investigação RECEITA FEDERAL DO BRASIL [email protected] [email protected] 55 61 3412-5559