1 Auditor Interno en ISO 14001: 2004 Empresa

2 Auma Salt 2 “Dirección y Gerentes no aseguran que la Política Ambiental sea comprendida y aplicada por todo el personal ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

3 Auma Salt 3 “Dirección y Gerentes no aseguran procesos efectivos de comunicación y retroalimentación de los resultados y mejoras con el Sistema Ambiental ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

4 Auma Salt 4 “ Falta de entrenamiento sistemático a todo el personal en la operación del sistema ambiental, para lograr competencia en aspectos e impactos ambientales ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

5 Auma Salt 5 “ Falta de Instrucción y Despliegue formal del Sistema (Política, Manual, Procedimientos e Instructivos) por niveles directivos y medios al personal de operación ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

6 Auma Salt 6 “ Falta de análisis sistemático de datos e información para toma de decisiones objetiva y promoción del mejoramiento continuo en aspectos (peligros) e impactos (riesgos) ambientales, en todos los departamentos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

7 Auma Salt 7 “ Inexistencia de ASPs (Análisis y Solución de Problemas) de problemas ambientales, generados y cerrados sistemáticamente a la fecha ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

8 Auma Salt 8 “ Inexistencia de Acciones Preventivas Ambientales generadas a la fecha en los diferentes departamentos y áreas ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

9 Auma Salt 9 “ Acciones Correctivas y Preventivas de Problemas Ambientales con análisis de causas muy superficial y falta de seguimiento en el cierre sistemático ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

10 Auma Salt 10 “ Sin evidencias de distribución y difusión del Programa (Anual) de Auditorias Ambientales” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

11 Auma Salt 11 “ Los requerimientos para calificar como auditores ambientales no están establecidos formalmente (en níngún documento o registro/reporte) ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

12 Auma Salt 12 “ No existe evidencia objetiva del seguimiento efectivo a las acciones correctivas generadas de CARs/SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en cada auditoria ambiental interna/externa ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

13 Auma Salt 13 “ Inefectivo despliegue de Objetivos e Indicadores Ambientales, a todos los niveles y desde el nivel mas alto hasta el mas bajo ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

14 Auma Salt 14 “Equipos y Acciones de Mejoras Ambientales mas orientados a Acciones Reactivas que Proactivas (Correctivas, Preventivas y de Mejoramiento)” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

15 Auma Salt 15 “Falta de integración y alineamiento entre los sistemas ambiental, de calidad y seguridad en la organización” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 1-Administración del Sistema Ambiental

16 Auma Salt 16 “ Falta de supervisión y encauce del personal hacia el Sistema Ambiental en todas las áreas y departamentos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 2-Producción

17 Auma Salt 17 “ Falta de señalización y control visual en todas las áreas operativas para instrucciones simples, directas y mas efectivas al personal de operación sobre aspectos e impactos ambientales” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 2-Producción

18 Auma Salt 18 “ Llenado parcial de registros en formatos críticos ” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 2-Producción

19 Auma Salt 19 “El Entrenamiento en aspectos e impactos ambientales al personal operativo es irregular, deficiente y con mínimo de resultados/efectos en campo” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 2-Producción

20 Auma Salt 20 “Falta de Reciclado y Tratado de Aguas Residuales en Lavadoras” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 2-Producción

21 Auma Salt 21 “Mezcla de Basura General con Basura Contaminada” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 2-Producción

22 Auma Salt 22 “Existencia de Fugas de Aceite (acumulados en charolas) de algunos equipos de proceso” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 2-Producción

23 Auma Salt 23 “Existencia de derrames de aceites y químicos en almacen de residuos peligrosos” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 3-Almacenes

24 Auma Salt 24 “Obstrucción en el acceso a áreas de almacenes de materias primas y de residuos peligrosos” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 3-Almacenes

25 Auma Salt 25 “Existencia de algunos materiales y químicos en almacen sin identificación ni clasificación de peligrosidad de los mismos” ¿Deficiencia, No Conformidad, Observación Negativa o Aspecto Positivo? ¿Criterio o Requerimiento de Referencia? Ejemplos de Hallazgos en una Auditoria 3-Almacenes

26 Auma Salt 26 7- Prácticas de Auditoria  Programa (Anual) (F1)  Plan de cada Auditoria ( F2 )  Notificación y Agenda (Registro Manual/Electrónico)  Checklists/Listas de Verificación (Registro Manual/Electrónico)  Listas de Auditados (Registro Manual/Electrónico)  Reporte Final (F3)  Reportes de No Conformidades (Registro Manual/Electrónico)  SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) (FX)  Seguimiento y Cierre (Registro Manual/Electrónico)

27 Auditor Interno en ISO 14001: 2004 Empresa Final de la Presentación…¿Preguntas?