1 BIENVENIDOS CURSO TALLERAUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA NACIONAL DE GESTION DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES a cargo del MRL. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

2 INSTRUCTOR EXPOSITOR - Master en Gestión Tecnológica IndustrialING. IND. JAIME VANEGAS IZQUIERDO - Master en Gestión Tecnológica Industrial - Master en Seguridad, Salud e Higiene Industrial - Candidato PHD Seguridad Industrial Universidad de Guadalajara - México “EL 1er. DEBER DEL NEGOCIO ES SOBREVIVIR, Y EL PRINICIPIO FUNDAMENTAL DE LA ECONOMIA NO ES LA MAXIMIZACION DE LAS UTILIDADES, SI NO EVIAR LAS PERDIDAS” Peter F. Duckter

3 PRACTICA DE LA AUTO AUDITORIA DEL SARTING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

4 VISION DE LA AUTO AUDITORIAING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

5 VISION DE LA AUTO AUDITORIAING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

6 PRACTICA DE LA AUTO AUDITORIA DEL SARTLa mayoría de las ideas fundamentales de la ciencia son esencialmente sencillas y, por regla general pueden ser expresadas en un lenguaje comprensible para todos. Albert Einstein ( ) Científico alemán nacionalizado estadounidense ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

7 Publicación del lunes 13 de junio del 2011POCESO DE PREPARACION PARA LAS AUDITORIAS DE RIESGOS DEL TRABAJO ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

8 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.AHORA 2014 CONVENIO BI LATERAL ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

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12 SISTEMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJOOHSAS 1801 SISTEMAS DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Objetivo y campo de aplicación Publicaciones para consulta Términos y definiciones Requisitos del sistema de gestión de la SST Todos los requisitos de este estándar OHSAS tiene como fin su incorporación a cualquier sistema de gestión de la SST. Su grado de aplicación depende de factores tales como la política de SST de la organización, la naturaleza de sus actividades y los riesgos y la complejidad de sus operaciones ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

13 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.DEBILIDADES DE OHSAS Es una herramienta básicamente administrativa Es poco específico en lo técnico: muestreos, métodos, equipos, técnicos. No tiene indicadores de gestión ni rendición de cuentas. No es cuantificable Prioriza los medios a los resultados ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

14 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.DEBILIDADES DE OHSAS No se actualiza permanentemente Es de aplicación voluntaria No ha sido acogida por instituciones de referencia como la OIT Tiene un enfoque más comercial que técnico En relación con el Sistema del IESS cumple con no mas del 50% de las exigencias técnico legales. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

15 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.DEBILIDADES DE OHSAS No profundiza los temas de salud No interrelaciona los riesgos con los efectos sobre la salud. No está sistematizada Puede ser certificada parcialmente contrariando el concepto de integral e integrado. Necesita ser adaptado a la realidad nacional. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

16 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.EMPRESAS DEL ECUADOR SEGÚN SRI-2009 Riesgo Moderado 17.905 9,21% Alto Riesgo 31.130 16,02 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

17 5 PRINCIPALES PROVINCIASNUMERO PORCENTAJE PICHINCHA 67032 34.5 GUAYAS 44194 22.74 AZUAY 13779 7.09 MANABI 8967 4.61 TUNGURAHUA 8491 4.36 IMBABURA 6447 3.31 EL ORO 6379 3.28 TOTAL 155289 79.89 57,27 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

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19 SISTEMA “EFQM” EXCELENCIA EMRESARIALBASES DE PLANIFICACION DEL MODELO ECUADOR SISTEMA “EFQM” EXCELENCIA EMRESARIAL Tendencias Objetivos Comparación Causas Alcance “R” RESULTADOS ENFOQUE “E” DESPLIEGE “D” EVALUACION REVISION Mediciones Mejora Aprendizaje Sano Integrado Implantado Sistemático ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

20 ELEMENTOS Y SUBELEMENTOS 4 Elementos 25 SubelementosGESTION ADMINISTRATIVA 28% GESTION TECNICA 20% 4 Elementos 25 Subelementos GESTION DEL TALENTO HUMANO 20% PROCESOS OPERATIVOS 32% ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

21 GESTION ADMINISTRATIVA

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27 Educación es lo que queda después de olvidar lo que se ha aprendido en la escuela.Albert Einstein ( ) Científico alemán nacionalizado estadounidense

28 GESTION TECNICA

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32 El hombre ha nacido para vivir entre las convulsiones de la inquietud, o bien en el letargo del aburrimiento Voltaire ( Filósofo escritor francés

33 GESTION TALENTO HUMANO

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37 Los hombros son como los vinos: la edad agria los malos y mejora los buenosMarco Tulio Cicerón (106 AC-43AC)

38 PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS

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41 Dímelo y lo olvido, enséñame y lo recuerdo, involúcrame y lo aprendoBenjamín Franklin( ) Estadista y científico estadounidense

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46 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.RESULTADOS OBTENIDOS 80 o > < de 80 Art INFORME PREVIO.- Una vez concluido el proceso de auditoria, el auditor elaborara el informe previo, mismo que tendrá la fundamentación técnico legal y será presentado a los representantes de la empresa y de los trabajadores, mismo que será remitido a Convocará a la reunión de cierre de la auditoria al Representante de la empresa y de los trabajadores. El auditor, además debe llenar los datos del FORMATO DE AUDITORIA Nº 5: “Acta de Cierre” adjunto al presente Instructivo, y, proceder a la firma de los presentes, en la reunión de cierre. Se realizaran el número de copias necesarias, entregando una al representante de la empresa y de los trabajadores. Art INFORME FINAL.- El auditor del SGRT, al termino de las 8 horas laborables siguientes a la terminación de la auditoria, deberá elaborar y entregar el informe final de la auditoria al responsable UPRT. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

47 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.RESULTADOS OBTENIDOS Art NOTIFICACIÓN A LA EMPRESA AUDITADA.- El Responsable de la UPRT en el termino de veinticuatro (24) horas laborables, luego de presentado el informe final, notificará al representante de la empresa auditada Los plazos para el cierre de las No Conformidades serán los siguientes: No conformidades mayor “A”; tres meses No conformidades menor “B”; seis meses ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

48 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.RESPUESTA DE LA EMPRESA Art RESPUESTA DE LA EMPRESA A LA NOTIFICACIÓN.- La empresa auditada (auditoria inicial o de seguimiento), recepta la notificación señalada en el articulo anterior, procediendo a: 14.1.Cerrar las No Conformidades señaladas en el informe correspondiente y comunicar del particular a la UPRT; ó 14.2. Impugnar el resultado de la auditoria, para lo cual deberá comunicar, a la Comisión Nacional de Prevención de Riesgos “CNP”, a través de su presidente, el Director del Seguro General de Riesgos del Trabajo, de manera fundamentada la impugnación, de ser el caso continuara en el artículo 15 del presente instructivo. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

49 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.RESPUESTA DE LA EMPRESA Art PROCEDENCIA DE LA IMPUGNACIÓN.- La Dirección del Seguro General de Riesgos del Trabajo receptará la impugnación y enviara a la Comisión Nacional de Prevención CNP, quien establecerá su procedencia o no; comunicando del particular al representante de la empresa y trabajadores. De ser procedente la objeción procederá de la siguiente manera: Designará por medio de la DSGRT a un profesional especializado, mediante sorteo, que cumpla con las competencias señaladas en el artículo 5 del Reglamento del SART, a fin de que ejecute la auditoria de dirimencia, señalando fecha día y hora para la diligencia, lo cual será comunicada al representante de la empresa y trabajadores. El profesional especializado concurrirá a la empresa y procederá a la ejecución de la auditoria de dirimencia, acción que llevara acabo de conformidad con la ley y lo determinado por el Reglamento del SART, en la forma establecida en el presente Instructivo. El profesional designado, en el término de tres (3) días laborables posteriores a la auditoria de dirimencia, presentará su informe a la DSGRT para conocimiento de la Comisión Nacional de Prevención CNP, órgano que notificará a la empresa y a la UPRT para los fines pertinentes. Esta acción será de último recurso en esta instancia, pudiendo ejercer cualquier acción administrativa o legal de conformidad con la ley. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

50 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.DISPOSICIÓNES GENERALES.- PRIMERA.- Contrato de servicios profesionales de Auditoria.- En caso de requerirlo el IESS, a través del Seguro General de Riesgos del Trabajo, podrá contratar servicios profesionales de consultoría a personas naturales o jurídicas especializadas para las Auditorias de Riesgos del Trabajo que trata el presente Instructivo, de conformidad con lo establecido en la ley. El proceso de autorización de personas o entidades especializadas, que pretendan desarrollar la actividad Auditoria de Riesgos del Trabajo “SART”, será el siguiente: Convocatoria para servicios profesionales de Auditoria Se convocará mediante convocatoria pública y en la página Web del IESS, a los profesionales y empresas que deseen participar en la oferta de servicios profesionales de Auditoria de Riesgos del Trabajo del Seguro General de Riesgos del Trabajo del IESS, de conformidad a lo establecido por la ley. Las ofertas de servicios profesionales serán entregadas en cualquiera de las dependencias de la UPRT, llenando el “Formato de Inscripción de Auditorias de Riesgos del Trabajo”, mismo que requiere de la siguiente información: Datos del Profesional o Empresa Dirección domiciliaria, teléfono, fax, correo electrónico Documentos de respaldo. Términos de referencia de la ejecución de auditorias. Las ofertas serán trasladadas de las UPRT a la Dirección del Seguro General de Riesgos del Trabajo, en el término de cinco (5) días laborales después de su presentación. Se establecerá un banco de oferentes a servicios de auditorias, en concordancia con lo señalado en el articulo del presente Instructivo. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

51 Elemento o SubelementoEJEMPLO DE MATRIZ DE PLANIFICACION Elemento o Subelemento Método Meta Cronograma Responsable Indicador Causa de desvío ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

52 Lista de comprobación o verificaciónPREPARACIÓN DE DOCUMENTOS DE TRABAJO TALLER 5 CASO DE APLICACIÓN Lista de comprobación o verificación ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

53 Proceso para el cierre de la No conformidadEl auditor encuentra la no conformidad El auditado esta de acuerdo que una acción correctiva es necesaria El auditado propone un programa de acción correctiva El auditor acuerda una fecha limite El auditado realiza cambios e instituye el programa El auditado chequea la efectividad a través de auditorias internas El auditado notifica la conformidad al auditor El auditor luego es asignado por las autoridades pertinentes afín de verificar la evidencia objetiva de reporte de No-conformidades y define el plazo de verificación de la eficacia de las acciones tomadas El auditor cierra la No conformidad ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

54 Desempeño de la auditoriaAsegurar que el alcance definido haya sido cubierto Verificar que el reporte de resultados es claro Mirar que las No-conformidades estén aceptadas y apoyadas por evidencia objetiva Asegurar que se cumple con el programa Verificar que se cuenta con los registros de los hallazgos Aplicar los conocimientos en forma humilde Asegurar que los auditores demuestren la habilidad de “encontrar los hechos” ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

55 Reunión de Cierre (CD 333. Art. 14, 2)El auditor Líder o jefe dirige la reunión Se dan a conocer los hallazgos de la auditoría fundamentando las NC encontradas, de ser el caso además se incluirán las observaciones realizadas por las partes Empezar a tiempo y seguir una agenda ordenada Asegurar la presencia de: Representante Legal o su delegado Responsable de recursos humanos o su delegado Responsables de las unidades de SST Unidad de SST Servicio médico de la empresa Representantes del empleador y de los trabajadores al Comité de SST El representante de la organización sindical de la empresa o de un trabajador designado Llegar a acuerdos sobre las acciones de seguimiento Suscribir entre las partes un acta de cierre de la auditoría con los duplicados necesarios ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

56 AGENDA DE UNA REUNIÓN DE CIERREFECHA: HORA: AGRADECIMIENTO A LOS AUDITADOS circular lista de asistencia Mantener control de la reunión Estar a tiempo REITERAR LOS OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA DISCUTIR LA IMPORTANCIA DEL TAMAÑO LIMITADO DE LA MUESTRA DE LA AUDITORIA ENTREGAR COPIA DE LAS DECLARACIONES DE NO-CONFORMIDAD LEER LAS DECLARACIONES DE NO-CONFORMIDAD Evitar argumentos o confrontaciones, remover con conformidad PROPORCIONAR CLARIFICACION SI ES REQUERIDA PRESENTAR RESUMEN DE LA AUDITORIA conclusiones LLEGAR A ACUERDOS SOBRE LAS ACCIONES DE SEGUIMIENTO PREGUNTAS RESPUESTAS ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

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58 V RESULTADO DE LA AUDITORIAEl resultado de la auditoria constituyen los hallazgos encontrados durante el desarrollo de la auditoria y se evidencian a través de: Listas de verificación Reportes de No-conformidad Informe final de auditoria ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

59 Informe Final de Auditoría (CD 333 Art 13, 3)Documento técnico legal en el que se establece la eficacia del Sistema de Gestión de la SST integrado-implantado por la empresa u organización. El informe final de la auditoría además contendrá los siguientes objetivos: Exponer el alcance de la auditoría Proporcionar información sobre el cumplimiento de la política y los avances en materia de SST Fundamentar la (s) No conformidad (es) que tenga el sistema y Verificar el cumplimiento de la normativa técnico legal en materia de SST ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

60 Informe Final de AuditoríaEl informe de auditoria debería incluir lo siguiente: Resumen ejecutivo: Revisión corta del alcance, fechas, criterios de la auditoria y hallazgos Reportes de No-conformidad u observaciones Detalles de la auditoria Lista de elementos auditados con hallazgos y recomendaciones Formato de la auditoria del SART (Anexo 6) ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

61 Informe de auditoria (estructura)Objetivo y alcance de la auditoria Criterios de auditoría utilizados Detalles del plan de auditoria: equipo auditor, representante el auditado, fechas de la auditoria, localizaciones auditadas No-conformidades / observaciones Conclusiones sobre el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Habilidad del sistema para lograr los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo Si hubiera alguna discrepancia u omisión de algún requisito Lista de Distribución ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

62 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.Informe de auditoría ASUNTO: Auditoria del departamento de Mantenimiento ANEXOS: 10 declaraciones de No-conformidad numeradas de RNC-001 a RNC-010 los resultados de la auditoria del SART conducida en el departamento de Mantenimiento son los siguientes: INFORME DE LA AUDITORIA N°.: XXXXXX OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Llevar a cabo la auditoria de documentos del SART aplicables a las actividades realizadas por el departamento de mantenimiento para evaluar la efectividad del SART, en dicho departamento. ALCANCE DE LA AUDITORIA: los sistemas, los procesos y actividades relacionadas con la SST ejecutados por el personal del departamento de mantenimiento y que se encuentran cubiertos por el sistema documental de la empresa DOCUMENTOS DE REFERENCIA: SART; Decreto 2393; res. 741; Reglamento servicios médicos de empresa; procedimientos del sistema; instrucciones. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

63 Informe de auditoría (ver si hay algún formato)EQUIPO AUDITOR: Juan Piguabe Pedro Pueblo FECHA: 27 y 28 de enero del 2011 ACTIVIDADES AUDITADAS: Todas las actividades ejecutadas por el departamento de mantenimiento, al interior de las instalaciones xyz en la vía panamericana norte Km. 25,5 HALLAZGOS: La ejecución de la auditoria del SART en el departamento de mantenimiento tuvo como resultado el levantamiento de (5) declaraciones o reportes de No-conformidades numerados del RNC-001 al RNC-005; dos de estas No-conformidades han sido clasificadas como” mayor”, dos clasificadas como” menor” y una como “observación”. RESUMEN: Los procedimientos del sistema y procedimientos operativos utilizados en el departamento de mantenimiento se encuentran aplicados de forma efectiva en las áreas de calibración y suelda. Existe preocupación en el área de acabados y entrega donde un total de 5 N0-conformidades se emitieron (ver anexos) ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

64 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.Informe de auditoría CONCLUSIONES: El sistema de gestión SST documentado fue encontrado en cumplimiento parcial, con deficiencias moderadas detectadas en las áreas de recepción y chatarra. Se recomienda un mayor seguimiento por parte de los responsables de las distintas áreas del cumplimiento de los procedimientos y de ser necesario un re-entrenamiento de los involucrados. El señor XZXXX jefe de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa se comprometió a la entrega de los planes de acción correctiva correspondientes a mas tardar para el 8 de marzo del 2011 Conforme a lo informado en la reunión de cierre, se realizara una auditoria de seguimiento para verificar los resultados y efectividad de las acciones correctivas ejecutadas. DISTRIBUCIÓN: Gerente de la empresa, Jefe de Seguridad y Salud en el Trabajo, Archivo del IESS. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

65 VI Auditoria de seguimientoING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

66 Lista de comprobación o verificaciónEL AUDITOR PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS DE TRABAJO ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

67 COMPETENCIA DEL AUDITORConocimiento y habilidades en referencia al SART: La aplicación del sistema La interacción entre los componentes del sistema En referencia a la organización Estructura, funciones y relaciones Los procesos generales y productos del negocio La legislación aplicable Constitución Acuerdos internacionales Leyes y reglamentos Normas técnicas Acuerdos Ministeriales Disposiciones ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

68 COMPETENCIA DEL AUDITORFormación académica Experiencia laboral Formación como auditor Experiencia en auditorias Mantenimiento y mejora continua de la competencia Desarrollo profesional Evaluación del auditor ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

69 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.Características positivas Cortés Amigable Servicial Constructivo Informativo Perceptible Juicioso Tenaz Mente abierta Diplomático Honesto Maduro Modesto Tacto ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

70 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.Características Negativas Criticón Polémico Capcioso Saltar a conclusiones Agresivo Desconsiderado Inconsistente Inflexible Perezoso Errático Susceptible No práctico “Sabelotodo ” Indeciso ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

71 INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL DIRECCIÓN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO

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73 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.NO SOLO COMPROMISO SINO CONVICCION ANTE LA SUPERVIVIVENCIA DE LA EMPRESA ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

74 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.NO SOLO COMPROMISO SINO CONVICCION ANTE LA SUPERVIVIVENCIA DE LA EMPRESA ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

75 SEGURIDAD X CONVICCIONING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

76 ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.PREGUNTAS ? Muchas Gracias Éxitos en las auditorias que realicen Prevención a través del Diseño “Nuestra convicción es la Prevención” JVI desde 2002 “EL 1er. DEBER DEL NEGOCIO ES SOBREVIVIR, Y EL PRINICIPIO FUNDAMENTAL DE LA ECONOMIA NO ES LA MAXIMIZACION DE LAS UTILIDADES, SI NO EVIAR LAS PERDIDAS” Peter F. Duckter ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.

77 Prevención a través del Diseño “Nuestra convicción es la Prevención” Prevención a través del Diseño “Nuestra convicción es la Prevención” JVI desde 2002 Thank you for your attention. ING. JAIME VANEAS IZQUIERDO, MSc.