1 Buenas Prácticas en Cumplimiento3M Legal Leadership Integrity 7 Template Buenas Prácticas en Cumplimiento ACC & AMCHAM en 3M Tomás Thibaud Julio 2015 © 3M All Rights Reserved.
2 Conceptos Generales FCPA – Foreign Corrupt Practices Act (Ley de Prácticas Anticorrupción) Es una ley Federal de los Estados Unidos aplicable a compañías americanas y sus empleados. Prohíbe dar u ofrecer sobornos a funcionarios con el fin de obtener o mantener un negocio. UKBA – United Kingdom Bribery Act (Ley de prácticas Antisoborno) Incluye la prohibición de sobornos entre privados Políticas internas de 3M Exigen transparencia tanto en los negocios públicos como privados. © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
3 FCPA – Foreign Corrupt Practices ActConceptos Generales Cláusula Anti-Soborno Se entiende por Soborno: Un “pago”, “oferta”, “promesa de pago” o “autorización de pago” de: Dinero o cualquier otra cosa de valor A un funcionario público En forma directa o indirecta (distribuidores o terceros) Para obtener o retener un negocio o tener una ventaja inapropiada influenciando un acto o decisión. Cosas de valor: Regalos; entretenimientos; vacaciones; ofertas de trabajo a familiar de funcionario; pago de viajes © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
4 FCPA – Foreign Corrupt Practices ActConceptos Generales Qué se entiende por Oficial Público Ejemplos: Ministros o empleados de cualquier división del gobierno Médicos de hospitales públicos (part-time) Profesores de Universidades Públicas Empledos de empresas públicas o con participación estatal Partidos políticos y Candidatos. Legisladores; jueces Empleados de ONGs como Cruz Roja; ONU; Banco Mundial Etc. hay muchos más © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
5 FCPA – Foreign Corrupt Practices ActConceptos Generales Quién se encuentra alcanzado por las FCPA ? Toda persona que actue en nombre de una firma de EE.UU sea cual fuere el país en donde se encuentre operando. Una Cía extranjera es responsable bajo las FCPA si: Tiene casa matriz en USA; Tiene operaciones en USA; Utiliza el sistema bancario o de correos de USA; Esta registrada en el mercado de capitales de USA; Es representante de una firma alcanzada por FCPA. Cooperación intergubernamental para combatir la corrupción. Tratados internacionales. Argentina ratificó en 02/07/1992 el MLAT (tratado de asistencia legal mutua) © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
6 Estadísticas para considerar:3M Legal Leadership Integrity 7 Template Estadísticas para considerar: En 2002 las multas por FCPA fueron de USD 2,7 millones. En 2010 de USD 1,8 billones El Departamento de Justicia de USA resolvió 6 casos de FCPA en 2002 y 71 en 2010 En el 2002 se publicaron 462 artículos referidos a FCPA en 2010, 4.518 8 de los 10 casos de FCPA con penalidades más altas fueron resueltos en 2010 Dadas estas estadísticas y el incremento de riesgos y costos por Ética y Corrupción (FCPA) se necesita conocer qué es lo que la compañía esta haciendo para manejar el riesgo. Hay que determinar el Nivel de Riesgo: Dependiendo del país en el que se venden los productos Dependiendo a quien se vende. Dependiendo si los productos se venden en forma directa o a través de 3ros. The Ethical Business Conduct Guidelines pose three questions you should ask whenever you face an ethical decision: [read bullets] You should be able to answer “yes” to all three questions. The “public scrutiny” we’re talking about is the kind 3M would get if this were aired on the 10 o’clock news. Another way to think about it is how you would feel testifying about the matter in at court proceeding. If you wouldn’t be proud to testify about it, it’s not a good ethical decision. I hope you will hear these questions raised often around 3M by other employees. You should also be asking these questions, so we always make sure 3M is making correct ethical decisions. These are questions you should ask yourself everyday, because you WILL be making business conduct decisions every day of your career: every time you decide whether to forward an joke from your 3M computer every time you fill out an expense report every time you record the hours you have worked. © 3M All Rights Reserved. © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference 6
7 FCPA – Foreign Corrupt Practices ActConceptos Generales Top Ten FCPA enforcement actions of all time: 1. Siemens (Germany): $800 million in 2008. 2. KBR / Halliburton (USA): $579 million in 2009. 3. BAE (UK): $400 million in 2010. 4. Total S.A. (France) $398 million in 2013. 5. Alcoa (U.S.) $384 million in 2014. 6. Snamprogetti Netherlands B.V. / ENI S.p.A (Holland/Italy): $365 million in 2010. 7. Technip S.A. (France): $338 million in 2010. 8. JGC Corporation (Japan) $218.8 million in 2011. 9. Daimler AG (Germany): $185 million in 2010. 10. Weatherford International (Switzerland): $152.6 million in 2013. © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
8 FCPA – Foreign Corrupt Practices ActConceptos Generales Casos concretos y cercanos 2000: IBM (caso Banco Nación) 2008: Siemens. Sobornos a oficiales de gobierno 2011: Ball Corporation - sobornos a empleados del gobierno argentino Y Tenaris por sobornos a oficiales de gobierno de Uzbekistan 2012: Biomet - Sobornos a médicos de hospitales públicos en Argentina Multa: 17 MM USD 2013: Ralph Lauren Corporation - Sobornos a empleados de la Aduana Argentina © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
9 Contexto: Algunos estudios3M Legal Leadership Integrity 7 Template Contexto: Algunos estudios Ethisphere en su lista anual de las compañías más éticas del mundo demuestra una vez más desde 2007 que las empresas más integras son simultáneamente las que mejor performance financiera tienen. También parecen ser las compañías con mayor capacidad de crecimiento hacia el futuro y se destacan por haber llevado adelante iniciativas que las diferencian de la competencia. Un estudio realizado por profesores de universidades de Hong Kong y Cambridge llega a la conclusión de que las empresas que ganan contratos a través de sobornos obtienen por lo general resultados financieros inferiores de los que hubieran obtenido de no mediar pagos ilegales. The Ethical Business Conduct Guidelines pose three questions you should ask whenever you face an ethical decision: [read bullets] You should be able to answer “yes” to all three questions. The “public scrutiny” we’re talking about is the kind 3M would get if this were aired on the 10 o’clock news. Another way to think about it is how you would feel testifying about the matter in at court proceeding. If you wouldn’t be proud to testify about it, it’s not a good ethical decision. I hope you will hear these questions raised often around 3M by other employees. You should also be asking these questions, so we always make sure 3M is making correct ethical decisions. These are questions you should ask yourself everyday, because you WILL be making business conduct decisions every day of your career: every time you decide whether to forward an joke from your 3M computer every time you fill out an expense report every time you record the hours you have worked. © 3M All Rights Reserved. © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference 9
10 Estrategia de Compliance para el crecimientoPara crecer hay que asumir riesgos. El crecimiento implica algo nuevo. Los líderes y sus equipos deben planear y liderar todo tipo de riesgo y negocio Los riesgos de Compliance exceden los riesgos tradicionales (ej: financieros) Desarrollar un Plan para manejar o mitigar los riesgos de Compliance Comunicar el Plan: Al equipo y al Management No hay ningún negocio que sea más importante que nuestros valores y reputación. Cuando se nos presenta un negocio contrario a nuestros valores lo desechamos. Consecuencias muy graves Creemos que las compañías que respetan y persiguen los negocios transparentes son las que prosperaran por sobre las que no cumplan. Nuestro nombre, prestigio y las ventajas que la calidad de nuestros productos otorgan es lo que debe primar a la hora de hacer negocios. Compliance es una ventaja competitiva al momento de hacer negocios © 3M All Rights Reserved. © 3M All Rights Reserved.
11 3M Legal Leadership Integrity 7 Template 8.19.10Un programa de Compliance íntegro y efectivo Realizamos analisis y manejo del riesgo Tono jerárquico “Tone at the Top” & Enseñar con el ejemplo “Walk the Talk” Comité de Compliance Estructura organizacional Políticas, procedimientos y controles. Revisión de ellos. Auditorías internas y evaluaciones de riesgo proactivas Entrenamientos periódicos Investigación de todas las denuncias y plan de acción Integrity Assessment a todos los socios comerciales. Documentar los esfuerzos y la concientización en el cumplimiento de las políticas y FCPA Valores 3M © 3M All Rights Reserved. © 3M All Rights Reserved. 11
12 Comité Compliance Legal Operaciones FCPA Financial AssuranceUK Bribery Act Policies Risk Assesments Procedures
13 Comité de Compliance Visión MisiónLa única forma de hacer negocios es la correcta Misión Dar soporte a la organización para contribuir a que los negocios se hagan de acuerdo a los valores, las políticas de 3M y leyes, buscando ser el Best Practice en LATAM. Legales, Compliance y el Comité son asesores y podrán ayudar en la búsqueda de la mejor forma de hacer negocios pero es responsabilidad de todos actuar de acuerdo a los valores de 3M. © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
14 Buenas prácticas Analisis – Comunicación - EntrenamientosEmpleados: Todos entrenados en las politicas de 3M. Se recorre el país entrenando. inducción a nuevos ingresos. Entrenamientos en las reuniones de distintas gerencias Se menciona Compliance en cada presentación. Tono jerárquico (Tone at the top) / Enseñar con el ejemplo (Walk the talk) Socios Comerciales. Se preparan planes de acuerdo al riesgo, para: Entrenamientos en Compliance y Negocios. (En 3M y en Universidades) Firma de documentos de FCPA = certificaciones antisoborno y de transparencia junto a las políticas de 3M. Integrity Assessments: para que todas las terceras partes tengan un I.A. y puedan ser objeto de evaluación al momento de entablar una relación comercial © 3M All Rights Reserved M Confidential Global Legal Affairs Conference
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16 3M Legal Leadership Integrity 7 Template 8.19.10Si un día te llamo y te pregunto ¿allí esta lloviendo? y me respondes que sí, y agregas, caen unos rayos tremendos y no para de tronar, no se me ocurriría pensar que hay sol, ni que llueve con sol. Ahora bien, puede que llueva con sol, pero en tal caso saldrá un Arcoiris Lo que se ve en la foto y acabo de describir sin dudas es un conflicto de interes de la naturaleza misma. El conflicto de interes se puede presentar en varias situaciones y distintas formas y hay que analizar de qué manera trabajarlo para resolverlo. O llueve o sale el sol es un verdadero conflicto de la naturaleza. A primera vista serían incompatibles entre sí esos dos fenómenos naturales. Pero si decimos que el arcoiris funciona como nexo de conexión y que siempre que llueve con sol debe haber un arcoiris, podríamos también decir que en la empresa puede existir el conflicto de interés, pero para mitigarlo hay políticas o necesidad de declararlo al supervisor o departamento correspondiente, para que emitan el arcoiris. Entonces 3M no prohibe tener clientes que puedan generar conflicto de interés, o no prohíbe viajes que puedan generar conflicto de interés, lo que prohíbe es que exista un conflicto de interés y no salga el arcoiris, prohíbe que quien tenga un conflicto de interés no lo denuncie, y no pida a los expertos colaboración para resolverlo. Si alguien tiene un conflicto de interés y lo oculta esta en problemas, pero si a alguien por cosas de la vida se le genera un conflicto de interés tiene que plantearlo para que lo ayudemos a resolverlo. El arcoiris vendría a ser esa denuncia o solicitud de ayuda, Es un puente que trata de controlar el conflicto de interés y proteger tanto al empleado como a la empresa Aplicándola a nuestra profesionalidad, creo que puede servir para explicar justamente lo que digo en párrafos anteriores, y que la gente se va a interesar en ver la imagen (me imagino) por ser algo llamativo, distinto de lo que vemos en nuestro trabajo, pero a la vez bien natural y cotidiano para que les quede grabado. © 3M All Rights Reserved.
17 Es más común de lo que parece. Conflictos de Interés Es más común de lo que parece. A veces estamos en situación de conflicto de interes sin darnos cuenta. El conflicto de interes esta presente en casi todas las decisiones humanas: Inevitables: El interes del empleado por mejor sueldo vs el del empresario por pagarle menos El interes del médico por salir en horario del trabajo vs el interes del paciente que llega lastimado a ultimo momento Evitables: interes que interfiere cuando hay una norma legal, convencional o por politica interna, de actuar de acuerdo con el interes de otra parte. Se debe evitar no solo el conflicto de interes sino también su apariencia. Es responsabilidad no solo del empleado o profesional sino que las instituciones deben asumir su responsabilidad en la identificación y resolución de esas situaciones. El conflicto no es bueno ni malo en sí mismo. Pero su presencia puede interferir en la objetividad e independencia de la persona. © 3M All Rights Reserved.
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19 Conflictos de Interés Evite situaciones en las que sus intereses personales podrían influenciar inadecuadamente o “parecer” que influencian su criterio. Debe denunciar todas sus actividades externas, intereses financieros, o relaciones que pudieran plantear un conflicto de interes real, potencial o aparente, al Supervisor, Gerente o RRHH. Los empleados que tengan familiares, amigos u otras relaciones personales con funcionarios de gobierno deben considerar si tales relaciones generan conflicto de interes respecto su relación laboral. En tal caso debe informarse al jefe o a RRHH Obtener aprobación antes de aceptar un puesto como ejecutivo o director de una empresa externa Notifique a la gerencia antes de ejercer funciones en el directorio de una organización caritativa, educativa o sin fines de lucro. Evite mezclar las relaciones personales con las actividades comerciales como por ejemplo contratar a un familiar como empleado o proveedor, o cliente (relación directa de control) No acepte obsequios, comidas ni actividades de entretenimiento que pudieran parecer que afectan su objetividad y criterio. © 3M All Rights Reserved.
20 Conflictos de Interés: Ejemplos Experiencia Regalos. Ej corbata Hermes. Proactivo y ejemplificativo a terceros. Politica regalos Distribuidora de un familiar. Consecuencias Universidad y Asociación. Transparencia Medidas para mitigar riesgos Contrataciones de profesionales. Necesidad. Carta al superior. Transparencia Invitación viajes técnicos. Clientes. KOL. Carta superior. Agenda completa. No entretenimiento. No familiar. No escala divertimento. Contratacion de familiar idoneo. Informar. No intervenir en el proceso. Ejemplos pago de premios, viajes o comisiones por aplicación de productos de determinada marca. Muchas veces se puede mitigar el riesgo informándolo y solicitando que los superiores o la dirección tomen una determinación. Pero muchas otras es recomendable eliminarlo completamente. Dependerá del riesgo que la institución o empresa decida aceptar o de sus propias politicas. © 3M All Rights Reserved.
21 Director de Asuntos Legales de 3M Argentina y Uruguay3M Legal Leadership Integrity 7 Template Muchas Gracias Tomás Thibaud Director de Asuntos Legales de 3M Argentina y Uruguay Se graduó de abogado en la Universidad de Buenos Aires. Ingresó en el departamento de legales de 3M Argentina S.A. como pasante en el año 2005. Es responsable de Legales, Ética y Compliance, y Relaciones con Gobierno, en el directorio de 3M Argentina y Uruguay. Fue Expositor en el Primer Congreso Latinoamericano de Compliance entre otras conferencias Egresado del Pre-Master de la Universidad Austral. Cursando actualmente el Master de la misma Universidad en Derecho de la Empresa © 3M All Rights Reserved. © 3M All Rights Reserved. 21