1 Del Déficit Cero al Estado para Resultados La Experiencia del Gobierno de Minas Gerais BID – Primer Seminario Internacional sobre Gestión Fiscal para Resultados con foco en los Gobiernos Estaduales

2 Itinerario  Minas Gerais  1ª Generación del Choque de Gestión  2ª Generación del Choque de Gestión – Estado para Resultados  Resultados

3 Itinerario  Minas Gerais  1ª Generación del Choque de Gestión  2ª Generación del Choque de Gestión – Estado para Resultados  Resultados

4 587 mil Km 2, distribuidos en 853 municipios (semejante a Francia) Total de Municipios: 853 Población: 20 millones –Urbana: 84,6% –Rural: 15,4% Capital: Belo Horizonte: 2,4 millones –Región Metropolitana: 4,9 millones PIB: US$ 130 billones, 9 % del Nacional (3º del país, similar a Chile) –Agropecuaria: 8,8% –Industria: 33,4% –Servicios: 57,8% Minas Gerais

5 2º Mayor Exportador Nacional –Responde por 1/3 del superávit de la balanza comercial Producción Industrial (2 a del país) –Mayor producción siderúrgica de Brasil y la 3 a mayor de América Latina, 2 a mayor industria automotora, primero en ventas internas de vehículos, y mayor concentración de empresas de biotecnología de América Latina 2 a Mayor Producción Agropecuaria ― Minas Gerais es el primer productor nacional de café, patata y leche, el segundo en la producción de ganado bovino y fríjol; el tercero en porcinos y caña de azúcar y el cuarto en naranja Minas Gerais

6 0,568 a 0,667(171) 0,668 a 0,707(171) 0,708 a 0,743(175) 0,744 a 0,770(173) 0,771 a 0,841(163) Minas Gerais – Índice de Desarrollo Humano - 2000 IDHM- 0,799 Minas Gerais es síntesis socioeconómica de Brasil –Mayor riqueza e IDH en las regiones sur, oeste y centro del estado (patrón de la región sudeste de Brasil) –Menor riqueza e IDH en las regiones norte y este del Estado (modelo del nordeste y norte de Brasil)

7 Itinerario  Minas Gerais  1ª Generación del Choque de Gestión  2ª Generación del Choque de Gestión – Estado para Resultados  Resultados

8 R$ 2,4 mil millones – 12% del presupuesto de previsión de déficit en 2003 (aproximadamente US$ 1,3 mil millones) Precariedad de la infraestructura y servicios públicos Dificultades para cumplir en día las obligaciones Dificultades para captación de recursos Las vinculaciones comprometían 103% de la RCL: Constitucionales – 63% Deuda – 13% Otras – 27% R$ 1,3 bi (US$ 720 millones) de deuda con proveedores Repasos del Gobierno Federal suspensos Impago con el Gobierno Federal resultando en multas 72% de la RCL comprometida con pago de personal Ausencia de recursos para gratificación navideña Dificultad para pago en día de los servidores Ausencia de crédito internacional Economía sin dinamismo Contexto Fiscal del Estado de Minas Gerais

9 Combinación de ajuste fiscal subordinado a fuertes iniciativas vueltas al desarrollo Adopción de medidas duras y necesarias de corto plazo subordinadas a la planificación de largo plazo Estrategias amplias y coherentes de transformación de la gestión versus estrategias enfocadas y fragmentarias El Orígen del Choque de Gestión

10 Medidas emergenciales:  Extinción de 6 Secretarias, 43 Superintendencias, 16 Directorias y de 3.000 cargos y funciones comisionados  Fijación de techo remuneratorio de R$ 10.500,00 (US$ 5.830,00)  Renegociación de débitos - SUBASTA  Reducción de 20% de los gastos financiados con Recursos del Tesoro Medidas de Corto Plazo

11 Bajada de R$ 304 millones (US$ 169 millones) en el gasto del presupuesto (2003/2004) El resultado de la gerencia matricial del gasto generó flujo de recursos para los programas prioritarios del Gobierno BAJADA DE PRECIOS mediante compras centralizadas, subasta y registro de precios en los gastos de alimentación, comunicación, informática, manutención, salud, subcontratación y vehículos REDUCCIÓN DEL CONSUMO de materiales y servicios mediante establecimiento de metas y sistemas de control (flota, medicamentos y Sistema Carcelario) Medidas de Corto Plazo Gestión de Gastos

12 El Estado acumula 6 años consecutivos de resultados fiscales positivos, tras una década de desequilibrio fiscal Resultados Resultado Fiscal (R$ Millones) (941) (1.334) (389) (441) (677) (751) (391) (1.433) (102) 91 222 81 190 1995199619971998199920002001200220042005200620072003 2008 39 2009 299

13 Bajada de ICMS en 152 productos de consumo popular Gestión Pública Fuente: Consejo Nacional de Política de la Hacienda ALIMENTACIÓN MATERIAL DE CONSTRUCCIÓN MATERIAL ESCOLAR MATERIAL DE LIMPIEZA E HIGIENE PERSONAL

14 MINAS GERAIS – RECAUDACIÓN TRIBUTARIA- 2002/2009 PERIODO ICMSIPVAITCDTaxas Valor en Tasa de Crecimiento Valor en Tasa de Crecimiento Valor en Tasa de Crecimiento Valor en Tasa de Crecimient o R$ Millones 20029.397,8-720,9-26,3-382,6- 200310.835,815,3740,72,733,527,2456,319,2 200412.931,319,3931,925,849,046,3558,022,3 200515.184,217,41.086,516,683,870,8747,634,0 200616.662,29,71.349,024,289,56,9851,513,9 200718.972,313,91.588,117,7126,040,8934,59,7 200822.542,018,81.838,615,8170,435,31.100,917,8 200922.003,0(2,4)2.075,812,9195,614,81.240,712,7 Fuente: SCCG/SEF-MG Resultados

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18 PMDI Plan de Desarrollo Integrado de Minas Gerais PPAG Plan Plurianual de Acción Gubernamental LOA Ley de Presupuesto Anual Visión de Futuro Objetivos Estratégicos Áreas de Resultado Proyectos Estratégicos Programas Asociados Limites del Presupuesto Gastos Detallados Plan de largo plazo previsto en la legislación estadual Planificación de 4 anos regulada por legislación federal Fija recetas y autoriza gastos (regulación federal) Limites Plurianuales Programas Especiales Principales Instrumentos de Planificación y Presupuesto

19 PMDI Plan de Desarrollo Integrado de Minas Gerais PPAG Plan Plurianual de Acción Gubernamental LOA Ley de Presupuesto Anual Visión de Futuro Objetivos Estratégicos Áreas de Resultado Proyectos Estratégicos Programas Asociados Limites del Presupuesto Gastos Detallados Limites Plurianuales Programas Especiales Integración Planificación y Presupuesto GERAES Gestión Estratégica de los Recursos y Acciones del Estado

20 Junta de Programación Presupuestaria y Financiera - JPOF Instancia creada por ley estadual (Ley 10.473, del 05 de Junio de 1991, y modificaciones posteriores) cuyo foco de actuación está en la gestión presupuestaria y financiera del Estado, buscando el mantenimiento del equilibrio y calidad fiscal. Atribuciones de la Junta:  Coordinar la elaboración, examinar y aprobar los proyectos de ley de Directrices Presupuestarias y del Plan Plurianual de Acción Gubernamental, y la propuesta presupuestaria anual  Establecer la política presupuestaria, examinar y aprobar la propuesta de execución presupuestaria de los organismos, entidades y fondos, teniendo en cuenta los limites de receta y gastos previstos

21 Estructura Junta de Programación Presupuestaria y Financiera - JPOF Secretario de Planificación y Presupuesto Secretario Adjunto de Planificación y Gestión Secretario Adjunto de Hacienda Director de la Superintenden cia Central del Tesoro Director de la Superintenden cia Central de Contaduría General Director de la Superintenden cia Central de Planificación y Programación Presupuestaria Director de la Superintenden cia Central de Políticas de Recursos Humanos

22 Itinerario  Minas Gerais  1ª Generación del Choque de Gestión  2ª Generación del Choque de Gestión – Estado para Resultados  Resultados

23 Calidad Fiscal  Equilibrio fiscal como premisa de la acción gubernamental  Elevación de la inversión estratégica, simplificación y descomplicación  Estabilizar e iniciar la reducción del gasto público como proporción del PIB del estado, paso que antecede una política sostenible de reducción de la carga tributaria  Aumentar la participación de las inversiones públicas que amplían la competitividad de la economía en el gasto total  Ampliar la calidad y la productividad del gasto sectorial con metas anuales diferenciadas para el crecimiento del costeo finalístico (bueno) y de actividades medio (malo) - reducción prevista de US$ 500 millones en 4 años Compromisos Básicos

24 Gestión Eficiente  Énfasis sectorial: calidad y productividad del gasto sectorial y atención al ciudadano Resultados  Monitorización y evaluación: desempeño del Gobierno mensurado por la evolución de los indicadores finalísticos  Gobernanza: Coordinación de Gobierno por Áreas de Resultados  Incentivos: acuerdo de resultado del organismo contracta las metas de las Áreas de Resultado Compromisos Básicos

25 Estado para Resultados ÁREAS DE RESULTADOS DESTINATARIOS DE LAS POLÍTICAS PÚBLICAS PERSONAS INSTRUIDAS SALUDABLES Y CALIFICADAS CIUDADES SEGURAS Y BIEN CUIDADAS EQUIDAD ENTRE PERSONAS Y REGIONES JÓVENES PROTAGONISTAS EMPRESAS DINÁMICAS E INNOVADORAS MINAS: EL MEJOR ESTADO PARA VIVIRSE PLAN DE DESARROLLO INTEGRADO DE MINAS GERAIS – 2007/2023 Perspectiva Integrada del Capital Humano Inversión y Negocios Integración Territorial Competitiva Sostenibilidad Ambiental Equidad y Bienestar Red de Ciudades Educación de Calidad Protagonismo Juvenil Vida Saludable Inversión y Valor Agregado de la Producción Innovación, Tecnología y Calidad Logística de Integración y Desarrollo Reducción de la Pobreza e Inclusión Productiva Defensa Social Red de Ciudades y Servicios Calidad Ambiental Desarrollo del Norte de Minas, Jequitinhonha, Mucuri y Río Dulce CALIDAD E INNOVACIÓN EN GESTIÓN PÚBLICA CALIDAD FISCAL

26 2a Generación del Choque de Gestión 1a Generación del Choque de Gestión Modelo de Gestión Ahorro Joven Insumos (Recursos) Actividades (Aquello que el proyecto realiza) Productos (Outputs) (Bienes y Servicios) Resultados (Outcomes) Resultados a largo prazo Reducir la evasión escolar en la Enseñanza Secundaria Prevenir la violencia, el uso de drogas, las enfermedades sexualmente transmisibles y el embarazo precoz Aumento de la tasa de conclusión de la Enseñanza Secundaria Aumento de la tasa de escolarización de los jóvenes de 15 a 17 años Reducción de la tasa de distorsión edad-serie en la Enseñanza Secundaria Alumno atendido com bolsa y talleres Profesores capacitados Escuelas Reformadas Adhesión de los alumnos Talleres de actividades Constitución de la bolsa Calificación de los profesores Reforma de las escuelas Escuelas Profesores Alumnos de las localidades carentes Recursos Financieros

27 Gestión de los Proyectos Estratégicos Acuerdos de Resultados Evaluación de Desempeño Premio por Productividad Principales Frentes de Inovación

28 GERAES – Gestión Estratégica de los Recursos y Acciones del Estado Conjunto de medidas de gestión de la planificación que visan transformar la estrategia principal del gobierno en resultados  Garante la presencia de los principales proyectos del gobierno — los Estratégicos — en los instrumentos de planificación de largo (PMDI), medio (PPAG) e corto plazos (LOA)  Incorpora técnicas de gestión de proyectos para apoyo en la realización de la estrategia  Introduce mecanismos que incentivan el alcance de las metas de los Proyectos Estratégicos  Permite la evaluación de la adherencia de los recursos a la estrategia y agilidad en las medidas correctivas

29 Marzo - AbrilAbril - Junio Diciembre Junio - Noviembre Ciclo de Planificación Aprobación de los Términos de Apertura Elaboración y validación de los Planes de Proyecto Cronogramas y Status Report PPAG 2008-2011 LOA 2008

30 Desdoblamiento de las metas Meta prevista para el año Desdoblamiento en metas mensuales Meta pactada Meta alcanzada Meta no alcanzada Detalle

31 Los semáforos de acompañamiento de la tabla de marcos de los Proyectos Estratégicos tienen la siguiente regla: Para los gráficos de meta: EN DÍA, 0 DÍAS DE ATRASO HASTA 60 DÍAS DE ATRASO MÁS DE 60 DÍAS DE ATRASO CONCLUÍDO   META ALCANZADA META NO ALCANZADA  Reglas de Acompañamiento

32 Status Report

33 Acuerdo de Resultados – ¿Qué Es?  Instrumento de pacto de resultados  Establece compromissos claros a ser entregues por los organismos y entidades del Poder Ejecutivo estadual  Contrapartida: autonomias gerenciales y premio de productividad (si el desempeño es satisfactorio) Objetivos  Aumento de calidad de los servicios públicos  Alineamiento con prioridades del Gobierno  Transparencia  Fortalecimiento de una cultura de resultados

34 Resultados Finalísticos Proyectos Estratégicos Indicadores de Racionalización del Gasto y Mejoría del Desempeño Agenda Sectorial del Choque de Gestión Acuerdo de Resultados 1ª etapa Acuerdo de Resultados 2ª etapa Desdoblamiento de las metas por equipo Contractualización de la Estratégia

35 Lógica del Acuerdo – Resumen Desdoblada en Acuerdos de Resultado de 1ª Etapa Desdoblado en Acuerdos de 2ª Etapa Gobernador Secretarias de Estado / entidades PREMIO Metas por equipo Secretarias / entidades Estrategia del Gobierno Sistema Operacional Equipos de Trabajo

36 Ejemplos de contenidos de pactos en la 1ª etapa y en la 2ª etapa Síntesis de los objectivos generales de la política y de las principales estratégias de acción del área de resultado Establece con claridad la contribución específica de cada equipo de trabajo respecto a la estrategia organizacional, definiendo metas más cercanas al día a día del servidor Medio Ambiente Metas de impacto directo para la sociedad 1ª Etapa del Acuerdo de Resultados  Aumentar el porcentaje del territorio de Minas Gerais con cobertura vegetal nativa  Tiempo medio para deliberación de licencias ambientales Metas desdobladas para los equipos 2ª Etapa del Acuerdo de Resultados  Área con cobertura vegetal nativa ampliada por regional del IEF  Tiempo medio de licenciamiento en cada una de las Superintendencias Regionales de Medio Ambiente

37 Premio por Productividad: requisitos  Acuerdo de Resultados en vigor (resultados pactados), con previsión de pago de premio  Evaluación de Desempeño Individual (ADI) siendo aplicada  No hay pago de premio en la hipótesis del Estado haber presentado resultado fiscal negativo en el ejercicio anterior Regla para pago del premio 60% de desempeño en la 1a etapa del Acuerdo de Resultados % de desempeño de cada equipo en sus metas específicas (2ª etapa) Percepción del premio por productividad de los integrantes del equipo

38 xx = El premio es limitado al valor de la última remuneración percibida por el servidor Desempeño obtenido en las metas por equipo (2a etapa) Valor de la remuneración del servidor % de días efectivamente trabajados CÁLCULO DEL VALOR A SER DISTRIBUÍDO PARA CADA SERVIDOR Cálculo del Premio

39 Evaluación de Desempeño Individual  Conceptos  Satisfactorio > 70% del puntaje máximo (para tener direcho a los beneficios)  Insatisfactorio: < 50% del puntaje máximo  Beneficios / Sanciones  Progesión, promoción, adicional de desempeño y  Pérdida del Cargo Público:  2 conceptos sucesivos de desempeño insatisfactorio  3 conceptos interpolados de desempeño insatisfactorio en 5 evaluaciones consecutivas  4 conceptos interpolados de desempeño insatisfactorio en 10 evaluaciones consecutivas

40 Evaluación de Desempeño Individual ADI – Resultados Organismos y Entidades participantes: 64 Período de Evaluación 1º (2004-2005)2º (2005-2006)3º (2006-2007)4º (2008)5º (2009) Servidores Evaluados 98.000 153.000 214.000 230.000 Implantación del modelo Énfasis en la calidad del proceso Énfasis en la flexibilización y simplificación del proceso Evaluación de los gestores / evolución del modelo

41 Evaluación de Desempeño Individual 2010 » Evaluación Cualitativa – Evaluación de los comportamientos esperados, de las competencias definidas en el Perfil de Competencias de los Gestores Públicos – 70 puntos » Evaluación Cuantitativa - Validación de ols resultados obtenidos en la Segunda Etapa del Acuerdo de Resultados – 30 puntos Proceso de evaluación de desempeño de la gerencia para mejora de su actuación

42 Evaluación Cualitativa PRIMERA EVALUACIÓN Auto- Evaluación Evaluación del Jefe Inmediato SEGUNDA EVALUACIÓN AVALIAÇÃO ALEATÓRIA INFORMATIZADA DE MEMBROS DA EQUIPE EQUIPO Evaluación Cualitativa: Competencias son evaluadas en 180 grados 50%25% (evaluación del jefe inmediato x peso) + (auto-evaluación x peso) + (promedio de las evaluaciones de los integrantes del equipo x peso) = Evaluación Cualitativa

43 Evaluación Cuantitativa  La parte cuantitativa es obtenida con base en la evaluación de los equipos prevista en la metodología del los Acuerdos de Resultado de 2ª Etapa  La nota final del Gestor Público en la Evaluación Cuantitativa corresponde al resultado obtenido en la Segunda Etapa del Acordo de Resultados multiplicado por peso tres

44 Itinerario  Minas Gerais  1ª Generación del Choque de Gestión  2ª Generación del Choque de Gestión – Estado para Resultados  Resultados

45 Fuente: DER-MG El compromiso de proveer acceso viario a todos los municipios del estado de Minas Gerais está siendo cumplido Infraestructura 20062007 681 708 100% de los municipios atendidos 200820092011 739 853 Número de municipios con acceso viario pavimentado 200420032005 629 632 659 766

46 El Estado ha crescido sistemáticamente más que el país (*) – Hasta el 1er trimestreFuente: FJP/IBGE 5,73 1,39 5,87 3,96 3,91 20032004200520062007 Tasa de crecimiento del PIB (%) 2008 6,28 5,42 1,15 5,71 3,16 3,97 5,08 Minas Gerais Brasil -0,1 -2,0 11,0 8,0 2009 2010* Desarrollo Económico

47 En la red provincial, la tasa de aumento en el porcentual de alumnos con nivel recomendable de lectura fue de 66% (2006-2009) Fuente: Ceale/UFMG, Caed/UFJF e SEE Desarrollo Social Mejor desempeño en alfabetización en el país 200620072011 45,2% 58,1% 100% % de alumnos con nivel recomendado de lectura Retorno al liderazgo en el ranking nacional de desempeño escolar Campeón brasileño de las olimpiadas de matemáticas Primer estado brasileño a implantar la enseñanza fundamental de 9 años y distribuir libros didácticos a todos los alumnos 75,2% 2009

48 Fuete: COPASA La ampliación del tratamiento de alcantarilla mantiene su trayectoria ascendente Desarrollo Social 20062011 39% 42% 75% 2007 % de alcantarilla colectado tratado 2005 2004 2003 29%29% 26% 2008 44% 2009 55% El proyecto Vida en el Vale universalizará el acceso al saneamiento básico en el Norte y Nordeste de Minas hasta el 2011

49 Fuente: FJP Desarrollo Social Minas Gerais está consolidando su política de defensa social, manteniendo la trayectoria de reducción de la violencia en el Estado 545 2003 Tasa de crímenes violentos (por cien mil hab) 2004200520062007 522 430 Bajada de 45,2% en las tasas de crímenes violentos entre 2003 e 2009 2008 341 2009 296,9

50 Renata Maria Paes de Vilhena [email protected]