1 IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PERFILES DE PROYECTOS DE VIAS LOCALES Y AREAS VERDESOficina de Programación e Inversiones del Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento OPI VIVIENDA
2 I. ASPECTOS GENERALES OPI VIVIENDAOficina de Programación e Inversiones del Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento OPI VIVIENDA I. ASPECTOS GENERALES
3 1.1 Nombre del Proyecto Intervenciones orientadas a: CreaciónDotar del bien o el servicio en áreas donde no existen capacidades para proveerlo; es decir, no hay una UP. Creación Aumentar la calidad del bien y/o el servicio; lo cual implica cumplir con los estándares de calidad para la prestación del servicio (Implica Ss de mayor calidad) Mejoramiento Incrementar la capacidad de una UP existente para proveer un bien y/o un servicio a nuevos usuarios (implica incrementar la cobertura ). Ampliación Recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del bien o el servicio en una UP cuyos activos o factores de producción (infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido dañados o destruidos. (implica la misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o el servicio). Recuperación
4 1.1 Nombre del Proyecto Objeto de la intervenciónNaturaleza de intervención Objeto de la intervención Localización de la intervención Creación (Acceso) Mejoramiento (Calidad) Ampliación (Cobertura) Recuperación (Cobertura y Calidad) Del parque conmemorativo de la independencia del Perú En el barrio W, distrito de X, provincia Y, departamento Z de la avenida Ramón Castilla De la alameda Miguel Grau . ¿qué se va a hacer? ¿cuál es el Bn o el Ss? ¿dónde se va a localizar el proyecto? *Se contempla como área verde los parques públicos, los parques de SERPAR, las bermas de las principales avenidas, otros. Presentar Macro y micro localización
5 1.2 Institucionalidad 1.3 Marco de referenciaUnidad Formuladora (UF) Unidad Ejecutora (UE) Área Técnica (AT) designada, órgano (s) encargado (s) del desarrollo de los aspectos técnicos de la ejecución del PIP Operador , órgano de una entidad que se encargará de la operación y el mantenimiento del proyecto. 1.3 Marco de referencia Antecedentes del proyecto, cómo se origina la idea de proyecto, los intentos anteriores para solucionar el problema y un recuento cronológico. Sustento de como se enmarca el PIP en el PMIP, Plan de desarrollo urbano, PDC local y/o regional, Plan Bicentenario (los resultados del análisis se presentan en una matriz de consistencia).
6 II. IDENTIFICACION OPI VIVIENDAOficina de Programación e Inversiones del Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento OPI VIVIENDA II. IDENTIFICACION
7 2.1 Diagnostico FUNCION DESCRIPTIVA ¿Cuál es la situación actual? FUNCION EXPLICATIVA ¿Qué ha generado la situación actual? FUNCION PROSPECTIVA ¿Cómo evolucionara a futuro? Información de fuente primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo): Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas, Estudios de suelos, topografía, hidrología, hidrogeología, batimetría, geología y otros estudios especializados. Información de fuente secundaria (indispensable precisar la fuente, documento, autor y la fecha de publicación): Censos, ENAHO (INEI), documentos de trabajo, revistas especializadas, planes, normas, etc. Utilizar material fotográfico 7
8 2.1.1 Área de estudio y el área de influenciaÁrea de estudio: Espacio geográfico donde se recogerá información para la elaboración del estudio, comprenderá el área donde se localiza la población beneficiaria del proyecto (actual y potencial); la UP del bien o el servicio, cuando esta exista. Área de influencia: Espacio geográfico donde se ubican los beneficiarios (actuales y potenciales) del proyecto. El área de estudio puede ser mayor o igual al área de influencia. Será igual cuando la(s) UP se ubique(n) cerca a los beneficiarios o los demandantes del servicio.
9 2.1.1 Área de estudio y el área de influenciaÁrea de estudio < Área de influencia 500 metros Área de estudio Área de influencia 9
10 2.1.1 Área de estudio y el área de influenciaÁrea de estudio = Área de influencia Caso Vías locales Jr. Primero de Mayo Área de estudio Área de influencia
11 2.1.1 Área de estudio y el área de influenciaAnalizar información que influirán en el diseño técnico, demanda o costos del PIP Características Aspectos a analizar Físicas Tipo de suelo, clima, pendiente, Socioeconómicas Dinámica de crecimiento (TCI), emigración, densidad poblacional, densidad ocupacional. Accesibilidad Acceso de la población al bien o servicio a intervenir. Disponibilidad de servicios e insumos Acceso a los servicios de agua potable, saneamiento, electrificación, salud, educación, disponibilidad de agua para riego. Peligros que pueden afectar a la UP Deslizamientos, sismos, inundaciones.
12 2.1.2 Diagnóstico de la UP Analizar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demanda y con la calidad requerida. La calidad del servicio producido Características de la infraestructura Características del mantenimiento Inventario vial
13 2.1.2 Diagnóstico de la UP Calidad del servicio para áreas verdes:Cobertura (%) = (Pob. que accede a áreas verdes/ Pob. total)x 100. Área verdes por habitante (m2/hab) = Metros cuadrados de área verdes / número de hab. Densidad de áreas verdes (%) = Metros cuadrados de área verdes / metros cuadrados de área urbana Calidad del servicio para vías locales: Cobertura de la población (%) = (Pob. que accede a la vía local/ Pob. Total) x 100. Cobertura de pavimento (%) = (área pavimentada de la vía local / área total de la vía local) x 100
14 2.1.3 Diagnóstico de InvolucradosIdentificar los problemas que enfrenta la población. Identificar y cuantificar a los beneficiarios directos (población cuyas viviendas y/o centros de estudios o trabajo sean colindantes con la vía o área verde a intervenir). Definir las principales características de la población beneficiada. Analizar los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la ejecución del PIP, o podrían oponerse; sobre esta base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.
15 2.1.3 Diagnóstico de InvolucradosMatriz de Involucrados : Grupos Involucrados Problema Percibido Intereses Acciones y Estrategias Acuerdos y compromisos Municipalidad Provincial de X Deficientes espacios que contribuyan en la mejora del medio ambiente. Déficit de áreas verdes y áreas de esparcimiento. Deterioro del ornado de la ciudad. Brindar espacios que contribuyan en la mejora del medio ambiente. Brindar a la población de áreas verdes y de esparcimiento. Mejorar el ornado de la ciudad. Incrementar la cantidad de áreas verdes en la ciudad. Mejorar el ornato de la ciudad a través de la creación de áreas verdes y de esparcimiento. Financiar la ejecución el proyecto. Realizar O & M. Población beneficiaria Limitado acceso a áreas verdes de esparcimiento. Presencia de contaminación. Acceder a espacios verdes de esparcimiento. Acceder a un medio ambiente sano y aire puro. Incrementar la cantidad de áreas verdes y de espaciamiento en la ciudad. Sensibilizar a la población para un adecuado uso de las áreas verdes. Contribuir con el cuidado de las áreas verdes. 15
16 2.1.3 Diagnóstico de InvolucradosMatriz de Involucrados -Caso Vías locales: Grupos Involucrados Problema Percibido Intereses Acciones y Estrategias Acuerdos y compromisos Municipalidad Provincial X Inadecuada transitabilidad peatonal y vehicular en el Jr. 2 de mayo. Alto deterioro de la vía en el pavimento y veredas. Bajo nivel de articulación con el centro de la ciudad. Deterioro de la calidad de vida de la población. Brindar a la población mejores condiciones de transitabilidad peatonal y vehicular en el Jr. 2 de mayo. Mejorar el nivel de articulación con el centro de la ciudad. Contribuir a mejorar la calidad de vida de la población. Mejorar la transitabilidad vehicular y peatonal del Jr. 2 de mayo. Financiar la ejecución el proyecto. Realizar y financiar el mantenimiento de las vías a intervenir. Población beneficiaria Inseguridad en la transitabilidad vehicular y peatonal en el Jr. 2 de mayo. Alto costo de mantenimiento de sus bienes inmuebles y muebles. Contar con una calle en óptimas condiciones. Disminuir el costo de mantenimiento de sus bienes inmuebles y muebles. Mejorar la pista y vereda del Jr. 2 de mayo. Brindar el cuidado necesario para un buen uso y mantenimiento de la calle. Comité de transporte Deterioro de las vía Mayores costos de operación vehicular. Contar con calles en óptimas condiciones. Reducir los costos de operación vehicular.
17 2.2 Problema y sus causas Áreas Verdes: Efecto DirectoRestricción para realizar actividades de recreación pasiva Efecto Directo Deterioro del ornato Efecto Directo Aumento de la contaminación ambiental. Sustentado en el diagnostico con indicadores cuantitativos y/o cualitativos Problema Central Limitado acceso de la población a áreas verdes. Causa Directa Escasas áreas verdes Efecto Directo Inadecuado uso de los espacios públicos. Efecto Directo Limitada capacitación en O&M de áreas verdes.
18 2.2 Problema y sus causas Vías locales: Efecto DirectoMayores costos de operación vehicular Efecto Directo Frecuentes accidentes de los peatones Efecto Directo Contaminación ambiental Sustentado en el diagnostico con indicadores cuantitativos y/o cualitativos Problema Central Inadecuadas condiciones de circulación vehicular y peatonal en el Jr. 2 de mayo Causa Directo Inadecuada infraestructura vehicular Causa Directo Inadecuada infraestructura peatonal Causa Directo Limitada capacitación en O&M de la vía
19 2.3 Objetivo del Proyecto Vías locales Área VerdeObjetivo Central: Esta asociado con la solución del problema central. Problema Central Inadecuadas condiciones de circulación vehicular y peatonal en el Jr. 2 de mayo Objetivo Central Adecuadas condiciones de circulación vehicular y peatonal en el Jr. 2 de mayo Vías locales Problema Central Limitado acceso de la población a áreas verdes. Objetivo Central Mayor acceso de la población a áreas verdes. Área Verde Medios: Contribuyen a la solución del problema, son opuestos a las causas del problema. Fines: Son consecuencias positivas que se espera lograr con la solución del problema, son opuestos a los efectos del problema. 19
20 2.4. Planteamiento del proyectoVías locales: Vía en buen estado y suficiente capacidad vial Reducción de los riesgos de vida Mejora de las accesos para el tránsito peatonal Adecuada capacitación en O&M de la vía. Medio Fundamental Acción 1a Acción 2 Acción 3 Acción 4 Acciones Mejoramiento de la calzada con pavimento flexible Instalación de muros de contención Mejoramiento de las veredas del Jr. 2 de mayo Capacitación a los encargados de la O&M de la vía Acción 1b Mejoramiento de la calzada con pavimento rígido Definir los proyectos alternativos a considerar: Alternativa 1: Acción 1a + Acción 2 +Acción 3 + Acción 4 Alternativa 2: Acción 1b + Acción 2 +Acción 3 + Acción 4 Las acciones 1a y 1b son mutuamente excluyentes
21 2.4. Planteamiento del proyectoÁreas Verdes: Aprovechamiento de espacios públicos. Mayores niveles de sensibilidad de la población para el uso adecuado de áreas verdes Adecuada capacitación en O&M Medio Fundamental Acciones Acción 1 Acción 2 Acción 3 Creación de un parque recreativo Programas de sensibilización a la población para el uso adecuado de áreas verdes Capacitación al Recursos Humano responsable de la O&M Definir los proyectos alternativos a considerar: Alternativa : Acción Acción Acción 3 21
22 III. FORMULACION OPI VIVIENDAOficina de Programación e Inversiones del Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento OPI VIVIENDA III. FORMULACION
23 3.1 Horizonte de evaluaciónInversión 10 años Tipo de PIP Horizonte de Evaluación Vías locales 10 Áreas verdes
24 Población de Referencia3.2 Análisis de demanda Tipo de PIP Población de Referencia Población Demandante Potencial Efectiva Demanda Vías Locales Población total del área de influencia. Población con necesidad de trasladarse. Población que busca trasladarse. IMD vehículos IMD peatones Áreas verdes Población con necesidad de Disfrutar de áreas verdes Población que busca disfrutar de áreas verdes M2/hab. Población Demandante Efectiva Población de Referencia Población Demandante Potencial
25 3.2 Análisis de demanda Caso Vías locales:La demanda se estima en función a la necesidad de la población beneficiaria de disponer vías pavimentadas, teniendo como variables: la población del área de influencia directa (habitan en los lotes colindantes con la vía) y el IMD. Para proyectar la población demandante se utiliza la TCI. Para proyectar el IMD de trafico de pasajeros → TC poblacional Para proyectar el IMD de trafico de carga → PBI Demanda Efectiva Directa– Año 2015 Proyección de la Demanda Efectiva Vía N° de viviendas Población Jr. Espinar 14 49 Jr. Rosendo Zeballos 22 76 Jr. Vista Alegre 19 66 Pjs. Tres Cruces 15 52 Pjs. Hilario Recharte 17 59 Total 87 302 Año Pob. Dem. 2015 302 2016 309 2017 316 2018 323 2019 330 2020 338 2021 346 2022 354 2023 362 2024 371 2025 379 Tasa de Crecimiento = 2,32%
26 3.2 Análisis de demanda Caso Áreas Verdes: Unidad de medida: m2/hab.Población Demandante y Demanda Efectiva Sector Población (hab.) Suelo o Espacio para área verde (m2 ) Sector 1 338 3380 Sector 2 263 2630 Sector 3 150 1500 Total 750 7510 Unidad de medida: m2/hab. Proyección de la población: Año base de proyección: 2015. Población 2015: 750 habitantes. Tasa de crecimiento promedio anual: 2,5%. Periodo de proyección, 10 años: Área verde por habitante: 10-15m2/hab* Proyección de la Población Demandante y Demanda Efectiva Periodo Población Demandante Área Verde (m2) 2015 750 7500 2016 766 7660 2017 783 7830 2018 800 8000 2019 818 8180 2020 835 8350 2021 854 8540 2022 872 8720 2023 891 8910 2024 911 9110 2025 931 9310 (*) área verde por habitante (m2/ hab.) propuesto por la OMS 26
27 3.3 Análisis de la Oferta Oferta Actual: Oferta Optimizada:Evaluar los factores de producción: Definir si cumplen o no con los estándares o las normas técnicas . 2. Estimar las capacidades de producción y definir mi oferta: tener en cuenta los parámetros definidos por el sector o, de no existir estos, usar referencias internacionales (Ej. OMS 10-15 m2/habitante). ¿A cuantas personas puedo atender? 3. Proyectar la Oferta: Oferta Optimizada: Analizar las posibilidades de optimización Estimar las nuevas capacidades de producción Definir la Oferta optimizada Proyectar
28 3.3 Análisis de la Oferta Caso Vías Locales: Caso Áreas Verdes:Detallar la oferta vial existente para el tráfico vehicular y peatonal, recabada en el inventario vial. Caso Áreas Verdes: Detallar la oferta existente (Parques, alamedas, etc.), recabada del estudio de campo.
29 3.4 Balance Oferta - Demanda balance oferta demandaCaso Vías locales: Según la infraestructura Según la población Oferta Sin PIP Demanda Con PIP Calzadas: IMD (veh/día) <400 >400 Longitud Total (ml) 500 Cobertura con Pavimento (%) 30 Superficie de calzada (tipo) Tierra Pav. rígido Ancho de Superficie de Calzada (ml) 5,5 4 Velocidad directriz (Km/hora) 20-30 Pendiente máxima (%) 2% Ancho de Bermas (ml) 0.5 Bombeo (%) 1% Espesor de Afirmado (ml) 2" Señalización vertical 10 Señalización horizontal 2 Vereda: Ancho (ml) 1 Material de cobertura -.- Concreto 20% Año Población Demandante Oferta Opti-mizada balance oferta demanda 2012 302 -302 2013 309 -309 2014 316 -316 2015 323 -323 2016 330 -330 2017 338 -338 2018 346 -346 2019 354 -354 2020 362 -362 2021 371 -371 2022 379 -379
30 3.4 Oferta - Demanda Caso Áreas Verdes:Balance Oferta Demanda según la población Balance Oferta Demanda según el Servicio Periodo Demanda Habitantes Oferta Optimizada Habitantes Brecha 750 -750 1 766 -766 2 783 -783 3 800 -800 4 818 -818 5 835 -835 6 854 -854 7 872 -872 8 891 -891 9 911 -911 10 931 -931 Periodo Demanda Área Verde m2 Oferta Optimizada Área Verde m2 Brecha 6750 -6750 1 6894 -6894 2 7047 -7047 3 7200 -7200 4 7362 -7362 5 7515 -7515 6 7686 -7686 7 7848 -7848 8 8019 -8019 9 8199 -8199 10 8379 -8379 30
31 3.5 Análisis técnico de las alternativasLocalización: ¿Dónde se producirá el bien y/o el servicio? Disponibilidad de terrenos y su saneamiento físico –legal. Facilidades de acceso. ¿Zonas vulnerables? Tecnología: ¿Cómo se producirá el bien y/o el servicio? De fácil operación y mantenimiento. Recomendable el uso de materiales apropiados para la zona Tamaño: ¿Cuánto se producirá del bien y/o del servicio? Capacidad de producción de bienes y servicios que proveerá el PIP para cubrir la brecha oferta-demanda (identificar, las normas técnicas y los factores condicionantes) 31
32 3.6 Costos del Proyecto a Precios de MercadoCostos en la situación “sin proyecto”: Considera los gastos de ejercicios anteriores como salarios, gastos de administración y otros costos de operación (materiales y útiles). De no existir el servicio se considera cero (0). Costos en la situación “con proyecto”: Costos de inversión Costos de O y M Elaboración de expediente técnico Ejecución de infraestructura Adquisición de equipamiento y mobiliario. Capacitación y Sensibilización de la población Gestión del Proyecto Otros costos Sueldos Servicios,Materiales Costos de mantenimiento preventivo y correctivo Otros *Costos de reposición 32
33 IV. EVALUACION OPI VIVIENDAOficina de Programación e Inversiones del Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento OPI VIVIENDA IV. EVALUACION
34 Beneficios Indirectos Externalidades positivas4.1 Beneficios Sociales Representa para la población usuaria el acceso al bien o al servicio que ofrece el PIP. Para el caso de vías locales y áreas verdes los beneficios son cualitativos. Se pueden identificar: Efecto inmediato que ejerce el acceso al bien o al servicio. VL: Mejor transitabilidad y acceso vehicular y peatonal AV: Mayor acceso de áreas verdes Beneficios directos Se producen en otros mercados relacionados con el bien o el servicio que se provee. VL: Reducción de accidentes AV: Reducción de la contaminación ambiental Beneficios Indirectos Se generan sobre terceros, no vinculados con el mercado del Bn o Ss, ni directa ni indirectamente VL: Mayor valor de los inmuebles AV: Mayor valor de los inmuebles Externalidades positivas
35 Costo social = Costo Privado x Factor de corrección4.2 Costos Sociales Costos sin distorsiones del mercado (impuestos, tipos de cambio, otros) Costo social = Costo Privado x Factor de corrección Factores de corrección: Para PIP de vías locales a nivel de perfil se utiliza : Factor de corrección para la inversión = 0.79 Factor de corrección para la operación y mantenimiento 0.75
36 4.3 Estimación de los Indicadores de Rentabilidad SocialLa evaluación económica se efectúa con la metodología costo efectividad. Para PIP de áreas verdes, debido a la complejidad de cuantificar monetariamente los beneficios. En el caso de vías locales debido a que los flujos vehiculares son poco significativos (IMD=50 Veh/día). Flujo de Costos NOTA: La situación “Con Proyecto” también considera Costos de reposición y costos de inversión complementaria.
37 4.4 Análisis de SensibilidadIdentificar las variables con mayor incertidumbre Paso 1 Costo de inversión, Costos de O&M Se identifican las variables críticas (aquellas que modifican sustancialmente la rentabilidad social). Se calculan nuevamente los indicadores de rentabilidad social con los cambios esperados en las variables identificadas. y se establecen los límites de variaciones que puede resistir el proyecto para que siga siendo rentable, o la alternativa seleccionada siga siendo la mejor. Identificar las variables criticas y sus limites de variación Paso 2 Paso 3 Profundizar el análisis de las variables criticas Analizar factores que determinan las variaciones de las variables criticas. Se proponen medidas para mitigar los riesgos de que las variables no se comporten de acuerdo con lo esperado 37
38 4.5 Análisis de SostenibilidadEvaluar factores que puedan afectar la rentabilidad social y la sostenibilidad del proyecto, esta relacionado con: La operación y mantenimiento que requiere el PIP durante la fase de post inversión. Cual será la o las entidades encargadas de realizar las acciones de O&M y quien financiará dichos costos. El PIP deberá contar con documentos que sustenten los compromiso de O&M. 38
39 Clasificación de impactos Componentes del ambiente4.6 Impacto Ambiental Identificar los posibles impactos ambientales: Clasificación de impactos Por el tipo de efectos (positivos, negativos o neutros). Por la duración o persistencia (Temporales o permanentes). Por la magnitud o el grado de afectación ambiental (leves, moderados o fuertes). Por el ámbito o alcance de los efectos (locales, regionales o nacionales). Componentes del ambiente Medio físico Medio biológico Medio social Medidas de gestión ambiental (deben ser incluidas en los costos del proyecto). Prevención: Prevenir, controlar, evitar o anular la generación de los impactos. Corrección: Recuperación de los estándares de calidad ambiental. Mitigación: Atenuar o minimizar los impactos negativos.
40 Para la etapa de ejecución Para la fase de post inversión4.7 Gestión del Proyecto Definir las acciones que deberá realizar la Unidad Ejecutora y el Órgano Técnico designado en cuanto a la ejecución del proyecto. Elaborar el Cronograma de ejecución física y financiera. Recomendar la modalidad de ejecución del PIP: Administración directa, Adm. Indirecta (Contrata, Núcleo Ejecutor, etc.) Señalar las acciones previas relevantes para garantizar el inicio de la ejecución del PIP (Estudio definitivo aprobado, registro de formato SNIP16 y 15) Para la etapa de ejecución Indicar las condiciones de mayor relevancia para el inicio de la operación del PIP (liquidación y cierre de proyecto, entre otros) Señalar como se realizará la operación y mantenimiento del PIP. Para la fase de post inversión Financiamiento Indicar como se financiaran los costos de inversión y O&M.
41 4.8 Matriz del Marco Lógico Medios de VerificaciónEs un resumen de la Alternativa Seleccionada que permite verificar la consistencia del proyecto Objetivos Medios de Verificación Indicadores Supuestos FIN Fin ultimo ¿por qué el proyecto es importante para los beneficiarios y la sociedad? Pertinencia Beneficios (cantidad, calidad, tiempo) Medios de verificación son externos IMPACTO Fase de Post Inversión Demanda (cantidad, calidad, tiempo) Ej. De 0m2 de vía en buen estado a 1500m2 al inicio de operación del PIP. Medios de verifica-ción son externos Ej. Encuestas a usuarios aplicada por la UE en el 1er año de operación. Factores externos que permiten alcanzar los objetivos de nivel Superior Sostenibilidad PROPOSITO Objetivo central del proyecto ¿por qué es necesario para los beneficiarios? EFICIENCIA INDICADORES consideran 4 atributos: cantidad, calidad, tiempo y costos SUPUESTOS: Asociado con los riesgos que pueden afectar el cumplimiento de los objetivos (permite alcanzar los objetivos de nivel Superior) Metas de Productos (cantidad y calidad) Ej. 200m2 de área verde intervenida Medios de verificación son internos Ej. No menos del 90% de la población hace un uso correcto de … COMPONENTES Medios fundamentales del árbol de objetivos ¿qué entregará el proyecto? EFICIENCIA Fase de Inversión Costos de inversión (metas y monto) Medios de verificación son internos Ej. Informe de liquidación, Informes del supervisor del PIP Ej. Los precios de los insumos no se incrementan por encima del 10 % de los valores presupuestados, durante la ejecución del PIP. ACCIONES Las acciones consideradas en el proyecto ¿qué se hará en el proyecto?
42 dddddd GRACIAS Oficina de Programación e Inversiones del Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento OPI VIVIENDA 42