1 MEJORES PRÁCTICAS INTERNACIONALES PARA LA PROTECCIÓN DE DERECHOS HUMANOS Y DE SEGURIDAD OPTIMIZACIÓN DE BENEFICIOS SOCIO-ECONÓMICOS SANTO DOMINGO 15 de Septiembre del 2014

2  El Marco de Sostenibilidad comprende la Política y las Normas de Desempeño del IFC sobre Sostenibilidad Ambiental y Social, y la Política sobre Acceso a la Información de la IFC.  Las Normas de Desempeño están destinadas a los clientes, ofreciendo orientación para identificar riesgos e impactos con el objeto de ayudar a prevenir, mitigar y manejar los riesgos e impactos como forma de hacer negocios de manera sostenible INTRODUCCIÓN A LAS NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL DE LA CORPORACIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL (IFC)

3 En conjunto, las ocho Normas de Desempeño sobre Sostenibilidad Ambiental y Social definen las normas que el cliente debe respetar durante todo el ciclo de inversión de la IFC: Norma de Desempeño 1: Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales Norma de Desempeño 2: Trabajo y condiciones laborales Norma de Desempeño 3: Eficiencia del uso de los recursos y prevención de la contaminación Norma de Desempeño 4: Salud y seguridad de la comunidad Norma de Desempeño 5: Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario Norma de Desempeño 6: Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible de los recursos naturales vivos Norma de Desempeño 7: Pueblos indígenas Norma de Desempeño 8: Patrimonio cultural INTRODUCCIÓN A LAS NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL DE LA IFC

4 IFC NORMA DE DESEMPEÑO 2: TRABAJO Y CONDICIONES LABORALES OBJECTIVOS: Promover el trato justo, la no discriminación y la igualdad de oportunidades de los trabajadores. Establecer, mantener y mejorar las relaciones entre los trabajadores y la gerencia. Promover el cumplimiento de la legislación nacional sobre empleo y trabajo. Proteger a los trabajadores, incluidas las categorías de trabajadores vulnerables, tales como los niños, los trabajadores migrantes, los trabajadores contratados por terceros y los trabajadores de la cadena de abastecimiento del cliente. Promover condiciones de trabajo seguras y saludables, y fomentar la salud de los trabajadores. Prevenir el uso del trabajo forzoso.

5 BASE DE LA NORMA DE DESEMPEÑO El Convenio No 87 de la OIT sobre la Libertad Sindical y la Protección del Derecho de Sindicación. El Convenio No 98 de la OIT sobre el Derecho de Sindicación y de Negociación Colectiva. El Convenio No 29 de la OIT sobre el Trabajo Forzoso. El Convenio No 105 de la OIT sobre la Abolición del Trabajo Forzoso. El Convenio No 138 de la OIT sobre la Edad Mínima (de Empleo). El Convenio No 182 de la OIT sobre las Peores Formas de Trabajo Infantil. El Convenio No 100 de la OIT sobre Igualdad de Remuneración. El Convenio No 111 de la OIT sobre la Discriminación (Empleo y Ocupación). Convención de las Naciones Unidas sobre los Derechos del Niño. Convención Internacional de las Naciones Unidas sobre la Protección de los Derechos de Todos los Trabajadores Migratorios y sus Familias

6 APLICACIÓN DE LA NORMA DE DESEMPEÑO: TRABAJO Y CONDICIONES LABORALES En términos prácticos se aplica la norma en la evaluación de riesgos e impactos y sistema de gestión ambiental y social El alcance de aplicación de esta Norma de Desempeño depende del tipo de relación contractual entre la empresa y el trabajador. Trabajadores directos: Aplicará todos los requisitos excepto los requisitos de 27 a 29 de la ND Trabajadores contratados por terceras partes: Los terceros deben aplicar las Normas pero si necesidad de los requisitos de la reducción de la fuerza laboral. Trabajadores de la cadena de abastecimiento: aplicará los requisitos 27 a 29 de la ND. Empresa de la cadena de abastecimiento es responsable por el cumplimento de las normas y la empresa minera necesita de controlar los requisitos relacionados con trabajo infantil e algunos de seguridad.

7 ABRANGENCIA DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA DE DESEMPEÑO DE TRABAJO Y CONDICIONES LABORALES Condiciones de trabajo y administración de las relaciones laborales Políticas y procedimientos de recursos humanos Condiciones laborales y términos de empleo Organizaciones laborales No discriminación e igualdad de oportunidades Reducción de la fuerza laboral Mecanismo de atención de quejas Protección de la fuerza laboral Trabajo infantil Trabajo forzoso Salud y seguridad en el trabajo

8 PRINCIPIOS VOLUNTARIOS DE SEGURIDAD Y DERECHOS HUMANOS (2000)  Una iniciativa de los gobiernos de Estados Unidos y el Reino Unido, junto con las empresas de los sectores de extracción de recursos y energía (“Compañías”) y algunas organizaciones no- gubernamentales  Genaran principios voluntarios para que sirvan de guía a las Compañías para mantener la seguridad de sus operaciones, bajo un marco de operación que garantice el respeto por los derechos humanos y las libertades fundamentales.  Los principios se clasifican bajo tres categorías: evaluación del riesgo, relaciones con la seguridad pública y relaciones con la seguridad privada

9 ÁMBITO DE LOS PRINCIPIOS VOLUNTARIOS En cada categoría están incluidos los temas siguientes: 1.Evaluación del riesgo 1.Identificación de los riesgos de seguridad. 2.Potencial de violencia. 3.Registros relativos a los Derechos Humanos. 4.El imperio de la ley 5.Análisis de conflictos. 6.Transferencia de equipos. 2. Interacciones entre las compañías y la seguridad pública o Arreglos relativos a la Seguridad o Despliegue y Conducta o Consultas y Asesoría o Respuestas a los abusos de los derechos Humanos 3. Interacciones entre las compañías y la seguridad privada

10 CONFLICTOS MINERALES y OECD LA DEBIDA DILIGENCIA EN LA CADENA DE SUMINISTRO DE MINERALES: Antecedentes  En Estados Unidos la promulgación de la sección 1502 de la Ley Dodd Frank que dan obligaciones adicionales a las empresas a revelar las informaciones sobre la importación desde de la República Democrática del Congo de estaño, la casiterita, el coltán, wolframita y oro (independientemente de la etapa de procesamiento).  La Unión Europea (UE) está elaborando una nueva legislación para averiguar el origen de los minerales importados para combatir la extracción de minerales de conflictos, que incluyen la obligación de divulgación similar a la Ley Dodd Frank, pero también incluirá la divulgación de los pagos efectuados por las empresas para gobiernos.  En Canadá están dos proyectos de ley pendientes de aprobación por el Parlamento que requieren las empresas canadienses para hacer la debida diligencia antes de comprar cualquier minerales de la región de los Grandes Lagos, en el continente africano.

11 OECD LA DEBIDA DILIGENCIA EN LA CADENA DE SUMINISTRO DE MINERALES Objetivo Es un proceso contnuo, proactivo y reactivo a través del cual las empresas pueden asegurarse de que respetan los derechos humanos y no contribuyen a los conflictos. Definiciones La Cadena de Suministros de Minerales El proceso de llevar un mineral en bruto al mercado de consumo involucra múltiples actores y incluye la extracción, el transporte, la manipulación, negociación, procesamiento, fundición, refinado y aleación, fabricación y venta del producto final. El término cadena de suministro se refiere al sistema de todas las actividades, organizaciones, actores, tecnologías, información, recursos y servicios involucrados en el movimiento del mineral desde el sitio de extracción hasta su incorporación al producto final para el consumidor.

12 OECD LA DEBIDA DILIGENCIA EN LA CADENA DE SUMINISTRO DE MINERALES Á́reas de conflicto y de alto riesgo se identifican: Por la presencia de conflictos armados, la violencia generalizada u otros riesgos que puedan causar daño a la gente Los conflictos armados puede tomar una variedad de formas, tales como: de carácter internacional o no internacional, que pueden involucrar dos o más estados, o pueden consistir de las guerras de liberación, insurgencias, guerras civiles, etc. Pueden incluir zonas de inestabilidad política o represión, debilidad institucional, inseguridad, colapso de la infraestructura civil y violencia generalizada violencia. Estas áreas a menudo se caracterizan por los abusos generalizados a los derechos humanos y violaciones al derecho nacional o internacional.

13 ENTENDIENDO EL GUIA EN LA PRÁTICA En la práctica, la debida diligencia se estructura en torno a las medidas que las empresas deben tomar para: Determinar los hechos y circunstancias en la cadena de suministro de los que contienen minerales procedentes de áreas de conflicto y de alto riesgo; Identificar y analizar los riesgos reales o potenciales mediante la evaluación de los hechos y circunstancias Prevenir o mitigar los riesgos identificados mediante la adopción e imple- mentación de un plan de manejo de riesgos. Estos pueden dar lugar a la decisión de: – continuar las operaciones comerciales, – suspender temporalmente la operación comercial mientras se implementa la mitigación de riesgos, – o cortar los nexos con un proveedor después de varios intentos fallidos de mitigación o cuando la compañía determine que la mitigación no es viable o que los riesgos son inaceptables.

14 APLICACION Y ESTRUCTURA DEL GUIA Aplicación a todas las empresas en la cadena de suministro de minerales que suministran o emplean estaño, tantalio, tungsteno como minerales o derivados de minerales al igual que el oro proveniente de las áreas de conflicto o de alto riesgo. Estructura de la Guía 1)un marco general de debida diligencia para las cadenas de suministro de minerales provenientes de áreas de conflicto y de alto riesgo (véase Anexo I); 2)un modelo de política de cadenas de suministros de minerales que proporciona un conjunto de principios (véase Anexo II); 3)medidas sugeridas para la mitigación de riesgo e indicadores para la medición de mejoras que las compañías upstream puedan considerar con el posible apoyo de las compañías downstream (véase Anexo III); y 4)dos Suplementos sobre estaño- tantalio-tungsteno y oro que se adaptan a los retos asociados a las estructuras de las cadenas de suministros de estos minerales.

15 CINCO PASOS PARA LA DEBIDA DILIGENCIA 1. Establecer sistemas fuertes de gestión empresarial. Las empresas deben: A. Aprobar y comunicar, tanto a los proveedores como al público, una política empresarial para las cadenas de suministros de minerales. Esta política debe incorporar los estándares frente a los cuales será llevada a cabo la debida diligencia, Anexo II. B. Estructurar la gestión interna para apoyar la debida diligencia en la cadena de suministros. C. Establecer un sistema de controles y de transparencia para la cadena de suministro de minerales. D. Fortalecer la interacción y el compromiso de la empresa con los proveedores. Una política para las cadenas de suministros debe ser incorporada a los contratos y / o acuerdos con los proveedores. E. Establecer a nivel empresarial, o en toda la industria, un mecanismo para la recepción quejas que haga las veces de un sistema de alertas tempranas para la identificación de riesgos.

16 CINCO PASOS PARA LA DEBIDA DILIGENCIA 2. Identificar y evaluar los riesgos en la cadena de suministro. Las empresas deben: A. Identificar los riesgos en sus cadenas de suministros de acuerdo a como se recomienda en los Suplementos. B. Evaluar los riesgos de impactos adversos a la luz de los estándares de su política para las cadenas de suministros, con arreglo al Anexo II y a las recomendaciones de debida diligencia proporcionadas en esta Guía. 3. Diseñar e implementar una estrategia para responder a los riesgos identificados. Las empresas deben: A. Presentar los resultados de la evaluación de riesgos para la cadena de suministros ante los niveles directivos responsables de la empresa.

17 CINCO PASOS PARA LA DEBIDA DILIGENCIA B. Elaborar y aprobar un plan de gestión de riesgos. Diseñar una estrategia para la gestión de riesgo. Para determinar la estrategia correcta, las empresas deben revisar el Anexo II (Modelo de Política de Cadenas de Suministros) y determinar su capacidad de influencia y C. Tomar las medidas necesarias para incrementarla, frente a los proveedores que pueden prevenir o mitigar los riesgos identificados de la manera más efectiva. Las empresas pueden recurrir a las medidas e indicadores sugeridos de conformidad con el Anexo III de la Guía de Debida Diligencia para diseñar las estrategias sensibles a los conflictos y a los riesgos dentro de su plan de gestión de riesgos y medir las mejoras de manera progresiva.

18 CINCO PASOS PARA LA DEBIDA DILIGENCIA C. Implementar el plan de gestión de riesgos, controlando y siguiendo el desempeño de los esfuerzos para mitigar los riesgos e informar al respecto a los altos directivos responsables. Lo anterior puede realizar se en cooperación y / o en consulta con diversos actores (gobierno, NGOs, las compañías upstream, en las áreas de conflicto y de alto riesgo. D. Realizar evaluaciones adicionales de riesgo y analizar los hechos para los riesgos que requieran mitigación, o después de un cambio en las circunstancias.

19 CINCO PASOS PARA LA DEBIDA DILIGENCIA 4. Llevar a cabo una auditoría independiente a cargo de terceros para la debida diligencia de las cadenas de suministros en los puntos determinados de la cadena de suministro. Las empresas ubicadas en los puntos determinados de la cadena de suministro deben procurar que sus prácticas de debida diligencia sean auditadas por terceros independientes. 5. Informar sobre la debida diligencia de la cadena de suministros. Las empresas deben informar públicamente sobre sus políticas y prácticas y pueden hacerlo al expandir el alcance de sus informes de sostenibilidad, responsabilidad social empresarial o sus informes anuales.