1 Función y Responsabilidad de la Contraloría en el Gobierno Estatal 2005-2011

2 Antecedentes En abril de 1978, se crea la Contraloría General, en la Ley Orgánica No. 3 del Poder Ejecutivo En abril de 1982, la Contraloría se eleva a Rango jerárquico de Secretaría, en la misma Ley Orgánica del Estado En abril de 1987, la Contraloría General cambia a Secretaría de Desarrollo Administrativo y Control Gubernamental En Diciembre de 1989, la Secretaría de Desarrollo Administrativo cambia su denominación a Contraloría General del Estado y se crea la Secretaría de Coordinación que contiene a la Dirección General de Modernización Administrativa En Diciembre de 1996, se extingue la Secretaría de Coordinación y la Dirección General de Modernización Administrativa se incorpora a la Contraloría General del Estado

3 Marco Jurídico Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Guerrero Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Guerrero Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Guerrero Ley Orgánica del Municipio Libre del Estado de Guerrero Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado Acuerdo de Coordinación para el Fortalecimiento del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública y Colaboración en Materia de Transparencia y Combate a la Corrupción

4 Ámbito de Competencia Auditoria Superior de la Federación Secretaría de la Función Pública Auditoria General del Estado Contraloría General del Estado Contralorías Municipales RECURSO FEDERAL RECURSO ESTATAL RECURSO MUNICIPAL Ley Orgánica del Municipio (Ramo 33) Convenio de Coordinación ASF Convenio de Coordinación SFP

5 Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Guerrero Art. 34: “La Contraloría General del Estado, es el Órgano encargado de establecer y operar el Sistema Estatal de Control Gubernamental, aplicar la Ley de Responsabilidades del los Servidores Públicos del Estado, realizar estudios y recomendaciones administrativas, vigilando su cumplimiento y observancia para una mejor funcionabilidad estructural y operativa de la Administración Pública Estatal”

6 Funciones Principales CONTRALORÍA CORRECTIVA PREVENTIVA MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INF. PÚB. CONTRALORIA SOCIAL AUDITORÍA COMISARIOS PÚBLICOS JURÍDICO NORMATIVA

7 Objetivos Estratégicos CGE Inhibir y sancionar las prácticas corruptas Contribuir y validar estructuras orgánicas eficientes y eficaces del gobierno Vigilar el cumplimiento de la Ley Mejorar la regulación, la gestión y los procesos de la Administración Pública Estatal Promover la participación de la sociedad en la vigilancia de la ejecución de las acciones de Gobierno Promover un efecto preventivo de la fiscalización a la gestión pública Promover la Transparencia y aumentar la eficacia de los mecanismos de acceso a la información pública

8 Recursos Humanos Estructura Orgánica Tramos de control inadecuados Personal con perfiles no adecuados (psicólogos, sociólogos, etc.) Profundas desigualdades en sueldos y remuneraciones Sueldos distintos para trabajos iguales Subordinados ganando dos o tres veces lo de sus jefes No existían proyectos de capacitación al personal. Únicamente 35 Personas estaban capacitados para el manejo muy básico del equipo de computo Comisarios Públicos dependientes de las propias OPDs ANTES

9 Recursos Materiales Se contaba con 35 equipos de cómputo para la operación de la Dependencia. No se contaba con red e Internet Parque vehicular viejo ANTES

10 Sistematización Se tenia una Base de Datos de Control de Correspondencia. ANTES

11 Recursos Humanos Nueva Estructura Orgánica Contratación del personal con el perfil adecuado para cada Área Homologación de sueldos Homologación de prestaciones Programa permanente de capacitación: técnica, desarrollo humano y habilidades para el personal; 1,827 participaciones en diferentes cursos desde el 2007 a la fecha 220 personas manejan equipo de computo y paquetería Se incorporaron a la nómina de la Contraloría los Comisarios Públicos Impulso al personal sindicalizado de acuerdo a su desempeño 8 con permiso a su base Plantilla de 240 colaboradores ACTUAL Estructura Orgánica Tramos de control inadecuados Personal con perfiles no adecuados (psicólogos, sociólogos, etc.) Profundas desigualdades en sueldos y remuneraciones Sueldos distintos para trabajos iguales Subordinados ganando dos o tres veces lo de sus jefes No existían proyectos de capacitación al personal. Únicamente 35 Personas estaban capacitados para el manejo muy básico del equipo de computo Comisarios Públicos dependientes de las propias OPDs ANTES

12 Recursos Materiales 220 equipos de computo nuevos 70 Portátiles 150 de escritorio Servicio de red de Internet inalámbrico 71 cuentas de correo electrónico institucional con control de agenda. Equipo de seguridad: cascos, fantasmas Equipos de medición electrónica para auditoria de obra Se dotó de equipo GPS al personal de auditoria de obras Adquisición de un laboratorio móvil para evaluar la calidad de la obra pública. Renovación del parque vehicular para mayor seguridad de los colaboradores Adecuación de los espacios físicos en la Contraloría y distribución por Área ACTUAL Se contaba con 35 equipos de cómputo para la operación de la Dependencia. No se contaba con red e Internet Parque vehicular viejo y en mal estado ANTES

13 Sistematización Se implementó el sistema DECLARANET Guerrero Sistema de Quejas y Denuncias Sistema de Control de Correspondencia SIAC Suscripción a un sistema de control de precios unitarios Autocad para auditoria de obra Sistema de control de observaciones y recomendaciones de Comisarios Públicos Sistema de Entrega-Recepción en etapa de evaluación para su implementación Se incluyó en el portal electrónico el catálogo de trámites y servicios Actualización permanente del Directorio de Funcionarios, en el portal del Gobierno del Estado ACTUAL Se tenia una Base de Datos de Control de Correspondencia. ANTES

14 Sistematización Se implementó el sistema INFOMEX a fin de facilitar las solicitudes de información pública Sistema ACL para control de Auditoria de Nómina Sistema para el análisis de compatibilidad de empleos (SACE) Digitalización Documental ACTUALANTES

15 Área Correctiva CONTROL GUBERNAMENTAL COMISARIOS PÚBLICOS FISCALIZACIÓN DE OBRA JURÍDICO-NORMATIVA

16 Control Gubernamental: Estructura anterior Subcontraloría General del Estado Departamento de Control al Sector Central Departamento de Control al Sector Paraestatal Departamento de Responsabilidades y Situación Patrimonial Dirección General de Control Gubernamental

17 Control Gubernamental: Estructura actual Subcontraloría de Auditoria Dirección General de Control Gubernamental Dirección de Auditoria de Nómina Dirección de Auditoria Dirección General de Comisarios Públicos

18 Control Gubernamental Auditorias a la Nómina, mediante un despacho de consultoría externo: –Al sistema –Al proceso Creación de la Dirección de Auditoria de Nómina –Revisión quincenal de la nómina del Sector Central mediante un software (ACL) –Participación, implementando controles, en el Proyecto de Nómina Guerrero GX –Detección de dobles-plazas mediante el cruce de nóminas utilizando ACL y SACE –Trabajo coordinado con el cruce de nóminas de la Contraloría Interna de la SEG –Participación en las mesas de control con la Secretaría de Finanzas para mejorar los controles de la Nómina –Revisión de nóminas de los OPDs –Auditorias Específicas

19 Control Gubernamental Auditorias financieras a Dependencias y Organismos Públicos 2005- Septiembre 2009 SectorAuditoríasRecurso fiscalizado Dependencias 87 $ 6,377,532,077 Organismos Públicos 57 $ 2,573,854,970 Total 144 $ 8,951,387,047

20 Dirección General de Comisarios Es el área que se encarga de dirigir, coordinar y evaluar la actuación y operación de los Comisarios Públicos en los Organismos Públicos del Sector Descentralizado –30 Comisarios en los 42 Organismos Públicos Descentralizados –504 Informes anuales ORGANISMOS20052009 OPDS2429 EPBS98 FIDEICOMISOS45 TOTAL3742 Presupuesto Total: $ 6,000´000,000

21 Dirección General de Comisarios Avances: Emisión de la Ley de Entidades Paraestatales Se elevó a rango de Dirección General Incorporación de los Comisarios Públicos a la Nómina de la Contraloría Programa permanente de rotación de Comisarios Públicos. Homologación de sueldos Revisión de los Informes mensuales de Análisis Financiero y de cumplimiento de objetivos. Cobertura total de Comisarios Públicos a las 42 Entidades del Sector Paraestatal Mayor formalidad en las Juntas de Gobierno Información Financiera, Fiscal, Presupuestal y Operativa (Art. 48 Ley de Entidades Paraestatales) En proyecto se tiene dictaminar los Estados Financieros de las OPDs

22 Fiscalización de Obra Se encarga de verificar, con base en las disposiciones normativas, que el ejercicio de los Recursos Financieros destinados a la ejecución de Obra Pública y acciones de carácter social, se aplique en forma correcta y transparente

23 Fiscalización de Obra Funciones básicas: a).- Revisiones Preventivas: no tienen carácter legal y tienen por objeto prevenir las observaciones mas recurrentes b).- Auditorias Definitivas - Tiene carácter legal y, por lo tanto, da lugar a fincamiento de responsabilidades

24 Fiscalización de Obra Modernización en las auditorias de Obra: –Equipo de cómputo portátil –Equipo de seguridad al personal –Equipo electrónico de medición –Adquisición y renovación del parque vehicular para ampliar la cobertura –Adquisición de software especializado –Suscripción a software de precios unitarios Modernización del proceso de auditoria Adquisición de Laboratorio Móvil para realizar pruebas de control de calidad en la obra

25 Fiscalización de Obra Cifras de Éxito MONTO AUTORIZADO (Obras y Acciones) MONTO AUDITADO (Obras y Acciones) % AUDITADO CONTRA AUTORIZADO OBRAS AUDITADAS 32,845’853,56427,544’235,77084%26,267 Ejercicio 2005 al 2009

26 Normatividad y Procedimientos Procedimientos Administrativos de Responsabilidad auditoríasEs el Área que se encarga de instrumentar los Procedimientos Administrativos de Responsabilidad, derivados de auditorías físico, financiera y administrativas, practicadas por la Contraloría General y en general de las quejas y denuncias presentadas en contra de servidores públicos de las dependencias del sector central y paraestatal de la Administración Pública del Estado.

27 Normatividad y Procedimientos Implementación del Sistema Electrónico Declaranet Guerrero. Impletanción y operación del Sistema 01800 990 0 990, asi como del correo electrónico [email protected], de Quejas y Denuncias. Actualización permanente del Padrón Estatal de Servidores Públicos Inhabilitados Se establece el Área de lo Contencioso Participación en Proyectos de Leyes y Reglamentos –Ley de Entidades Paraestatales –Ley de Transparencia y Acceso a la Información –Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos –Reglamento Interior de la Contraloría General del Estado

28 Normatividad y Procedimientos Resoluciones emitidas 2005 / 2006 200720082009 TOTALES 5169179192 545 7 368350 169 7 1719 32 75

29 Normatividad y Procedimientos Quejas y Denuncias 2005 / 2006 200720082009 TOTALES 76237266221800 189214173477

30 Normatividad y Procedimientos Quejas recibidas en 2009, por Dependencia

31 Normatividad y Procedimientos Quejas recibidas en 2009, por su naturaleza

32 Área Preventiva MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA CONTRALORÍA SOCIAL

33 Modernización Administrativa Es el área encargada de vigilar que los recursos públicos sean aplicados con eficiencia y eficacia, a través de: Estructuras Orgánicas eficientes Auditorias Administrativas y Operacionales para verificar que las Dependencias cumplan eficientemente, con las objetivos para los que fueron creadas Simplificación de trámites y procesos Implementación de programas y herramientas de mejora de la gestión.

34 Avances: Se creó el Comité de Organización y Remuneraciones (COREM) para emitir políticas y lineamientos necesarios a fin de eficientar el gasto correspondiente a remuneraciones de los servidores públicos Se emitieron, a todas las Dependencias, las políticas para actualización y fortalecimiento de la Información del Portal del Gobierno del Estado Directorio de Trámites y Servicios Actualización permanente del Directorio de Servidores Públicos. Se inicia el proyecto “Sistema de Trámites y Servicios Públicos con Calidad”, con el objetivo de identificar los trámites y servicios de mayor impacto y lograr simplificarlos o en su caso eliminarlos, adecuando el proceso con un enfoque de satisfacción ciudadana Modernización Administrativa

35 Cifras de éxito Modernización Administrativa Auditorias Operativas Ahorro potencial por mejoras 1999-200535 2005-200944$ 18´298,000 Actualmente se están realizando Auditorias a 8 Instituciones del Sector Educativo a fin de obtener indicadores de eficiencia por Sector en el Estado. De igual forma al Sector Obra Pública, para Análisis del ejercicio oportuno del presupuesto

36 Operación del Programa de Capacitación de la Contraloría General del Estado Dictámenes jurídicos de los Organismos Públicos Descentralizados Modernización Administrativa Funcionarios capacitados Dictámenes Jurídicos OPD´s 1999-2005182- 2005-20091,82722

37 Implantación de la herramienta “Tableros de Control” que permite evaluar el desempeño de las Dependencias mediante el seguimiento de Indicadores de Gestión, facilitando la toma de decisiones y el análisis del desempeño de la Organización de manera oportuna. Desarrollo de Normas Generales de Control Interno para la Administración Pública Estatal con el objetivo de: Promover la implantación de mecanismos de control para favorecer el logro de metas y objetivos institucionales. Fortalecer el cumplimiento de las leyes y disposiciones normativas. Impulsar gradualmente la cultura del autocontrol y autoevaluación. Usuario simulado, como estrategia para evaluar el grado de satisfacción del ciudadano, en la prestación de trámites y servicios Modernización Administrativa

38 Transparencia y Acceso a la Información El 20 de junio del 2006, el Gobernador del Estado de Guerrero creó por Acuerdo la Coordinación General de Acceso a la Información Pública del Estado de Guerrero, para garantizar que quienes conforman la administración pública, cumplan lo que establece la Ley de Acceso a la Información Pública del Estado de Guerrero, bajo los principios de apertura transparencia y rendición de cuentas. En marzo del 2007, la Coordinación se integra a la Contraloría General del Estado, y para el año 2009 se transformará en la Dirección General de Transparencia, ampliando sus atribuciones.

39 Atender lo referente al acceso a la información pública Cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública:  Información Pública Obligatoria  Atención a solicitudes  Índices de clasificación Indicadores de transparencia  Mediciones de transparencia. Tecnologías de la información  Sistema INFOMEX Relaciones Interinstitucionales de Transparencia  Comisión Permanente de Contralores  Convenciones Internacionales anticorrupción  Concursos  IFAI  Transparencia Mexicana  Cámaras y Colegios Capacitación y difusión permanente.  Capacitación a servidores públicos Trámites y servicios  Verificación de calidad  Cartas compromiso

40 Transparencia y Acceso Hasta Septiembre del 2009 se han capacitado al 100% de las Dependencias; es decir a 475 Servidores Públicos en: Ley de Acceso a la Información Pública del Estado de Guerrero Lenguaje Ciudadano Artículo 6° Constitucional Clasificación de la Información Archivonomía Implementación del sistema INFOMEX 181% comparado con los 261 servidores capacitados en 2008. 115 2007 261 2008 475 2009 55 2006

41 Transparencia y Acceso * Estas evaluaciones se realizarán en Noviembre y Diciembre del 2009 MEDICIÓN EVALÚA 20052006200720082009 Portales Política Digital -32348 Métrica de Transparencia IFAI ---9* Índice de Corrupción Transparencia Mexicana 28-18-* Información Fiscal @-regional 30N/E222019 Mediciones de transparencia:

42 Transparencia y Acceso Cumpliendo con lo establecido en el Art. 6° Constitucional en cuanto a la obligatoriedad de contar con un sistema electrónico para solicitudes de información, se desarrolla el sistema INFOMEX GRO. Administrar y facilitar las solicitudes ciudadanas de información pública.

43 Es la participación de los ciudadanos en el control, vigilancia y evaluación de las obras y acciones que realizan los gobiernos Federal, Estatales y Municipales, para contribuir a que los recursos sean aplicados con transparencia y honradez Contraloría Social

44 CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN Reglas de operación de los Programas Tipos y montos de apoyos económicos Beneficiarios Características y especificaciones de las Obras Medios para resolver dudas y canalizar quejas y denuncias Contraloría Social PeríodoCapacitacionesIncremento 1999-200527,402 2005-200967,602146.7%

45 SISTEMAS DE ATENCIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS Buzones Fijos en los 81 Ayuntamientos Módulo de atención y asesoría en la Contraloría Teléfono gratuito ( 01800 990 0 990) para atención Correo electrónico [email protected]@guerrero.gob.mx Contraloría Social Período Quejas y denuncias Incremento 1999-2005404 2005-20094,4451,000.2%

46 Contraloría Social Blindaje Electoral Elecciones Servidores Públicos Federales Servidores Públicos Estatales Servidores Públicos Municipales TOTALES Guías de difusión Estatales 2008 3581,8962,25470,000 Federales 2009 2394622,5092,74844,635 TOTAL2398204,4055,002114,635

47 Contraloría Social Municipios por la Transparencia –Evaluación, a través de 36 indicadores, de las prácticas de transparencia Municipales y participación ciudadana Mecanismos de participación Tipo de participación Mecanismos de Acceso Tipos de Acceso REGIONESMUNICIPIOS 2007-2008 225 2009 751

48 Muchas Gracias 01800 990 0 990 [email protected]