1 Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos y programas de Infraestructura con Participación Público Privada en el Reino Unido Javier Encinas Agosto 2016

2 2 Lecciones: 4 marcos importantes en los PPPs Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido Marco Político/Regulatorio (Policy) Apoyo Político Políticas Públicas Programa de inversión en infraestructura Marco Institucional (Public Sector Capacity) Estructura institucional Capacidad Técnica (interna y asesores externos) del sector público Marco Industrial / Asociativo (Private Sector Capacity) Existencia de potenciales socios del sector privado (local e internacional) Apetito y capacidad del mercado financiero Marco de Procesal (Processes) Procesos claros Guías y metodologías prácticas Contratos y documentación de proyectos estándares

3 3 Metodología de los 5 Casos para la Preparación, Evaluación y Aprobación de proyectos Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido 3 UNCLASSIFIED Financial Management Commercial Strategic Economic Necessary – Case for change Strategic fit Desirable – Public value Bankable – Supply side capacity & a potential Deal Affordable – within the budget Achievable – can be successfully delivered The 5 dimensions are produced together at the same time not in sequence but there may be many iterations

4 4 Metodología de los 5 Casos para la Preparación, Evaluación y Aprobación de proyectos Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido 4 1. Caso Estratégico Este caso debe explicar las necesidades sociales a las que se quiere atender, así como el alcance de los requerimientos de la autoridad licitante y la justificación de que el proyecto esta alineado a las políticas publicas del Gobierno.

5 5 Metodología de los 5 Casos para la Preparación, Evaluación y Aprobación de proyectos Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido 5 2. Caso Económico Este caso debe demostrar que un riguroso análisis costo- beneficio de la mejor opción de proyecto y de la mejor opción de ruta de contratación, a fin de determinar la solución que ofrece

6 6 Metodología de los 5 Casos para la Preparación, Evaluación y Aprobación de proyectos Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido 6 3. Caso Financiero Este caso debe demostrar que el proyecto es asequible financieramente para la Autoridad licitante a lo largo de la vida del contrato, tomando en cuenta los fondos públicos consagrados al proyecto y dando margen a posibles contratiempos. El caso también debe explicar el aporte directo de la Autoridad, el aporte que se pedirá del Gobierno central y los posibles pagos provenientes de los usuarios de las instalaciones del proyecto.

7 7 Metodología de los 5 Casos para la Preparación, Evaluación y Aprobación de proyectos Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido 7 4. Caso Comercial Este caso debe demostrar que el proyecto esta suficientemente desarrollado para ser comerciablemente viable y bancable, que el interés y capacidad del mercado han sido probados, y que el contrato ha sido desarrollado con una adecuada distribución de riesgos. El caso también debe indicar la estrategia de licitación que la Autoridad seguirá y el cronograma propuesto. En el Reino Unido, se pide también a la Autoridad que de una indicación del posible trato contable del proyecto.

8 8 Metodología de los 5 Casos para la Preparación, Evaluación y Aprobación de proyectos Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido 8 5. Caso Gerencial Este caso debe demostrar que la Autoridad cuenta con suficientes recursos (en recursos humanos, tiempo, dinero), adecuados asesores y una estructura apropiada de “Governance” para completar el proyecto, y que el proyecto ha sido bien planificado, tiene un cronograma realista, y un registro de riesgos que muestre los principales riesgos y medidas de mitigación durante la fase de licitación. El caso también debe contar con un plan de realización de beneficios que explique como los beneficios del proyecto serán monitoreados y capturados durante la fase operacional del proyecto.

9 9 Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido UNCLASSIFIED 9 Strategic Outline Case Outline Busines s Case Full Busines s Case SOC, OBC & FULL BUSINESS CASE (FBC) Management Financial Commercial Strategic Economic SOC OBC FBC Metodología de los 5 Casos para la Preparación, Evaluación y Aprobación de proyectos

10 10 Puntos de evaluación y aprobación de proyectos 10 100 % Whole Life Expenditure Justificación estratégica del proyecto (Strategic Business Case) Justificación detallada (Outline Business Case) Licitación del proyecto y comprobación justificación (Final Business Case) Recepción del activo y comienzo de servicios Supervisión y confirmación de beneficios Evaluación Estratégica Adjudicación del contrato 0% Puerta 0 Puerta 1 Puerta 2 Puerta 3 Puerta 4 Puerta 5 Ev. Estrategia de Licitación Investment Decision Evaluación “readiness for service) Evaluación de Beneficios Evaluación detallada SOBC HMT SOBC HMT OBC HMT/IUK OBC HMT/IUK FBC HMT/IUK FBC HMT/IUK Puntos de Aprobación por HMT/IUK Puntos de Aprobación por HMT/IUK Puntos de Evaluación por Ministerio o LP Actividades de la Autoridad licitante UNCLASSIFIED

11 11 Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido Marco procesal / operacional del Reino Unido Strategic Outline Case (SOC) Outline Business Case (OBC) Full Business Case (FBC) Confirmed FBC Procurement Live Project Identified Financia l Close S1S2S3 O1 O2 O3 P1 F1 F2 F3 P2 C1 C2 P3 O2 Procuring Authority develop SOC Department SOC Approval Point Treasury SOC Approval Point Procuring Authority develop OBC Department OBC Approval Point Treasury OBC Approval Point FBC confirmed to Department Final Treasury FBC Approval Point – FBC confirmed Post preferred bidder -design development, financing, planning Procuring authority develop FBCTender /OJEU issuedPreliminary Final Bids Submitted Department FBC Approval Point Treasury FBC Interim Approval Point Financial Close SOCOBC FBC En el Reino Unido la información de proyectos (costos, tiempos, calidad, beneficios) tanto de proyectos PPP como de obra publica (e incluso proyectos privados), de todos los sectores, es capturada de forma estructurada, sistemática, de fuentes creíbles, a lo largo del ciclo de vida del proyecto, a través de un marco procesal / operacional transparente. UNCLASSIFIED

12 12 Rol del National Audit Office (NAO) – Auditoria ex post Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido

13 13 UK PPP / PFI / PF2 Institutional Framework Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido HM Treasury / Cabinet Office (Infrastructure and Projects Authority) Ministerio de Salud (Private Finance Unit) Ministerio de Educación (Private Finance Unit) Ministerio de Transporte (Private Finance Unit) Local Partnerships Autoridad Licitante (a nivel nacional, regional o municipal) Autoridad Licitante (a nivel nacional, regional o municipal) Autoridad Licitante (a nivel nacional, regional o municipal) Autoridad Licitante (a nivel nacional, regional o municipal) National Audit Office Unidad País de Gales Unidad Escocia Unidad Irlanda IPA – Unidad APP Central Planeación, diseño pol. publicas, apoyo a la estructuración y aprobación LP – Unidad APP Municipal Apoyo a la estructuración de proyectos municipales y evaluación PFU – Unidad sectorial Apoyo en aspectos específicos al sector y evaluación Autoridades licitantes dentificación, selección, preparación, licitación, adjudicacion y monitoreo NAO Auditoria y comparacion transversal de proyectos (ex post ) Unidades regionales Apoyo a Gales, Escocia e Irlanda

14 14 Infrastructure and Projects Authority. Implementación, supervisión y fiscalización de proyectos PPP en el Reino Unido [email protected]