1 IFC Technical Assistance Facility for Latin America & the Caribbean Octubre de 2006 La experiencia piloto del IFC en Cajamarca y posibilidades de replicación en otras regiones del Perú Consultor: Luis Alberto Arias M.
2 Contenido de la presentación La experiencia piloto del IFC en Cajamarca Descripción Resultados Estrategia para una réplica en otras regiones del Perú Objetivos y lineamientos Criterios de elegibilidad de municipalidades Metodología de aplicación
3 La experiencia piloto del IFC en Cajamarca
4 Descripción del programa piloto de Cajamarca
5 El programa se propone generar capacidades e instrumentos de gestión para contribuir a: Una mejor comprensión de los flujos del CM y la habilidad de los GGLL para predecirlos. Esto les permitirá programar su utilización de una manera más efectiva Una mayor capacidad para llevar a cabo inversiones mejorando varios aspectos del ciclo de proyectos. Esto contribuirá a una ejecución de inversiones más ágil y con mayor impacto La capacidad de la sociedad civil de monitorear la evolución de las transferencias del CM y de las inversiones que financia, y de retroalimentar a los GGLL. Esto guiará las expectativas de la sociedad civil y fortalecerá su capacidad de ejercer una razonable presión para que las inversiones se lleven a cabo
6 El programa está planificado en dos fases, actualmente se lleva a cabo la Fase II Fase I (Feb - Jun 2005) Fase II (Jul 2005 – Actualidad) Objetivos Identificar y preparar alternativas específicas para reorganizar y mejorar el proceso de ciclo de proyectos de inversión Establecer y cultivar un marco de confianza y un proceso de diálogo con las autoridades municipales Introducir cambios estructurales en la organización institucional de las municipalidades, a fin que los sistemas nacionales de gestión pública tengan un impacto positivo en el ciclo de proyectos de inversión municipal Componentes 1. Flujos de fondos del CM 2. Gestión de las inversiones municipales 3. Transparencia y acceso a la información sobre CM 1. Gestión de finanzas municipales 2. Gestión de las inversiones municipales 3. Transparencia y monitoreo de la gestión municipal
7 Componente 1: Gestión de finanzas municipales Objetivo: Mejorar la capacidad de gestión financiera de las municipalidades y por ende contribuir a un manejo eficiente de las inversiones Elaboración de instrumentos de gestión municipal del CM Compendio legal del CM Manual de gestión municipal del CM Modelo de proyección de ingresos futuros de las municipalidades Productos de difusión Curso-Taller de Gestión del CM a funcionarios municipales Plan de difusión del CM en Cajamarca
8 Los instrumentos de gestión municipal del CM y su utilidad en las municipalidades InstrumentoUtilidad Compendio legal del CM Publicación en soporte informático (CD) que permite acceder al conjunto ordenado de leyes y normas que regulan el CM Manual de gestión municipal del CM Publicación impresa que sirve para comprender los contenidos técnicos acerca del CM de una manera práctica y sencilla Modelo de proyección de ingresos futuros de las municipalidades Software que permite estimar los ingresos futuros (Canon, FONCOMUN, etc.) de las municipalidades Es un instrumento que sirve para la programación multianual de inversiones de las municipalidades
9 Componente 2: Gestión de inversiones municipales en la MDBI Objetivos: Desarrollar una re-ingeniería del ciclo de proyectos de inversión Establecer una estructura organizacional que responda a las necesidades de inversión Actividades desarrolladas en la MDBI Nueva estructura organizacional Mejora del ciclo de proyectos de inversión Mejora de la Gestión Administrativa – Presupuestaria
10 Actividades desarrolladas en la MDBI ActividadObjetivoTareas Nueva estructura organizacional Diseñar la reingeniería de la organización municipal y la adecuación de los instrumentos de gestión para alcanzar mayor eficiencia y eficacia en la gestión de inversiones Estructura de Organización y Reglamento de Organización y Funciones Cuadro para Asignación de Personal Manual de Organización y Funciones Mejora del ciclo de proyectos de inversión Atender los problemas urgentes de la MDBI en la ejecución del Plan de Inversiones y mejorar permanentemente los procesos y procedimientos seguidos por el personal del área de infraestructura Análisis del Proceso de Aprobación y Ejecución de Adicionales de Obra Programación Mensual – Trimestral de Ejecución de Obras por Administración Directa Asesoría específica en proyectos de inversión Mejora de la Gestión Administrativa – Presupuestaria Reforzar la implementación del SIAF para ordenar los procesos y mejorar la calidad de la información para las decisiones de gestión y el acceso transparente de información Implementación del SIAF Obtención de Códigos Suplentes en el MEF para PIPs no incluidos en el PIA Asesoría específica en formulación de directivas y recomendaciones en el uso del canon
11 Componente 3: Transparencia y monitoreo de la gestión municipal Objetivo: Generar una participación ciudadana informada capaz de monitorear la gestión municipal del canon minero Para alcanzar este objetivo el proyecto desarrollará y apoyará el establecimiento de un Mecanismo Independiente de Monitoreo (MIM) El MIM recoge, organiza, analiza y difunde información sobre el CM y las inversiones municipales de una manera sistemática
12 ¿Quiénes conforman el MIM? El Directorio del MIM está formado por cinco instituciones reconocidas en Cajamarca: Universidad Nacional de Cajamarca Cámara de Comercio y Producción de Cajamarca Colegio de Economistas de Cajamarca Colegio de Ingenieros de Cajamarca Colegio de Arquitectos del Perú - Regional Cajamarca
13 ¿Cuáles son los objetivos del MIM? Lograr que la ciudadanía esté bien informada y comprenda la naturaleza de los recursos municipales Promover una mejor utilización de los recursos del CM y de los recursos de inversión municipal para lograr un mayor impacto Generar una dinámica ciudadana de vigilancia efectiva que contribuya a la buena gestión de los recursos municipales
14 ¿Cómo opera el MIM? El MIM opera en cinco etapas: 1. 1.Recojo de información en coordinación con las municipalidades 2. 2.Aplicación de Encuestas de Percepción ciudadana 3. 3.Procesamiento, análisis y sistematización de la información 4. 4.Validación de datos a través de talleres con el directorio, consejo consultivo, autoridades y funcionarios de las municipalidades 5. 5.Difusión de información: Boletín Trimestral, foros, conferencias, espacios de debate, página web, y otros
15 Resultados del programa piloto de Cajamarca
16 El gasto de inversión en la MDBI se ha duplicado en cada uno de los dos últimos años en tanto que el gasto corriente se ha mantenido controlado… Proyectado
17 … y la brecha entre los ingresos de canon recibidos y el gasto de inversión se está acortando significativamente. Proyectado
18 Evolución de las cuentas fiscales de la MDBI Variable (Millones de soles ) 200120022003200420052006 * CM recibido0.70.82.15.918.224.0 CM per cápita (S/. por hab.)22.9427.7169.46200.60614.72810.62 Ingresos tributarios0.40.5 0.70.8 Ingresos tributarios per cápita (S/. por hab.) 13.4317.6717.0818.1023.6427.02 Gasto corriente1.41.61.72.12.72.9 Gasto de inversión2.22.32.04.511.421.0 Financiado con CM0.70.81.14.010.517.7 Financiado con CM (% total)33%37%53%90%92%84% * Proyectado
19 Indicadores de efectividad del gasto de inversión en la MDBI Indicador200120022003200420052006 * Inversión total (% del CM recibido)317%277%98%76%63%88% CM invertido (% del CM recibido)104%103%52%68%58%74% Crecimiento del Gasto de inversión 5.6%-11.0%122.4%153.3%84.2% Saldo de balance del CM0.0 1.02.910.715.3 Saldo de balance del CM (% del CM recibido) 0% 49% 59%64% * Proyectado
20 Estrategia para una réplica en otras regiones del Perú
21 Objetivos y lineamientos
22 Se puede diseñar un programa nacional que capitalice la experiencia piloto de Cajamarca y que tenga los siguientes objetivos Crear conciencia de la importancia de las transferencias del Canon y del reto de hacer un uso apropiado de los recursos en beneficio de las localidades vecinas de las industrias extractivas Desarrollar información útil y perfeccionar los instrumentos para mejorar la gestión de los ingresos recibidos Asistir en la creación de una base sostenible de proveedores de capacitación y asistencia técnica a las municipalidades que se benefician de las transferencias Contribuir al debate sobre el canon y las reformas que sean pertinentes
23 Las líneas del programa en el nivel nacional Perfeccionar y difundir los instrumentos de gestión y materiales de capacitación desarrollados por IFC-ELB y otros stakeholders (MEF, MEM) Asistir al CND en crear red de proveedores, de capacitación y asistencia técnica, para construcción de capacidades locales Monitorear transferencias y uso del Canon (página web, publicaciones, eventos) Contribuir al debate nacional sobre el Canon (lecciones aprendidas, buenas prácticas, efectos multiplicadores de las transferencias) Establecer red de GGLL que se benefician del Canon, para intercambiar información, experiencias e instrumentos de gestión Establecer un premio anual a la mejor perfomance municipal en términos del uso efectivo del Canon
24 Las líneas del programa en el nivel municipal Evaluación individual de los flujos de ingresos y gastos del Canon y sus efectos sobre el presupuesto municipal (últimos 4 años y proyecciones de 2-3 años) Talleres para crear conciencia de la importancia de los ingresos actuales y futuros del Canon y RM, y el reto a enfrentar Presentación de los instrumentos y materiales de capacitación desarrollados (a autoridades actuales y candidatos) Cooperar en establecer los vínculos entre los funcionarios municipales y el MEF y CND para asegurar que funcionarios municipales participen en programas de entrenamiento Acordar indicadores de perfomance a partir de la línea de base obtenida en la evaluación individual
25 Criterios de elegibilidad de municipalidades
26 Núm.Criterio de elegibilidad 1 Seleccionar a los departamentos que durante el periodo de análisis (Jun 2004 - May 2007) hayan recibido en conjunto más del 80% del CM 2 De las 100 municipalidades que más CM recibieron, seleccionar a aquellas que pertenezcan a los departamentos elegidos con el Criterio 1 y que además hayan recibido un monto de CM mayor que S/. 10 millones 3 De las municipalidades que cumplan con el Criterio 2, elegir a aquellas que tengan una población mayor que 5,000 mil habitantes 4 De las municipalidades que cumplan con el Criterio 3, seleccionar a aquellas que muestren un CM per cápita mayor a S/. 500
27 Aplicación de los criterios de elegibilidad Criterio 1 (Nombre del departamento) Criterio 2 (Número de municipalidades) Criterio 3 (Número de municipalidades) Criterio 4 (Número de municipalidades) Cajamarca13 9 Ancash1074 Tacna865 Moquegua944 Puno332 Total433324
28 Municipalidades que más Canon minero recibirán en el 2006 OrdenDepartamentoProvinciaDistrito Monto (S/) 1MoqueguaMariscal NietoMoquegua69,046,846 2TacnaJorge BasadreIlabaya59,378,338 3Cajamarca 50,239,653 4AncashHuariSan Marcos40,826,966 5MoqueguaMariscal NietoTorata36,615,599 6Tacna Coronel Gregorio Albarracin32,910,027 7TacnaJorge BasadreIte30,170,325 8Tacna 29,821,338 9TacnaJorge BasadreLocumba28,955,480 10MoqueguaIlo 27,685,420
29 Metodología de aplicación
30 Etapas de la estrategia de réplica 1. 1.Identificación de procesos o principales hitos del ciclo de proyectos de inversión pública 2. 2.Identificación de cuellos de botella en cada uno de los hitos 3. 3.Desarrollo o implementación de herramientas existentes para superar los cuellos de botella identificados
31 PLAN CONCERTADO DE DESARROLLO PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BANCO DE IDEAS DE PIPs PRE FACTIBILIDAD PERFIL DETERMINACIÓN DE RECURSOS DISPONIBLES PARA INVERSIÓN Principales hitos del ciclo de PIPs (I)
32 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DEL PIP BANCO DE PIPs (SNIP) INCLUSIÓN DEL PIP DENTRO DE PIA O PIM FORMULACIÓN EXPEDIENTES DEL PIP Principales hitos del ciclo de PIPs (II)
33 PROCESO DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES ELABORACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS AVANCE FISICO DE OBRA ENTREGA DEL PIP EJECUCIÓN PRESUPUESTAL: COMPROMISO DEVENGO PAGO Principales hitos del ciclo de PIPs (III)
34 OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PIP EVALUACIÓN EX POST DEL PIP Principales hitos del ciclo de PIPs (IV)