1 Gobernabilidad y Corrupcion: Un Enfoque Analitico y Empirico Apoyando Accion Colectiva Daniel Kaufmann, Instituto del Banco Mundial http://www.worldbank.org/wbi/governance/ Material para presentacion y discusion al Seminario de Lideres de Latino-america del National Democratic Institute (NDI) 21 de Febrero de 2002

2 Gobernabilidad y Competitividad Reformas Economicas vs. Institucionales: Brecha Gobernabilidad: Ampliando mas alla de Corrupcion Importancia de Gobernabilidad para desarrollo socio- economico y para competitividad de pais Captura del Estado/Intereses Creados y ‘Gran corrupcion’: Profundizando de lo tecnocratico a la ‘economia politica’ Diagnosticar Realidad Concreta dentro de cada Pais: Aprendiendo de la Variacion institucional en el pais Prioridades: Analisis empirico en profundidad apoya

3 Indice de la calidad de las politicas economicas Indice Agregado de Politicas Economicas 0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5 1982198319841985198619871988198919901991199219931994 OECD Europa del Este Latino America Asia Politicas Economicas Buenas Pobres MIDDLE EAST Nota: El indice de Politicas Economicas de Burnside y Dollar es un promedio ponderado del deficit publico, la inflacion y la variable de apertura al comercio internacional de Sachs y Warner.

4 Alta 1.5 2.5 3.5 4.5 5.5 6.5 82-8485-8990-9495-97 OECD Asia Europa del Este Latino America MIDDLE EAST Indice de la Calidad de las Instituciones (ICRG 1982-1997) Pobre

5 Aduanas: Un Gran Obstáculo para las Empresas? 5 OECDAsiaAfrica Ex-Unión Soviética Europa del Este y países Bálticos Latino América Las aduanas como obstáculo Severo Obstáculo Moderado Obstáculo 3 4

6 Reformas institucionales implementados más importantes en los últimos 2 años Respuestas de Representantes y Expertos de 7 paises en America Latina

7 Definiendo Gobernabilidad : S.E.R. El proceso e instituciones por la cual autoridad es ejercida en un país – 3 dimensiones (S.E.R.): (1) Proceso de Seleccion, fiscalizacion, monitoreo y reemplazo de gobiernos/lideres; (2) Efectividad del gobierno en manejo de recursos publicos y en la formulación, implementación y aplicación de políticas y regulaciones economicas; y, (3) Respeto hacia las instituciones (del estado/pais)

8 basado en mas de 300 variables,160 países Desagregando y Midiendo Gobernabilidad: Seis Componentes basado en mas de 300 variables,160 países Voz, Libertades Fundamentales, ‘Accountability’ Estabilidad Politica y Sin Violencia/Crimen Calidad del Marco Regulatorio Eficacia Gubernamental/Burocracia Control de la Corrupción Aplicación de las normas del Derecho [ 2 indicadores medibles de c/u en S.E.R. = 6 ]

9 Calidad del Estado de Derecho por Region

10 Guatemala Ecuador Georgia Botswana Tajikistan Cameroon Paraguay Honduras Ukraine Nicaragua Costa Rica Slovenia Chile Finland Hong Kong Peru El Salvador Bolivia Panama 0255075100 En Crisis de Gobernabilidad En Riesgo Rango Porcentual y de Confianza (Illustrativo: Paises Selectos de 155) Mal Control de la corrupción Buen Control de la corrupción Sin Riesgo * TI TITI TITI * * * * * * * * * * * * * * * * Indice de Control de la corrupción: “El Semaforo” (1998-99) * Una Muestra selectiva de 155 paises * TI *: estimado KK2, 98/99 TI: estimado Transparencia Internacional

11 Indicadores Agregados de Gobernabilidad Indicadores Agregados de Gobernabilidad (c.1998)

12 Evolucion de Venezuela sobre el tiempo(vs. Chile) 6 Indicadores Agregados de Governance ( Percentile Rankings, 1997-98 / 2000-01) Rankings were calculated on the basis of 2001 and 1998 country estimates. Sources: KKZ98/KKZ01. Number of countries in worldwide sample, depending on component of governance ranges between 161 and 194.

13 Corrupcion Administrativa y Judicial (GCS 2000)

14 Corrupcion el Sector Bancario

15 La Importancia de la Gobernalibidad para el Desarrollo: Resultados Recientes

16 Resultados de Diagnostico en Peru: Escuchando la Voz de los Ciudadanos, Empresarios y Funcionarios Peruanos: Resultados de miles de encuestas Gran Costos de la corrupción y falta de gobernabilidad La corrupción penaliza a los pobres y a las micro-empresas y firmas que no son grandes Responsabilidad colectiva Corrupción ‘no paga’... sino a muy pocos Implicaciones

17 Grafico 1a: Cuales Son los Desafíos Mas Importantes en Perú? (según los usuarios de Administración Publica) 38 39 40 44 45 50 57 58 59 70 71 72 81 87 90 0102030405060708090100 Terrorismo Mal estado de las vías Salud Educación Acceso a servicios públicos Medio ambiente Costos de los servicios públicos Falta de vivienda Falta de lideres Costo de vida Narcotráfico Consumo de drogas Delincuencia Corrupción Desempleo % que considera esto obstáculo como muy grave

18 Grafico 1b: Problemas de mayor gravedad que afronta el Perú: Según funcionarios públicos, principios del 2001 % de funcionarios que reportan el problema como muy grave

19 % % que reporta el pago de sobornos común/muy común Cuan común son los sobornos de distintas fuentes? (Según funcionarios, reportan de cual fuente)

20 La Corrupcion es muy costosa: Empresarios están dispuestos a pagar mas impuestos si la corrupción fuese reducida : (% de ventas dispuesto a pagar, comparado con los otros impedimentos fundamentales) %

21 Grafico 9a & 9b: La corrupción penaliza sobre todo los ciudadanos pobres Soborno promedio, Soles, calculado para los usuarios que pagaron Soborno promedio, % de los ingresos, calculado para todos los usuarios

22 % empresarios que evaluaban muy positivamente el aspecto del sector judicial Grafico 4: Evaluación del Sistema Judicial (por empresarios, principio 2001)

23 Grafico 14:‘Captura del estado’ / Indebida Influencia de elite en promover Corrupción a alto nivel (según Funcionarios / Empresarios, línea de base fin ’00 / principio ’01) Frecuencia de Sobornos para favorecer intereses privados:

24 Grafico 13: Quien ha influido indebidamente al estado? (Según uncionarios y empresas) % (Principales fuentes de corrupción/ “captura del estado”: % responde significativo

25 Algunas Conclusiones del diagnostico en profundidad en Peru: Importancia de Acción Colectiva y Concreta 1.El Poder de la Transparencia, Datos, y ‘Voz’: Millones de auditores – institucionalizar monitoria empirica 2.Acción Colectiva es fundamental -- la responsabilidad del reto es colectiva: el sistema judicial, legal, ejecutivo, sector privado (local e internacional) 3.Anti-Corrupcion = Anti-Pobreza (corr. es regresiva) 4.Distinguir entre Captura del Estado / Corrupcion a Alto Nivel y Corrupcion/Sobornos administrativos 5.Meritocracia y profesionalismo en el servicio publico: Reformas Institucionales, de incentivos, preventivas 6.El Diagnostico Empirico es un insumo a Perú

26 En Economias en Transicion: “Captura” de las instituciones del estado: Hyper-corrupción en los votos parlamentarios, decretos presidenciales y captura del estado en general (BEEPS, 1999) 0% 10% 20% 30% 40% 50% Hyper corrupcion interna de la institucion (% de num. de firmas afectadas) Votos parlamentarios comprados Decretos presidenciales comprados Indice de Captura del estado SloveniaHungaryBulgariaRussiaUkraine Source: J. Hellman, G. Jones and D. Kaufmann, Seize the State, Seize the Day: State Capture, Corruption, and Influence in Transition (World Bank Policy Research Working Paper 2444) September 2000. http://www.worldbank.org/wbi/governance/

27 Enormes costos socio-econ ó micos de la captura del estado por los oligarcas e intereses de la elite poderosos: El sector empresarial crece m á s lento, carece de inversiones y derechos de propiedad inseguros

28 % empresas pagan sobornos en licitaciones publicas Note: For transition economies, average of 20 countries. Source: Hellman, Jones and Kaufmann, 2000 (www.worldbank.org/wbi/governance)

29 * Soborno Promedio estimado por funcionario publico Salarios y Sobornos

30 En Lineas Generales -- Una formula simple en el proceso anti-corrupción : AC = D + L + A Anti-corrupción = Datos.Informacion + …...+ Liderazgo +...... + Accion Colectiva

31

32 Una Encuesta Instantanea: El Sobre con dinero en el estacionamento... En el estacionamento, solo/a, encuentras un sobre con US$2,000 Que haces con el sobre?

33 Test, parte 1: A. If no possibility that anyone could know 50% sin decidirse 33% reporta y devuelve los fondos 17% se lo llevan ‘Yellow light’ ‘Green light’ ‘Red light’ [No hay supervision]

34 Test, parte 2: La misma pregunta anterior, parte B: si hay ahora un 30% de probabilidad de ser detectado por una camara oculta en el estacionamiento 74% Reporta y devuelve los fondos 22% no se deciden 4% se lo llevan

35 Corrupción Politicas Económicas: Desregulación Simplificar el sistema tributario Controles Financieros: Auditorias de gestión financiera Adquisición Legal/Judicial: Independencia/fuerza Mecanismos alternativos ONG/alternativas privadas Servicio Público: Salarios Basado en mérito Reestructuración Opinión Pública y Sociedad Civil: Mayor concienciación Sociedad Civil / medios de comunicación “El poder de los datos”/encuestas Agencias Independientes/ONG Ombudsman Estrategias en la Lucha Anti-Corrupción Reforma Institucional: Aduanas Privatizaciones transparentes Reforma del gobierno

36 Incidencia de Corrupción en el Tiempo 0 2 4 6 8 High corruption Low corruption 1992199319941995199619971998 Indonesia Indonesia Finland El Salvador 10 Finland Russia Russia Poland Poland 1988-92 7

37 DESDE : DESDE :  HACIA : 1. Ret ó rica  Hechos y Datos: Mobilizan 2. Argumentos Eticos\Integridad  Programas Tecnocr á ticos 3. Persecuciones Individuales  Enfoques Sistem á ticos 4. Corrupci ó n como S í ntoma  A Causas Fundamentales 5. Aprobar e Imponer Leyes  Prevenci ó n e Incentivos 6. Asistencia Institucional  Modernizaci ó n Institucional 7. Objetivos Vagos/Gererales  Agencias Espec í ficas 8. Listas “ Arboles de Navidad ”  Asignar Prioridades 9. “ Proyectos ” Legales  Reformar el Estado de Derecho 10. Administraci ó n Central  Gobiernos Locales/Municipios Los Datos Empiricos y un Proceso de transparencia y participacion permiten “graduacion”

38 En Anti-Corrupcion (A-C): Algunos punto de debate Para A-C: Mas prevención e incentivos, o coerción? O Educacion? Para A-C: Mas prevención e incentivos, o coerción? O Educacion? Concentrarse en individuos o en sistemas/procesos/instituciones? Concentrarse en individuos o en sistemas/procesos/instituciones? Rol de la sociedad civil? De la prensa? Que coaliciones? Politico? Rol de la sociedad civil? De la prensa? Que coaliciones? Politico? La secuencia “perfecta” o aprovechar “ventanas” politicas? Concreto La secuencia “perfecta” o aprovechar “ventanas” politicas? Concreto Enfoque tecnocrático o uno ético/moral o educacional o politico? Enfoque tecnocrático o uno ético/moral o educacional o politico? La Política: Cómo identificar las fuerzas que se oponen a las reformas y cómo tratar con ellas? Los Intereses Creados y ‘Capturadores’? La Política: Cómo identificar las fuerzas que se oponen a las reformas y cómo tratar con ellas? Los Intereses Creados y ‘Capturadores’? Medios de comunicacion: Desafios?: control/monopolio/’captura’?; entrenamiento?; proteccion?; libertad de prensa? Medios de comunicacion: Desafios?: control/monopolio/’captura’?; entrenamiento?; proteccion?; libertad de prensa?

39 Una Estrategia Integrada Para Combatir La Corrupción Moviliza a Todos los Actores Sociales

40 Datos Presentados por el Analisis e información de Consejos Politicos, no para Precisar Rankings Los datos contenidos en esta presentación se originan de encuestas de muchas fuentes (y agencias de ‘rating’) y están sujetas a un margen de error. El propósito es de ilustrar características de gobernabilidad para analizar y discutir implicaciones. No se intenta en esto ‘jerarquizar’/ranking de países con estas fuentes externas, sino estudiar los retos al niver ‘micro’ dentro de cada pais. Estos datos y resultados no necesariamente refleja opiniones algunas del Banco Mundial o su Junta Directiva. Para mas informacion y datos, visitar: http://www.worldbank.org/wbi/governance