1 DESTAPA A LOS CORRUPTOS: IDENTIFICACIÓN DEL BENEFICIARIO TITULAR CONDATOS, SANTIAGO, SEPTIEMBRE 2015 Fabiano Angélico

2 “IS THE STATE THE ONLY LOCATION OF POWER?” “What is the role of the market and our relationship with it? (…) When we talk about transparency and accountability, why do we think only of the state? Is the state the only location of power? And if it is not, should we not be thinking about holding power to account rather than the state?” Prashant Sharma

3 “DESTAPA A LOS CORRUPTOS” Campaña de Transparency International y sus socios Campaña Apunta a poner fin al hermetismo que facilita y ampara el desvío transnacional de fondos cuyo origen está en la corrupción 1. Vigilar más de cerca a las Personas Políticamente Expuestas (PPE) 2. Poner fin al carácter secreto de la titularidad 3. Regular las inversiones en bienes de lujo 4. Impedir que funcionarios públicos corruptos puedan viajar

4 PONER FIN AL CARÁCTER SECRETO DE LA TITULARIDAD Todos los gobiernos deberían comprometerse públicamente a generar un nuevo estándar global en materia de transparencia societaria Los registros de sociedades deberían contener información pública sobre beneficiarios finales ¿QUÉ SIGNIFICA “BENEFICIARIO FINAL”? El beneficiario final es la persona física que verdaderamente tiene la propiedad, posee el control o se beneficia de una sociedad y los ingresos que genera

5 G20 HIGH LEVEL PRINCIPLES ON BENEFICIAL OWNERSHIP TRANSPARENCY El año 2014, los lideres de G20 adoptaron los “High-Level Principles on Beneficial Ownership Transparency”, describiendo el tema como una “alta prioridad” Se estableció 10 principios: definición adecuada de beneficiario final; acceso a la información correcta y actual, entre otros Recomendaciones de Transparencia Internacional: El registro debe contener el nombre del beneficiario (s), fecha de nacimiento, dirección comercial, la nacionalidad, y una descripción de cómo el control se ejerce La información contenida en el registro debe estar disponible de forma gratuita en un formato de datos abiertos

6 OPEN DATA AND BENEFICIAL OWNERSHIP INFORMATION “Beneficial ownership information should be available for free as open data in widely used formats that are non-proprietary, searchable, sortable, platform-independent and machine-readable. This is to ensure that the data is interoperable, easy for individuals to access, assess and analyse, so as to improve its effectiveness in identifying suspicious activity” Transparency International

7 ASSESSING IMPLEMENTATION OF G20 PRINCIPLES ON BENEFICIAL OWNERSHIP TRANSPARENCY Actualmente Transparencia Internacional está llevando a cabo una evaluación de los países del G-20 en contra de los principios del G20 Objetivo: arrojar luz sobre las fortalezas y debilidades del sistema de prevención de lavado de dinero actual en lo que respecta a la transparencia del beneficiario final Los resultados se presentarán en Turquía, en Noviembre, en el encuentro G20

8 TRANSPARENCIA VERSUS PRIVACIDAD “(…) como se manifiesta en el artículo 8 del Convenio Europeo de Derechos Humanos, la injerencia de la autoridad pública puede justificarse si está prevista por la ley y es necesaria en una sociedad democrática para prevenir las infracciones penales y fomentar el bienestar económico (…).” “(…) la recopilación de estos datos superaría sin problemas el test de proporcionalidad empleado en las normas de derechos humanos y, por tanto, no violaría el derecho de la persona a la vida privada” Transparencia Internacional

9 EL CASO DE BRASIL Escándalo de corrupción – Petrobras Basada en Uruguay, empresa llamada Jolmey S/A transfirió fondos al ex-director de Petrobras Nestor Ceveró: él inclusive vivía en un ático de lujo en Copacabana cuyo dueño era la empresa uruguaya

10 EL CASO DE BRASIL 27 “Juntas Comerciais”, una para cada Unidad Federativa Aparentemente todos los datos en papel, con excepción de la “Junta Comercial” de São Paulo“Junta Comercial” de São Paulo SP ofrece los datos de las empresas en línea de forma gratuita; sin embargo, uno 1) hay que registrarse para tener acceso a la información; b) hay “captcha” para acceder a los documentos y c) los datos está en PDF no estandarizado. - Registro nacional presuntamente ya unificado pero no disponible públicamente

11 VENTAJAS DE LA TRANSPARENCIA DE LA TITULARIDAD, SEGÚN TRANSPARENCIA INTERNACIONAL La publicación y libre acceso de los datos sobre titularidad presenta, a diferencia del acceso exclusivo por parte de las autoridades de orden público, varias ventajas: 1. En primer lugar, beneficiaría enormemente a las instituciones financieras y proveedores de servicios corporativos ya que les facilitaría la obtención de los datos necesarios para el cumplimiento efectivo de sus obligaciones de diligencia debida 2.Los registros públicos simplificarían enormemente los procesos costosos y complejos de la asistencia jurídica recíproca al facilitar el intercambio de información tanto del remitente como del destinatario 3. El acceso a la información también favorecería a las empresas, ya que les permitiría tomar decisiones mejor informadas en materia de inversión sobres sus socios comerciales 4. Finalmente, aumentaría la rendición de cuentas pública de compañías y administraciones, ayudando a la sociedad civil y a los medios de comunicación a evaluar sus estructuras

12 CRUCES DE BASES DE DATOS POSIBLES Beneficiário final versus:  Donantes para campañas políticas  Lobistas  Familiares de políticos  Puestos políticos

13 MUCHAS GRACIAS!  Fabiano Angélico, investigador y consultor para temas de accountability social, transparencia, y integridad  Experto en el tema del acceso a la información, escribió el libro “Ley de Acceso a la información de Brasil: un refuerzo a la accountability social”libro  Periodista, con diplomado en Transparencia, Accountability y Lucha contra la Corrupcion (Universidad de Chile) y maestría en Administración Pública (Fundação Getúlio Vargas, Brasil)  Twitter: @FAngelico  Facebook: fabiano.angelico