1 35 años de investigación, innovando con energía 1 Revisión por la Dirección del SGI Comité de Calidad 19 de marzo 2013 10:30 a 12:30 hrs. Sala del edificio 27 4to. Piso

2 35 años de investigación, innovando con energía 2 TEMA Responsable de proporcionar la información a) Seguimiento de acuerdos de reuniones previas por la direcciónSeguimiento de acuerdos de reuniones previas por la direcciónGFP b) Información sobre la satisfacción del clienteInformación sobre la satisfacción del cliente c) Desempeño de los procesos y conformidad de los productos Informe trimestral de revisión de avance de proyectos Eficacia de los procesos y del SGI Cumplimiento de los objetivos y metas del SGI LBP d) Resultados de auditorias interna y externasResultados de auditorias interna y externasGFP e) Resumen del estado de las acciones correctivas y preventivasResumen del estado de las acciones correctivas y preventivasPLS f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros aplicables Desempeño ambiental Desempeño en la seguridad y salud en el trabajo Riesgos ambientales y de seguridad Estado de investigación de incidentes, accidentes, acciones correctivas y preventivas de SST Comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas y sugerencias Resultados de la participación y consulta DHG, MHF, JMRG,SGE g) Cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos derivados de los aspectos ambientales significativos, los peligros y riesgos detectados en el IIECambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos derivados de los aspectos ambientales significativos, los peligros y riesgos detectados en el IIE DHG, MHF, JMRG,SGE h) Resultados de la revisión del PIGCNResultados de la revisión del PIGCNMGM i) Cambios que podrían afectar el SGI, incluyendo en su caso, la política y los objetivosCambios que podrían afectar el SGI, incluyendo en su caso, la política y los objetivosGFP j) Propuestas de mejora al SGIPropuestas de mejora al SGINAP Información de entrada para la Revisión del SGI

3 35 años de investigación, innovando con energía 3 a) Seguimiento de acuerdos de reuniones previas por la dirección h. Cambios que podrían afectar el SGI, incluyendo en su caso, la política y los objetivos Propuesta de acuerdoConclusiónPendientes Ajuste a documentos del PGP Propuestas del COC al SGI: ⁻ Glosario de términos ⁻ Identificación de documentos por proceso Nueva interfaz del SECOD (automatización de auditorías y de AC y AP) Incorporar al CMI los indicadores del SGI Implementación de la Norma de Responsabilidad Social Se incluirá en SGI la norma de responsabilidad social junto con la Coordinación de Comunicación Social. se acordó crear el proceso “Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional” Los siguientes acuerdos se consideran concluidos por estar considerados en “Propuesta de mejoras al SGI”. (inciso j): Ajuste a documentos del PGP Propuestas del COC al SGI: ⁻ Glosario de términos ⁻ Identificación de documentos por proceso Nueva interfaz del SECOD (automatización de auditorías y de AC y AP) Incorporar al CMI los indicadores del SGI Acciones de Responsabilidad Social. La Coordinación de Comunicación Institucional junto con la Gerencia de Calidad y Competitividad ha trabajado en actividades tales como conferencias y talleres. Asimismo se está realizando la implementación de la Norma de Igualdad Laboral entre Mujeres y Hombres la cual se tiene programado certificar en marzo de 2013. i.Propuestas de mejora al SGI Propuesta de acuerdoConclusiónPendientes  Fortalecer la implementación de documentos (acciones correctivas y preventivas)  Cambia JMH por LBP en GCP. Este acuerdo esta considerado en “Propuesta de mejoras al SGI”. (inciso j), por lo tanto se considera concluido. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SGI (8 de noviembre 2011)

4 35 años de investigación, innovando con energía 4 c) Desempeño de los procesos y conformidad de los productos

5 35 años de investigación, innovando con energía 5 d) Resultados de auditorias internas y externas

6 35 años de investigación, innovando con energía 6 Resumen de hallazgos de auditoría al 15 de marzo 2013 d) Resultados de auditorias internas y externas * Para esta auditoría para un mismo hallazgo se documentaron varias acciones correctivas. Cada miembro del COC entregará en forma mensual a la Gerencia de Calidad y Competitividad un reporte con el avance de las AC y AP de las áreas que representan. Año No Conformidades / Deficiencias Oportunidades de Mejora / Observaciones ReportadasCerradasPendientesReportadasCerradasPendientes INTERNAS 201097254504 20111621438353 2012 AI/IIE/01/12 (SGI)6*241019 2012 AI/IIE/02/12 (PIGCN)808000 TOTAL3911281028616 EXTERNAS 2010 IMNC1055707 2012 IMNC505615 2012 NLVE-237770761 TOTAL22121020713

7 35 años de investigación, innovando con energía 7 Pendientes de cierre al 15 de marzo d) Resultados de auditorias internas y externas * Planteamientos entregados en la GCC **Deficiencias contestadas al Auditor Líder Áreas / Procesos / SGI 201020112012 NCOMNCOMNCDEFOM SGI/COC/RP´s/áreas involucradas 1031 Proceso GP 1 1 1* Proceso GCP 1* 1 SGI (auditoría externa IMNC)5*7 5 (1*) RM / ASIMA2* 1* 3 Evaluación del Desempeño 1 11 Análisis de Redes 1* Transmisión y Distribución 4*1* Uso de Energía Eléctrica 1 Diseño y taller mecánico 1* Procesos Térmicos 1 Ingeniería Civil 3** Geotermia 1* Calidad y Competitividad 21 Comercialización y Desarrollo de Negocios 1* Gestión Integral de Procesos 1** Control Electrónica y Comunicaciones 1* 1** Sistemas Avanzados de Capacitación y Simulación 3**

8 35 años de investigación, innovando con energía 8 e) Resumen del estado de las acciones correctivas y preventivas

9 35 años de investigación, innovando con energía 9 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS P-RM-302 (NC-02/IMNC 2012) TIPO DE REQUISITO: No. LEYES34 REGLAMENTOS66 NORMAS186 DECRETOS3 ACUERDOS7 CRITERIOS INTERNACIONALES6 T O T A L302 De los 302 requisitos se cumple con 123, lo cual representa un 40 % de cumplimiento. De los no cumplidos 15 son críticos. Priori dad Requisito incumplidoAcciones propuestasCostos aprox Fecha de inicio Responsable Arts. 17, punto III, y IV, 23, 24 y 26 del Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, en Materia de Prevención y Control de la Contaminación a la Atmósfera, Art. 123 de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente del Estado de Morelos, y NMX-AA-107-1988. y NOM-085-SEMARNAT-2011 y, NOM-043-SEMARNAT-1993. Integrar un inventario de las emisiones contaminantes a la atmósfera, en el formato determinado por la Secretaría. Medir las emisiones contaminantes a la atmósfera, registrar los resultados en el formato que determinado la Secretaría y remitir a ésta los registros. Llevar una bitácora de operación y mantenimiento de sus equipos de proceso y de control. 60,000 Abril- 2013 Áreas generadoras / Responsable de Medio Ambiente Arts. 45, 82 y 84 del Reglamento de la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos y NOM-052-SEMARNAT-2005. Identificar y clasificar los residuos peligrosos que generen; Manejarlos separadamente; Envasarlos de acuerdo con su estado físico; Marcar o etiquetar los envases; Almacenarlos adecuadamente, Llevar a cabo la disposición final de 9,282kg de residuos peligrosos. 60,000 Abril- 2013 Áreas generadoras / Responsable de Medio Ambiente f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil Inmediato Mediano plazo Nota: Los recursos requeridos se tienen contemplados en el proyecto de la Gerencia de Recursos Materiales.

10 35 años de investigación, innovando con energía 10 DescripciónMedida de control Aplicación del control Responsable Alto consumo de agua por riego de areas verdes Programa de Uso Eficiente y Racional del Agua (PUERA) 90 % Departamento de mantenimiento Emisión de contaminantes al aire (partículas, cov’s, gases de combustión, neblinas ácidas y humos de soldadura) Programa de Manejo de Emisiones al Aire (PMEA) 40%ASIMA Generación de residuos peligrosos Programa de Manejo de Residuos Peligrosos (PMRP) 68% ASIMA Alto consumo de energía eléctrica Programa de Ahorro de Energía (PAE) 100 % Departamento de mantenimiento RIESGOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS (NC-03/IMNC 2012) PrioridadMedida de control incumplidaFecha de inicio de atención Responsable PUERA.Enero - 2013Departamento de Mantenimiento Programa de Manejo de Emisiones al AireEnero - 2013 ASIMA Programa de Manejo de Residuos PeligrososAbril - 2013 ASIMA f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

11 35 años de investigación, innovando con energía 11 Desempeño ambiental: valor / meta = 91.81 % 1T2T3T4T Indicador DescripciónRRRRValorMetaValor/Meta PMA Programa de Manejo Ambiental0.76430.76880.80130.78750.78040.850.9181176 PMR Programa de Manejo de Residuos0.57140.59380.65630.6875 1.00 MPTA Monitoreo de Planta de Tratamiento de Aguas Residuales 1111 1.00 PROAIRE Programa de Manejo de Emisiones al Aire0.70.40.50.4 0.90 PUEA Programa de Uso Eficiente del Agua1111 0.95 CDL Cumplimiento de Disposiciones Legales0.550.85 1.00 El incumplimiento de la meta está relacionada con el retiro de residuos peligrosos y la valoración de emisiones al aire, actividades contempladas en el cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. DESEMPEÑO AMBIENTAL (NC-03/IMNC 2012) NOTA: ASIMA está trabajando desde febrero en una propuesta para que los indicadores sean determinados bajo parámetros reales y acordes con el propósito de la política. f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

12 35 años de investigación, innovando con energía 12 Agosto 2011 DESEMPEÑO AMBIENTAL Acciones a realizar para mejorar el Sistema de Gestión Ambiental PrioridadDescripción de la acción Fecha de inicio de atención Responsable Diagnóstico ambiental detallado (iniciando por laboratorios). Abril - 2013ASIMA / ÁREA EVALUADA Entrega de resultados al personal de cada área evaluada. Abril - 2013 ASIMA / ÁREA EVALUADA Apoyo para establecer y dar seguimiento a planes de acción. Abril - 2013ASIMA / ÁREA EVALUADA Capacitación en materia ambiental.Abril - 2013ASIMA Integración de campañas para el desarrollo de la cultura ambiental. Abril - 2013ASIMA NOTA: Se iniciará con la evaluación del laboratorio eléctrico del edificio # 17 para identificar y establecer las medidas ambientales que debe cumplir dicho laboratorio f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

13 35 años de investigación, innovando con energía EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES (P-RM-302; NC-02/IMNC/2012 176 REQUISITOS EVALUADOS EN SEGURIDAD INDUSTRIAL Y PROTECCIÓN CIVIL REQUISITOS DE: No. N/C STPS:16020 SENER:110 SEGOB:50 T O T A L:17620 Prior idad Requisito incumplidoAcciones propuestas Costos aprox. Fecha de inicio Responsable NOM-001-STPS-2008; punto 7.1.1 Desincorporar materiales y equipos obsoletos que hay en las instalaciones. Aplicar 5’s H/HMay-2013Todas las áreas* NOM-001-STPS-2008; inciso 7.4 y 7.5 Mejorar escaleras y pasillos (Ed. 10, 11, escalera de emergencia Ed. 29, tramo entre Ed. 27 y Ed. 29) **Jun-2013Mantenimiento NOM-002-STPS-2010; punto 5.10 Brindar mantenimiento a los sistemas de alertamiento contra incendio 400,000Abr-2013ASIMA RFSHMAT; Art. 108 y NOM-001-STPS-2008 punto 5.4; NOM-025-STPS-2008; punto 5.3; NOM-002- STPS-2010; punto 5.1; NOM-010-STPS-1999, punto 5.3 y 7.1; NOM-013-STPS-1993; inciso 3.1.2; NOM-015-STPS-2001; inciso 5.3 y 5.4 Realizar estudios de ambiente laboral (ruido, iluminación, polvos, etc.) a laboratorios y talleres 50,000Abr-2013ASIMA NOM-020-STPS-2011; inciso 11; NOM-006-STPS- 2000, punto 5.4; NOM-022-STPS-2008; punto 5.3, 5.5; NOM-027-STPS-2008; inciso 5.2, 5.6 Contar con procedimientos, análisis de riesgos y capacitación en seguridad 30,000 (H/H) Ago-2013 ASIMA y Áreas técnicas Se elaborará una AC para los requisitos incumplidos y una AP para mantener los que si se cumplenH/HMay-2013 ASIMA/Áreas involucradas ** El costo lo estimará el Depto. de Mantenimiento * Se iniciará por las siguientes áreas: Taller Mecánico, Lab. Emulsiones, Energías No Convencionales, Labs. Eléctricos f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil Inmediato Mediano plazo 158 20

14 35 años de investigación, innovando con energía 14 Meta Valor alcanzado Valor / Meta Avance del Programa de Atención de SST 0.80.5700.713 DESEMPEÑO EN LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO INDICADOR 1 DEL PROCESO IAT 0.80 0.57 0.71 f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil Priori dad Problemática Acciones propuestas Fecha de inicio Responsable Estructura limitada de ASIMA para atender todas las tareas requeridas Incrementar el personal operativo de ASIMA H-H May- 2013 DAF/GRM No se realizaron los estudios de ambiente laboral ni exámenes médicos específicos Dar prioridad para la realización de estos estudios 80,000Abr-2013

15 35 años de investigación, innovando con energía EMPRESA Cursos impartidos Participantes Horas totales de capacitación IIE (Capacitación a brigadas de emergencia, Primeros auxilios, Prevención de incendios, Plan de emergencia, Semana de la seguridad, manejo de estrés) 65642191 STPS ( Actualización de la CSH)112144 IMSS (Retiro laboral, Manejo de sustancias químicas, Higiene de columna)3139378 CECA (Escuela para padres, Taller de adicciones)248832 INFRA (Manejo de gases comprimidos, Eventos de seguridad)131124 IED (Activación física masiva)150100 SSA (Virus del Papiloma humano, y prevención de cancer cervico-uterino)11326 T o t a l158573795 Priori dad Requisito incumplidoAcciones propuestasCostos aprox. Fecha inicio atención Responsable Todas estas normas solicitan capacitación en diversos temas de SST: NOM-002-STPS-2010; NOM-004-STPS-1999; NOM-006-STPS-2000; NOM-009-STPS-2011; NOM-010-STPS-1999; NOM-011-STPS-2001; NOM-015-STPS-2001; NOM-020-STPS-2011; NOM-025-STPS-2008; NOM-027-STPS-2008; NOM-029-STPS-2011 Determinar perfiles, competencias y brechas del personal en materia de SST (dar cumplimiento a la AC 005/IMNC/2010). Incrementar el porcentaje de capacitación en materia de SST a un 20%, para lo cual se propone emitir políticas que marquen como obligatorios para todos algunos cursos como el manejo de extintores, plan de emergencia y curso básico de seguridad. H/H Abr-2013 May-2013 GED/GCC/ASI MA Alta Dirección Considerando 1009 empleados (dato a Octubre del 2012), da un promedio de 3.76 horas por persona, lo cual representa el 7.8% de la meta institucional, en materia de capacitación. Dadas las exigencias de la legislación nacional, de nuestros clientes, y del propio SGI, este es un bajo porcentaje. RESULTADOS DE LA PARTICIPACIÓN Y CONSULTA. CAPACITACIÓN EN MATERIA DE SST 2012 Contribución al indicador de horas de capacitación Total de horas: 3,795 f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

16 35 años de investigación, innovando con energía PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL EN EL CURSO “PREVENCIÓN DE INCENDIOS Y MANEJO DE EXTINTORES” Y “PLAN DE EMERGENCIAS DEL IIE” División ParticipantesDe un total de:% Participación División de Administración y Finanzas11026142.15 División de Sistemas Eléctricos3114721.09 División de Sistemas Mecánicos3214022.86 División de Energías Alternas5111046.36 División de Tecnologías Habilitadoras10821550.23 División de P. G. E. C.6916.60 Órgano Interno de Control121866.67 Dirección Ejecutiva 136242788.89 TOTAL374100937.07 Nota: Participaron 3 Gerentes. Se realizaron 3 Prácticas contra incendio y participaron 37 personas Priori dad ProblemáticaAcciones propuestas Costos aprox. Inicio atención Responsable La participación del personal en la capacitación fue baja, aún cuando se trataba de un curso de corte obligatorio (NOM-002-STPS-2010) Emitir lineamientos para que el personal, incluyendo los mandos medios y altos, participen en la capacitación de SST H/H May- 2013 DAF La participación del personal en las brigadas ha sido baja Lineamientos para que se facilite la participación como brigadistas, cumpliendo el perfil y competencias requeridas Ninguno Abril- 2013 DAF f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil Resultados de la participación y consulta. (Continuación)

17 35 años de investigación, innovando con energía ESTADO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES, AC, AP DE SST NC 04/IMNC/2012 Cantidad de Accidentes Total accidentes 2011: 20 Total accidentes 2012 : 11 Prior idad ProblemáticaAcciones propuestasCosto aprox Fecha inicio atención Responsable Del total de accidentes sucedidos entre el 2011 y 2012, el 56% se deben a eventos del personal al ir caminando y en especial al ir bajando escaleras. Los principales factores de riesgo son: Las escaleras combinadas con el tipo de zapato que se usa, el no uso del pasamanos y caminar distraídamente. El resto de los accidentes en esencia se deben a una falta de capacitación y conciencia en identificación de peligros. Desarrollar un programa de actividades en la que: Se le informe al personal de los factores que contribuyen a los accidentes. Adquiera más conciencia de los riesgos que conllevan sus actividades y aplique las medidas de seguridad recomendadas. Capacitar a todo el personal para que aprenda a identificar los peligros de sus actividades y evaluar los riesgos. Reforzar el mantenimiento de pasillos y escaleras H-HMay-2013ASIMA/SMI/CI No se lleva una estadística de incidentes porque estos no son reportados a la ASIMA Emitir un lineamiento para que se de cumplimiento cabal al P-RM-301 respecto al reporte de incidentes H-HAbril 2013DAF f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

18 35 años de investigación, innovando con energía EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES P-RM-302; NC-02/IMNC/2012 27 REQUISITOS EVALUADOS EN MATERIA DE SALUD EN EL TRABAJO DEPENDENCIANo.N/C Ley Federal del trabajo31 Ley General de Salud41 Reglamento SHyMAT7 NOM'S STPS83 NOM'S SSA21 LEGEPA1 FEDERACION21 TOTAL277 PRequisito incumplidoAcciones propuestasCostos Fecha inicio Responsable Art. 47, fracción XVI de la Ley general de Salud Contar con aviso de funcionamiento del consultorio médico, y de responsable sanitario. NingunoAbril2013SMI Párrafo I art. 129, cap. V de la ley general de Salud Elaborar reglamento de seguridad y salud del IIE. H/H Abril 2013 SMI/ASIMA Párrafo II y III, art. 129, cap. V de la ley general de Salud Determinar los límites máximos permisibles de exposición de un trabajador a contaminantes ambientales. Abril 2013 SMI/ASIMA Párrafo II y III, art. 129, cap. V de la ley general de Salud Realizar estudios (Rx, lab. Audiometrías, espirometrías) a personal ocupacionalmente expuesto $200,000.00 Marzo 2013 SMI XVII, Servicios preventivos de Salud en el Trabajo, del Reglamento Federal de seguridad e higiene y medio ambiente de trabajo. Campaña de prevención de accidentes y enfermedades de trabajo. fomentar la salud física y mental de los trabajadores en relación con sus actividades laborales Ninguno Marzo 3013 Todo el personal Art. 128 del Reglamento federal de Seguridad e higiene y medio ambiente de trabajo Elaborar y comunicar a los trabajadores y a la comisión de seguridad e higiene las estadísticas de los riesgos de trabajo acaecidas en el transcurso del año. Ninguno Marzo 2013 ASIMA/SMI Fracción II, Art. 504, Ley Federal de Trabajo Adquirir medicamentos y material de curación para la atención médica de urgencia. $40,000.00 Abril 2013 SMI f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

19 35 años de investigación, innovando con energía DESEMPEÑO EN LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO NC-03/IMNC /2012 MANTENER O REDUCIR PRIMA DE RIESGO CON RESPECTO AL 2009 AñoPrima de riesgo 20090.70951 20100.7475421 2011 1.3934100* 2012 2.39341** ** Debido a que se califico una incapacidad parcial permanente (IPP) del 30% secundario a una enfermedad laboral, lo cual aplica directamente como factor para el calculo de la prima de riesgo. Requisito incumplido Acciones propuestasCostos Fecha de inicio Responsable NOM-030-STPS Agregar en el P-RL-003 “tramite de justificación de ausentismo por incapacidades medicas” que el control de las incapacidades desde su generación deben ser comunicadas a los jefes inmediatos y a su vez dar conocimiento al SMI y ASIMA, para su seguimiento, hasta la reincorporación del personal a sus labores. Girar circular desde la Dirección de la DAF, para que las incapacidades por enfermedades y accidentes de trabajo deben de ser notificadas de inmediato, de acuerdo al P-RL-003,así como la entrega de formatos St7 ( Dictamen de probable accidente de trabajo) que proporciona el IMSS y que son llenadas por el IIE. NingunoAbril 2013 ASIMA/SMI *Debido a que se incremento un 10% de IPP a un accidente calificado en el 2005. f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil Nivel deseado IMSS Fuente: Declaración de PR

20 35 años de investigación, innovando con energía Cantidad de Accidentes Días de Incapacidad Total accidentes 2011: 20 Total accidentes 2012: 11 Enfermedades laborales 2012: 2 Total días de incapacidad 2011: 501 Total días de incapacidad 2012:= 497 ESTADO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, ACCIDENTES, AC, AP DE SST NC-03/IMNC 2012 MANTENER O REDUCIR PRIMA DE RIESGO CON RESPECTO AL 2009 Requisito incumplido Acciones propuestasCostos Fecha de inicio Responsable NOM-030-STPS Agregar en el P-RL-003 “tramite de justificación de ausentismo por incapacidades medicas” que el control de las incapacidades desde su generación deben ser comunicadas a los jefes inmediatos y a su vez dar conocimiento al SMI y ASIMA, para su seguimiento, hasta la reincorporación del personal a sus labores. Girar circular desde la Dirección de la DAF, para que las incapacidades por enfermedades y accidentes de trabajo deben de ser notificadas de inmediato, de acuerdo al P-RL-003,así como la entrega de formatos St7 ( Dictamen de probable accidente de trabajo) que proporciona el IMSS y que son llenadas por el IIE. NingunoMarzo 2013 ASIMA/SMI NOM-030-STPS Desarrollar una Campaña para prevención de caídas a ras de suelo y lesiones por eversión forzada de los pies H-HAbril 2013ASIMA/SMI/CI f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

21 35 años de investigación, innovando con energía Fuente: Incapacidades IMSS, MP. Total de incapacidades IIE, 2012 Tipo de IncapacidadNo dias % Enfermedad General431180 Accidentes y enfermedades de trabajo 4979 Maternidad59411 Total5402100 Requisito incumplidoAcciones propuestasCostos Fecha de inicio Responsable NOM-030-STPS Agregar en el P-RL-003 “tramite de justificación de ausentismo por incapacidades medicas” que el control de las incapacidades desde su generación deben ser comunicadas a los jefes inmediatos y a su vez dar conocimiento al SMI y ASIMA, para su seguimiento, hasta la reincorporación del personal a sus labores. Girar circular desde la Dirección de la DAF, para que las incapacidades por enfermedades y accidentes de trabajo deben de ser notificadas de inmediato, de acuerdo al P-RL-003,así como la entrega de formatos St7 ( Dictamen de probable accidente de trabajo) que proporciona el IMSS y que son llenadas por el IIE. NingunoMarzo 2013 ASIMA/SMI DESEMPEÑO EN LA SEGURIDAD Y LA SALUD EN EL TRABAJO. MANTENER O REDUCIR PRIMA DE RIESGO RESPECTO AL 2009 MGI/NC-03/IMNC-2012 f) Informe sobre seguridad, salud ocupacional, manejo ambiental, clima laboral y protección civil

22 35 años de investigación, innovando con energía Agosto 2011 COMUNICACIONES DE LAS PARTES INTERESADAS EXTERNAS, INCLUIDAS LAS QUEJAS Y SUGERENCIAS TIPO DE COMUNICACIÓNDEPENDENCIAFRECUENCIA RESPONSABLE DE LA COMUNICACIÓN Reporte de resultados de análisis de agua residualSEMARNAT (municipal)MensualResponsable Medio Ambiente Reporte de movimientos de residuos peligrososSEMARNAT (federal)AnualResponsable Medio Ambiente Reporte de resultados de análisis de agua residualCONAGUATrimestralDepartamento Mantenimiento Reporte del Programa de Uso Eficiente y Racional del Agua (PUERA) IMTABimestreDepartamento Mantenimiento Reporte del Programa de Uso Eficiente de Energía (PUEE) CONAETrimestreDepartamento Mantenimiento Reporte de accidentes y enfermedades de trabajoSTPSAl presentarseResponsable Seguridad Industrial Reporte del DECLARESTPSCada dos añosResponsable Seguridad Industrial Reporte de accidentes y enfermedades de trabajoIMSSAl presentarseEmpleado (afectado) Reporte Declaración de Prima de RiesgoIMSSANUALRelaciones Laborales Información complementaria para la calificación de accidentes y/o enfermedades laborales IMSS Cuando el IMSS lo solicita SMI/Relaciones Laborales y SP g) Cambios de las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos derivados de los aspectos ambientales significativos, los peligros y riesgos detectados en el IIE

23 35 años de investigación, innovando con energía No.Descripción de la actividadFecha de inicioResponsable 1 Análisis de laboratorio de aceite dieléctrico a transformadores en servicio (9), capacitores fuera de servicio (6) y un contenedor con 100 litros de aceite. Abril Áreas involucradas/Responsable de Medio Ambiente 2 Determinación del volumen de aceite dieléctrico contaminado con askareles. Junio Responsable de Medio Ambiente 3 Desarrollo de la logística para la desincorporación y acondicionamiento, descontaminación, reciclaje o disposición final del aceite dieléctrico con askareles. JulioResponsable de Medio Ambiente 1.Dentro de los aspectos ambientales significativos se detectó la presencia de askareles en unidades eléctricas (Capacitores), ya que se realizó el análisis de aceite dieléctrico, por lo cual se realizarán la siguientes actividades. Nota: El costo aproximado del servicio de análisis de aceite dieléctrico es de $51,200 El costo aproximado de la desincorporación y acondicionamiento, descontaminación, reciclaje o disposición final del aceite dieléctrico con askareles es de $1,500 a $3,000 X litro MEDIO AMBIENTE g) Cambios de las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos derivados de los aspectos ambientales significativos, los peligros y riesgos detectados en el IIE

24 35 años de investigación, innovando con energía 1.Debido a la Reforma Laboral, se incrementaron los montos de las penalizaciones por incumplimiento a los requisitos legales. 2.Actualización del P-RM-302 con base en el Programa de Autogestión de la STPS 3.Mayores exigencias de los clientes del IIE en cuestiones de SST y MA, principalmente de Pemex. 4.Debido a la IPP que calificó el IMSS, la Prima de Riesgo se mantendrá elevada por dos años. SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO No.Descripción de la actividad Fecha de inicio Responsable 1 Dar prioridad a las actividades de SST que tienen que ver con el cumplimiento de los requisitos legales (Programa DECLARE) para evitar ser multados Marzo Responsable de Seguirdad Industrial 2 El nuevo procedimiento P-RM-302 contendrá un listado exhaustivo de todos los requisitos legales a cumplir y determinará quienes son los responsables de dar atención a cada uno de ellos. AbrilASIMA/COC 3 Definir políticas nuevas para la atención oportuna, efectiva y eficiente de los requisitos que en materia de SST y MA, soliciten los clientes AbrilAlta Dirección 4Cambiar la meta del indicador de Prima de RiesgoAbril Relaciones Laborales y Servicios al Personal g) Cambios de las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos derivados de los aspectos ambientales significativos, los peligros y riesgos detectados en el IIE

25 35 años de investigación, innovando con energía 25 h) Resultados de la revisión del PIGCN Cambios e innovaciones tecnológicas Cambios en normativa o regulaciones Desempeño de procesos y conformidad del servicio NO SE IDENTIFICARON Proceso AD revisión gerencial (9 – 10/Ago/2012 P-DE-009 rev. 10 Política de Calidad ACEPTABLE Auditorías ACEPTABLE Se atendieron las deficiencias de la auditoría realizada por la CNLV en 2012. Se atendieron las “acciones requeridas” de la auditoría interna al PIGCN AI-IIE-001 del 2011, lográndose el cierre el 24-May-12. Retroalimentación del cliente ACEPTABLE Se atendieron todos los comentarios que Garantía de Calidad de la CNLV generó de la revisión documental del Programa Institucional de Garantía de Calidad. Reportes de No Conformidades NO HUBO Ni en auditorías ni en vigilancias Reportes de acciones correctivas y preventivas Está pendiente de atender la observación no. 7 de la auditoría NLVE-237/2012 hasta que se implante el plan de garantía de calidad de SW en el SECOD (se incluirá una actividad en el proyecto 14365). Están en proceso de atención las 8 deficiencias encontradas en la auditoría interna AI-IIE-002-12. Compromisos de evaluaciones anteriores Se nombraron a cuatro responsables de control de documentos y registros de proyectos (Uno de GIC, uno de la GTM, y dos de la GSACyS) Se llevó a cabo el adoctrinamiento y entrenamiento inicial de un auditor interno. Entrenamiento, calificación y certificación de personal Además de contar con el siguiente personal calificado: Un responsable de garantía de calidad Cinco ingenieros de garantía de calidad Un responsable de control de documentos y registros del PIGCN Un responsable del control de documentos del SECOD A la fecha ya se cuenta también con un auditor interno en entrenamiento. Evaluación global de la eficacia del PIGCN ACEPTABLE Mejora Continua El PIGCN ha mejorado por medio de la aplicación de las acciones correctivas y preventivas detectadas en las auditorías que ha recibido. Tendencias de la calidad A la fecha no se ha contado con suficientes datos para realizar este análisis del PIGCN Fuente de información: Informe de la revisión gerencial 2012 rev. 1

26 35 años de investigación, innovando con energía 26 Política (actual) Es compromiso del Instituto de Investigaciones Eléctricas satisfacer las necesidades de sus clientes y superar sus expectativas, mediante la innovación, la eficacia y la mejora continua de sus procesos, dentro del marco normativo y legal aplicable en materia de calidad, desarrollo sustentable, seguridad y salud en el trabajo. Política (propuestas para aprobación) 1.Es compromiso del Instituto de Investigaciones Eléctricas satisfacer las necesidades de sus clientes y superar sus expectativas, mediante la innovación, la eficacia y la mejora continua de sus procesos, dentro del marco normativo, legal y regulatorio aplicable en materia de gestión de la calidad, desarrollo sustentable, igualdad laboral, gestión del medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo. 2.Es compromiso del Instituto de Investigaciones Eléctricas satisfacer las necesidades de sus clientes y superar sus expectativas mediante la innovación, gestionando, dentro del marco legal (normativo y regulatorio) la calidad, el medio ambiente, la igualdad laboral, la seguridad y la salud en el trabajo, para un desarrollo sustentable. i) Cambios que podrían afectar el SGI, incluyendo en su caso, la política y los objetivos

27 35 años de investigación, innovando con energía 27 j) Propuestas de mejora al SGI Primer semestre 2013 Autorización y emisión Política de Calidad (presentada en la RAE XXII del pasado 5 de febrero). Alinear procesos – procedimientos Segundo semestre 2013 Nueva interfaz del SECOD (automatización de auditorías y de AC y AP), este acuerdo servirá de apoyo para el cumplimiento del acuerdo Fortalecer la implementación de documentos (acciones correctivas y preventivas) Con apoyo de la UTIC Incorporar al CMI los indicadores del SGI En equipo con la Gerencia de Planeación, Gestión Estratégica y Tecnológica Iniciar la implementación de claves de documentos por proceso, es decir, cambiar las claves COC, DE, RM, etc. por AD, GP, GCP, IAT, RH según corresponda. Terminar e implementar el glosario en línea de notaciones y definiciones institucionales. Evaluar la implementación del proceso de Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional Implementación de cambios 2014 Adoptar nueva presentación de procesos. Los cambios se les hará pruebas piloto en los meses de noviembre y diciembre, entrarán en vigencia en enero de 2014.

28 35 años de investigación, innovando con energía 28 Comité Operativo de Calidad Gracias por su atención Calidad no es un objetivo, es un compromiso permanente.