1 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 1 FAMILIA GALICIA OFICINAS CENTRALES Pso. de la Habana, 12, 4º 28036 MADRID Tfno.: (91) 745 14 14 E-mail: [email protected] UNILCO CATALUÑA Pau Claris, 172, 1º - 2ª 08037 BARCELONA Tfno.: (93) 487 00 36 E-mail: [email protected] UNILCO GALICIA López de Neira, 3 36202 VIGO (Pontevedra) Tfno.: (986)22 23 74 E-mail: [email protected] ANJE, 19 de Mayo de 2005

2 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 2 FAMILIA GALICIA INTRODUCIÓN: 1.SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO. 2.PRINCIPALES PROBLEMAS A LOS QUE SE AFRONTAN. 3.SITUACIÓN DESPUÉS DEL PROCESO.

3 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 3 SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO

4 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 4 SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO Maria Norte (71 años) Manuel Galicia (49 años) Casado (G) Sofia Roberto Galicia (46 años) Casado (G) Ana Jesús Galicia (38 años) Casado (G) Laura Rita Galicia (35 años) Separada Juan Galicia (32 años) Casado (G) Pili Mariana – 23 años Ricardo – 20 años Silvia – 15 Isabel – 15 Marta – 6 Almudena – 20 Jorge – 17 Andrea – 11 Javier - 0

5 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 5 SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO HISTORIA EMPRESARIAL: 1.INCORPORACIÓN DE CADA UNO DE LOS MIEMBROS. 2.VALORES TRANSMITIDOS POR EL PADRE. EMPRESA EN SEGUNDA GENERACIÓN.

6 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 6 SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO LAS RELACIONES PERSONALES ENTRE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA EMPRESARIA SON BUENAS, FRECUENTES Y FLUIDAS. EXISTE UN ALTO GRADO DE AFECTO Y CONFIANZA EN LAS MISMAS. NO HAN EXISTIDO PROBLEMAS EN EL PASADO QUE HOY EN DÍA TENGAN INFLUENCIA EN LAS RELACIONES FAMILIARES. LA COMUNICACIÓN SOBRE LOS TEMAS EMPRESARIALES ES TAMBIÉN FRECUENTE Y FLUÍDA AUNQUE POCO FORMAL. TODOS LOS MIEMBROS DE LA SEGUNDA GENERACIÓN PARTICIPAN EN LA GESTIÓN Y EN LA PROPIEDAD.

7 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 7 SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO EL PORCENTAJE DE PARTICIPACIÓN DE LOS MIEMBROS DE LA SEGUNDA GENERACIÓN ES TAMBIÉN EL MISMO. LOS FAMILIARES POLÍTICOS NO PARTICIPAN EN LA GESTIÓN NI EN LA PROPIEDAD DE LAS EMPRESAS DE LA FAMILIA. EXISTEN MIEMBROS DE LA TERCERA GENERACIÓN YA INCORPORADOS AL TRABAJO EN LA EMPRESA FAMILIAR.

8 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 8 LA ESTRUCTURA SOCIETARIA ACTUAL ES LA SIGUIENTE Familia Galicia Norte Verdes S.L. Galicia S.A. Galicia Norte S.L. Galicia - Portugal Lda.Galicia - Lugo S.L. Galaico S.L. Galicia Vigo S.A. 100 % 40%50 %80 %45 %

9 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 9 SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO PARTICIPACIÓN MAYORITARIA 1. GALICIA S.A. (100%) 2. GALICIA NORTE S.L. (100%) 3. VERDES S.L. (100%) PARTICIPACIÓN NO MAYORITARIA 1. GALICIA - VIGO S.A. (45%) 2. GALICIA – LUGO S.L. (50%) 3. GALAICO S.L. (40%) 4. GALICIA – PORTUGAL S.L. (80%)

10 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 10 SITUACIÓN DE LA FAMILIA ANTES DEL PROCESO LOS REQUISITOS PARA CUMPLIR LA CONDICIÓN DE EMPRESA FAMILIAR Y ESTAR EXENTA EN EL IMPUESTO SOBRE PATRIMONIO Y EN EL IMPUESTO SOBRE SUCESIONES Y DONACIONES SON: PORCENTAJE MÍNIMO DE PARTICIPACIÓN EN LA EMPRESA, 5% A TÍTULO INDIVIDUAL O 20% MIEMBROS DE LA FAMILIA REALIZACIÓN DE FUNCIONES DE DIRECCIÓN (+50% INGRESOS PERCIBIDOS DE LA EMPRESA) ACTIVIDAD EMPRESARIAL

11 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 11 PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFRONTAN

12 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 12 PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFRONTAN INCORPORACIÓN DE LA TERCERA GENERACIÓN. CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN FORMAL. CONTROL DE LA PROPIEDAD RELACIONADA CON LOS FAMILIARES POLÍTICOS. SITUACIÓN ECONOMICA DE LA MADRE. ESTRUCTURA SOCIETARIA.

13 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 13 LA INCORPORACIÓN DE LA TERCERA GENERACIÓN EMPRESA PROPIEDAD FAMILIA Madurez Expansión Inicio Actividad Pocos Miembros Múltiples Ramas Propiedad Concentrada Propiedad Diluida en ramas

14 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 14 TIEMPO CONSORCIO DE PRIMOS EMPRESA HERMANOS FUNDADOR GERENTE EL FUNDADOR GERENTE (Rosa Mota) LA EMPRESA DE HERMANOS (Hóquei Barcelos) EL CONSORCIO DE PRIMOS (F.C. Porto) ? ? LA INCORPORACIÓN DE LA TERCERA GENERACIÓN

15 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 15 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN FORMAL FAMILIA PROTOCOLO FAMILIAR ASAMBLEA FAMILIAR CONSEJO DE FAMILIA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN DIRECTOR EJECUTIVO (con Consejeros externos)

16 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 16 CONTROL DE LA PROPIEDAD - FAMILIARES POLÍTICOS EN EL TRABAJO: NO TRABAJARÁN EN NINGUNA DE LAS EMPRESAS. EN LA PROPIEDAD: NO SERÁN PROPIETARIAS DE LAS ACCIONES DE LA EMPRESA FAMILIAR. EL CÓNYUGE RECONOCERÁ DE MANERA EXPRESA LA CONDICIÓN DE BIEN PRIVATIVO DE LAS ACCIONES DE LA EMPRESA FAMILIAR. REALIZACIÓN DE TESTAMENTOS.

17 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 17 ASEGURAR EL NIVEL DE INGRESOS DE DÑA. MARIA NORTE DE MANERA QUE NO ESTÉ EXPUESTA AL RIESGO ECONÓMICO INHERENTE A TODA LA ACTIVIDAD EMPRESARIAL. PROTECCIÓN TOTAL FRENTE A POSIBLES ENFERMEDADES Y DOLENCIAS PROPIAS DE LA EDAD. SITUACIÓN ECONÓMICA DE LA MADRE

18 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 18 Grupo Familiar Sociedad ASociedad BSociedad CSociedad D Holding ESTRUCTURA SOCIETARIA

19 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 19 SITUACIÓN DESPUÉS DEL PROCESO

20 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 20 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN PREMISA DE PARTIDA: Ya existe un Consejo de Administración no formal que funciona eficientemente para la familia. OBJETIVOS: 1. QUE TODOS LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA ACCEDAN A TODA LA INFORMACIÓN RELEVANTE SOBRE LAS DISTINTAS EMPRESAS (TANTO LAS QUE REALIZAN ACTIVIDAD COMO LAS PATRIMONIALES) DEL GRUPO EMPRESARIAL FAMILIAR DE UNA MANERA ESTRUCTURADA. 2. QUE DICHA INFORMACIÓN PERMITA LA TOMA CONJUNTA DE LAS DECISIONES MÁS IMPORTANTES Y QUE LA RESPONSABILIDAD DE LAS MISMAS SEA ASUMIDA POR TODOS 3. CREAR UN ÓRGANO QUE PERMITA LA PLANIFICACIÓN DEL FUTURO TRASPASO GENERACIONAL DE FORMA PROFESIONAL A LA TERCERA GENERACIÓN.

21 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 21 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN PARA LA CREACIÓN DEL CONSEJO DE ADMINISRTACIÓN ES NECESARIO DEFINIR UN REGLAMENTO EN EL QUE, ADEMÁS DE OTROS ASPECTOS, DEBE ESTABLECERSE: 1. COMPOSICIÓN ACTUAL Y FUTURA INCORPORACIÓN DE LA TERCERA GENERACIÓN. 2. PERIODICIDAD 3. FUNCIONES 4. MECANISMOS DE TOMA DE DECISIONES

22 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 22 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN LA COMPOSICIÓN ACTUAL ES LA SIGUIENTE: D. MANUEL GALICIA NORTEPRESIDENTE D. ROBERTO GALICIA NORTEVICEPRESIDENTE DÑA. RITA GALICIA NORTE SECRETARIO D. JESÚS GALICIA NORTEVICESECRETARIO DÑA. MARIA NORTEVOCAL D. JUAN GALICIAVOCAL ADEMÁS DEBERÍA ESTUDIARSE LA CONVENIENCIA DE PREVEER LA FIGURA DEL ASESOR EXTERNO, EL CUAL EMITIRÁ OPINIONES AUNQUE NO PARTICIPE EN LA VOTACIÓN.

23 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 23 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN PERIODICIDAD: LA PERIODICIDAD PROPUESTA DEL CONSEJO DE ADMINITRACIÓN ES CADA SEIS MESES, SIN PERJUICIO DE LA CONVOCATORIA DE CONSEJOS EXTRAORDINARIOS PARA LA TOMA DE DECISIONES IMPORTANTES QUE CONVENGA NO POSPONER. FUNCIONES: LAS DECISIONES DEL CONSEJO DEBERÁN REFERIRSE PRINCIPALMENTE A CUESTIONES ESTRATÉGICAS, ORGANIZATIVAS, PRESUPUESTARIAS Y DE SUPERVISIÓN DELIMITANDO MUY BIEN LO QUE DEBE SER TRATADO EN UN CONSEJO Y LO QUE PERTENECE AL ÁMBITO DE LA GESTIÓN.

24 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 24 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN TOMA DE DECISIONES: LAS DECISIONES DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN DE UNA EMPRESA FAMILIAR SE TOMAN POR CONSENSO PERO ES CONVENIENTE DEJAR ESTABLECIDO UN SISTEMA DE VOTACIÓN POR SI FUERA NECESARIO. ADEMÁS, TAMBIÉN ES CONVENIENTE FIJAR DECISIONES SE TOMARÁN POR: - MAYORÍA SIMPLE - MAYORÍA REFORZADA

25 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 25 CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN FORMALMENTE ES IMPRESCINDIBLE REALIZAR DICHOS CONSEJOS ATENIÉNDOSE A LOS SIGUIENTES PARÁMETROS: 1. CONVOCATORIA POR ADELANTEADO 2. FIJACIÓN DEL ORDEN DEL DÍA 3. PREPRACIÓN Y REPARTO POR ANTICIPADO DE LA INFORMACIÓN ADECUADA Y OPORTUNA DE MANERA ASEQUIBLE E INTELIGIBLE PARA TODOS LOS ACCIONISTAS 4. LEVANTAMIENTO DE UN ACTA QUE PERMITA EL SEGUIMIENTO DE LAS DECISIONES ADOPTADAS

26 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 26 TRABAJO DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA I. INCORPORACIÓN: LOS MIEMBROS DE LA TERCERA GENERACIÓN DEBERÁN CUMPLIR LOS SIGUIENTES REQUISITOS PARA SU INCORPORACIÓN AL TRABAJO EN LA EMPRESA FAMILIAR: DE OBLIGADO CUMPLIMIENTO: - MANIFESTAR VOCACIÓN CLARA PARA TRABAJAR EN LA E.F. - FORMACIÓN ACORDE AL PUESTO QUE SE VA A DESARROLLAR. OTROS ASPECTOS A VALORAR: - EXPERIENCIA PREVIA EN OTRAS EMPRESAS QUE NO SEAN DE LA FAMILIA.

27 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 27 TRABAJO DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA II. EVALUACIÓN: - EN EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN. - PERIODICIDAD ANUAL. - OPINIONES PROFESIONALES DE FAMILIARES ( EXCEPTO FAMILIAR DIRECTO ) Y NO FAMILIARES.

28 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 28 TRABAJO DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA III. RETRIBUCIONES: - ACORDES AL PUESTO Y A LA POLÍTICA DE SALARIOS DE LA EMPRESA. - DIFERENCIACIÓN CON LA SITUACIÓN EXISTENTE PARA LA SEGUNDA GENERACIÓN. - NO FOMENTAR LA IDEA DE QUE TRABAJAR EN LA EMPRESA FAMILIAR SUPONE OPTAR A UN SALARIO MÁS ELEVADO.

29 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 29 TRABAJO DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA III. SALIDA: - PERIODO DE TIEMPO CON RESULTADO NO ADECUADO EN EL INFORME PRESENTADO AL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN. - PLAZO DE TIEMPO PARA LA BÚSQUEDA DE UN NUEVO TRABAJO FUERA DE LA EMPRESA FAMILIAR. - % DE SALARIO QUE RECIBIRÁ DURANTE EL PLAZO DE TIEMPO ANTERIORMENTE ACORDADO.

30 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 30 TRABAJO DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA IV. JUBILACIÓN: - EN EL TRABAJO: RECOMENDACIÓN 65 AÑOS. - EN EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN : RECOMENDACIÓN 70 AÑOS. - EN AMBOS CASOS SE PODRÁ RENOVAR ANUALMENTE POR ACUERDO MAYORITARIO DE LOS MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN.

31 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 31 TRABAJO DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA SEGUNDA GENERACIÓN: TODOS AQUELLOS CURSOS QUE SEAN IMPRESCINDIBLES PARA EL DESARROLLO PROFESIONAL. TERCERA GENERACIÓN: LA NUEVA INCORPORACIÓN DE LA EMPRESA, DEBERÁ EMPEZAR SU TRABAJO DESDE LA BASE DEL SECTOR EN EL QUE ESTÉ UBICADO DENTRO DEL SISTEMA EMPRESARIAL. LA ASCENSIÓN PROFESIONAL DEPENDERÁ DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS DURANTE EL DESARROLLO DE SU TRABAJO REALIZACIÓN DE CURSOS PARA EL DESARROLLO PROFESIONAL.

32 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 32 CONTROL DE LA PROPIEDAD TRANSMISIONES GRATUITAS, INTERVIVOS O MORTIS CASUSA PARA GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE ESTE PRINCIPIO SE RECOMIENDA: REALIZAR TESTAMENTO INDICANDO EL DESTINO DE LAS ACCIONES DE LA EMPRESA FAMILIAR ASÍ COMO LOS DERECHOS POLÍTICOS Y ECONÓMICOS DE LAS MISMAS CONTRAER MATRIMONIO EN SEPARACIÓN DE BIENES O EN SU DEFECTO REALIZAR CAPITULACIONES EN LAS QUE EL CONYUGE RECONOZCA DE MANERA EXPRESA LA CONDICIÓN DE BIEN PRIVATIVO DE LAS ACCIONES DE LA EMPRESA FAMILIAR PROHÍBIR EXPRESAMENTE LA ENTREGA DE LAS ACCIONES DE LA EMPRESA FAMILIAR COMO GARANTÍA FRENTE A TERCEROS

33 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 33 CONTROL DE LA PROPIEDAD REORGANIZACIÓN SOCIETARIA (PRINCIPIOS DE ACTUACIÓN) LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA NO SERÁN PROPIETARIOS A TÍTULO INDIVIDUAL DE NINGUNA ACCIÓN DE LAS EMPRESAS DEL GRUPO A EXCEPCIÓN DE LA SOCIEDAD CABECERA DEL HOLDING. CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS PARA SER CONSIDERADA EMPRESA FAMILIAR Y, POR TANTO QUEDAR EXENTOS DEL PAGO DEL IMPUESTO SOBRE EL PATRIMONIO Y BONIFICADA EN LA SUCESIÓN O DONACIÓN LIMITAR EL RIESGO EMPRESARIAL EVITAR LA PROLIFERACIÓN NO JUSTIFICADA DE SOCIEDADES

34 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. I.CONSTITUCIÓN OBLIGACIONAL DEL PROTOCOLO. II.LOS VALORES EMPRESARIALES, PROFESIONALES Y PERSONALES. III.LA FAMILIA Y LA EMPRESA.  Incorporación de los miembros de la familia.  Evaluación del desempeño.  Salida de familiares  Remuneración  Jubilación de los miembros de la Familia.  Familiares Políticos PROTOCOLO FAMILIAR

35 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. IV.LA PROPIEDAD Y LOS DERECHOS ECONÓMICOS.  Derechos y obligaciones de los accionistas  Transmisiones onerosas intervivos.  Valor de las acciones /participaciones.  Política de dividendos.  Fondo de liquidez – Mercado Intrafamiliar.  Derechos de Recompra.  Familiares Políticos V.ÓRGANOS DE GOBIERNO.  Junta General de Accionistas  Consejo de Administración: Normas y Funciones.  Asamblea Familiar  Consejo de Familia PROTOCOLO FAMILIAR

36 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. VI.CONDUCTA EMPRESARIA Y PRINCIPIOS DE ACTUACIÓN.  Comportamiento económico de los accionistas familiares dentro del Grupo de Empresas.  El uso de nombres y marcas comerciales. VII.EXCEPCIONES Y/O MODIFICACIONES.  Interpretación del Protocolo.  Condicionantes a las excepciones y modificaciones.  Revisión periódica.  Derogación y sus normas.  Ley aplicable a las controversias.  Arbitraje y sus normas. PROTOCOLO FAMILIAR

37 Copyright UNILCO,S.L. Prohibida su reproducción total o parcial. 37 SITUACIÓN DESPUÉS DEL PROCESO PUESTA EN MARCHA DE UN CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN FORMAL PARA EL GRUPO DE EMPRESAS, COMPAGINADAS CON SESIONES NO FORMALES. TRABAJO DE LOS MIEMBROS DE LA TERCERA GENERACIÓN. PLANIFICACIÓN SOCIETARIA, REDUCIENDO EL COSTE FISCAL. FAMILIARES POLÍTICOS: LIMITACIÓN – PROPIEDAD Y GESTIÓN. ELABORACIÓN DE UN PROTOCOLO FAMILIAR.