1 MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES CURSO EN ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL EN EL MARCO DEL SNIP M ÓDULOS F ORMULACIÓN Y E VALUACIÓN Dirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación DGPI - MEF

2 2 M ÓDULO III: F ORMULACIÓN

3 3 T EMAS Horizonte de evaluación Análisis de mercado Demanda Oferta Brecha Análisis técnico Tamaño Tecnología Localización Determinación de requerimiento de recursos Programación de actividades Plan de implementación Costos Inversión Operación y mantenimiento

4 4 E L H ORIZONTE DE E VALUACIÓN 1.Definir actividades para cada una de las acciones y componentes 2.Definir duración de cada actividad 3.Establecer secuencia 4.Definir horizonte de evaluación Consultar Anexo SNIP 09

5 5 A NÁLISIS DE LA DEMANDA Considerar el área de influencia. Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión ( no los productos a lograrse con el PIP ) Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros) Población del área de influencia Población vinculada al PIP Población con necesidades Población que busca atención

6 6 A NÁLISIS DE LA DEMANDA : P OBLACIÓN DEMANDANTE T IPO DE PIPP OBLACIÓN DE R EFERENCIA P OBLACIÓN D EMANDANTE P OTENCIAL P OBLACIÓN D EMANDANTE E FECTIVA EducaciónPoblación del área de influencia por grupos de edades Población en edad escolar (de acuerdo con el nivel educativo). Población en edad escolar que acude a la IE para matricularse. SaludPoblación del área de influencia por grupos de edades y/o sexo, relacionados con los servicios de salud analizados Grupo de población que tiene necesidad de los servicios de salud Grupo de población que acude al establecimiento de salud. RiegoFamilias que tienen terrenos aptos para la actividad agrícola en el área de influencia Familias que se dedican a la actividad agrícola y tienen déficit hídrico Familias que solicitan el servicio a la organización de usuarios. CarreterasPoblación total del área de influencia Población con necesidad de trasladarse (viaje) Población que busca trasladarse Sistema de transportes Población total del área de influencia Población con necesidad de trasladarse (viaje) Población que busca trasladarse Electrificación Rural Población total de la localidadAbonados domésticos (Nº de hogares), Abonados comerciales, Abonados de Uso General, Abonados de Pequeña Industria Abonados que solicita conectarse al sistema eléctrico.

7 7 A NÁLISIS DE LA DEMANDA : P OBLACIÓN DEMANDANTE T IPO DE PIPP OBLACIÓN DE R EFERENCIA P OBLACIÓN D EMANDANTE P OTENCIAL P OBLACIÓN D EMANDANTE E FECTIVA Agua PotablePoblación total del área de influencia. Población total del área de influencia que no recibe el servicio Población que solicita el servicio AlcantarilladoPoblación total del área de influencia Población total del área de influencia que no recibe el servicio Población que solicita el servicio Residuos sólidosPoblación total del área de influencia Pistas y veredasPoblación total del área de influencia Población con necesidad de trasladarse Población que busca trasladarse

8 8 A NÁLISIS DE LA DEMANDA : D EMANDA Cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere (indicador y cantidad) T IPO DE PIPD EMANDA - INDICADORES Educación Nº de matrículas Salud Nº de atenciones de salud (preventivas, recuperativas) Riego M 3 de agua/año Carreteras Tráfico de vehículos: IMDa Sistema de transportes Nº Pasajeros/hora/sentido Electrificación Rural Nº Kwh - mes Agua Potable Nº Litros /segundo Alcantarillado Nº Litros /segundo Residuos sólidos NºTM residuos/día Pistas y veredas IMD vehículos IMD peatones Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; ¿se modificaría con el PIP?. Sustento: Diagnóstico del área de influencia, de los involucrados.

9 Población total Población de la localidad de XX Por etapas de vida Población de referencia Niños < 5 años Niños con necesidades sentidas Niños que buscan el servicio Niños sin necesidades sentidas Niños no buscan el servicio P OBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA P OBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL Población total Población de la localidad de XX Por etapas de vida Población de referencia Niños < 5 años Niños con necesidades sentidas Niños sin necesidades sentidas Niños no buscan el servicio Servicios Vacunaciones Control de crecimiento Curativos (EDA – IRA) A NÁLISIS DE LA DEMANDA : POBLACION DEMANDANTE

10 Número de niños < 5 años que buscan el servicio Población demandante efectiva Servicios Demanda Población demandante efectiva Ratio de concentración servicios Demanda de control de crecimiento (CRED) Demanda servicio de vacunación Demanda por servicios curativos Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración A NÁLISIS DE LA DEMANDA : DEMANDA

11 A NÁLISIS DE LA O FERTA : A CTUAL Y O PTIMIZADA O FERTA ACTUAL Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. ¿Cuántas matrículas puede ofrecer? ¿Cuántas atenciones curativas se puede ofrecer? ¿Cuántos M 3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? ¿Cuántos M 3 de agua potable se puede entregar a la población? Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles : Humanos y físicos (Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluación de éstos en función a estándares técnicos. Ver si a futuro mantendrán su capacidad. Identificar los factores de producción que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente. O FERTA OPTIMIZADA Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso de los bienes o servicios. Analizar las posibilidades reales de intervenciones. Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.

12 GRADO N ÚMERO DE AULAS OPERATIVAS A LUMNOS ATENDIDOS C APACIDAD SEGÚN NORMA 2009 Primer 5171125 Segundo 6175150 Tercero 5166125 Cuarto 5125 Quinto 311175 Sexto 4149100 Total 28898 700 Personal docente : 30 docentes Capacidad en número de alumnos: 25 alumnos por docente; 750 ALUMNOS Capacidad actual 750 ALUMNOS Mobiliario 240 carpetas bipersonales en buen estado y 2 años de antigüedad. 480 ALUMNOS Capacidad actual 480 ALUMNOS Oferta actual: ¿? Oferta optimizada: ¿? A NÁLISIS DE LA O FERTA : E JEMPLO ESTIMACIÓN Infraestructura física Capacidad en número de alumnos: 25 alumnos por aula; 700 ALUMNOS Capacidad actual 700 ALUMNOS

13 Personal Médico 1 médico, tiempo dedicado 10%, capacidad de atención por hora 0.75 partos, jornada laboral efectiva 4.2 horas (6 horas * 70%) Horas disponibles: 1 médico * 4.2 horas * 10% tiempo *25 días al mes * 11 meses al año. Total 115.5 horas al año. Capacidad de atención de partos por médico al año: 115.5 horas al año * 0.75 capacidad de atención por hora : 86 partos año A NÁLISIS DE LA O FERTA : E JEMPLO Sala de partos (equipada) Horas efectivas: 24 horas Tiempo de atención de un parto: 1 hora Intervalo 30 minutos para limpieza y preparación Capacidad: 24 horas /1.5 horas = 16 atenciones de parto por día; al año * 365 días = 5 840 atenciones de partos. Camas (Cama 365 días – 20 días para mantenimiento anual )* 90% de uso = 310,5 días por año. Permanencia parto normal 2 días, cesárea 4 días; Intervalo 1 día Capacidad egresos parto normal: 310,5/3= 104 egresos por año por cama Capacidad egresos cesárea: 310,5/5 = 63 egresos por año por cama

14 B RECHA : BALANCE DEMANDA OFERTA Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP. Comparar demanda con proyecto y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar) Base para definir el tamaño del proyecto. 12345678910 Demanda matrículas 1 2741 2531 2851 3061 3031 3541 3821 40314 241 445 Oferta Optimizada 700 Oferta otros 0000000000 Brecha 574553585606603654682703724745

15 A NÁLISIS DE LOS A SPECTOS T ÉCNICOS : Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas técnicas de los sectores. Tamaño : Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores críticos que determinan el tamaño del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos). Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia para diseño constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser el caso, considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y mitigación de impactos ambientales. BA

16 Análisis de Localización del PIP Análisis de la tecnología constructiva y de operación Análisis de la exposición del PIP o de cada elemento Análisis de factores que pueden generar la fragilidad del PIP o de sus elementos Organización y Gestión Análisis de capacidades para respuesta a emergencias Análisis técnico Análisis de capacidades para respuesta a emergencias y recuperación del servicio Resiliencia Fase de Identificación Planteamiento de escenarios de peligros A NÁLISIS T ÉCNICO, A D R

17 Primer paso : Analizar la exposición, que está relacionada con la localización del PIP. Existen otras alternativas viables de localización ¿Se elimina exposición? ¿Existen peligros en la ubicación propuesta? SI Culmina Exposición NO Culmina SI 1 NO Fragilidad SINO  Analizar si el proyecto (o elementos de éste) estarán expuesto a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico. El análisis se realiza por cada componente y en relación con cada peligro.  Analizar alternativas de localización en las que se pueda reducir o eliminar la exposición del proyecto frente a los peligros identificados.  De no reducirse la exposición, se procederá al análisis de la fragilidad 2 A NÁLISIS T ÉCNICO, A D R Y G D R:

18 Segundo paso: Analizar la Fragilidad, que está relacionada con la tecnología. Entre las causas de la vulnerabilidad, está el diseño y empleo de materiales que no consideran las normas o regulaciones para la construcción (cuando existen como las de sismo resistencia) o los peligros a los que estaría expuesto el PIP.  Analizar los factores que podrían generar su fragilidad (diseño técnico, formas constructivas o productivas, materiales empleados, etc.).  Plantear las medidas técnicas que incrementen la resistencia del proyecto frente al impacto probable de un peligro. Definir medidas para reducir fragilidad en cada uno de los elementos Fragilidad Analizar factores que pueden generar fragilidad frente al peligro (s) de cada uno de los elementos 2 El proyecto o elementos de éste estarán expuestos a peligros A NÁLISIS T ÉCNICO, A D R Y G D R

19 Tercer paso: Analizar la Resiliencia, relacionada con la tecnología, la organización y gestión del PIP  Analizar cuáles son las capacidades para la atención de la emergencia. Cómo se prestará el servicio en condiciones mínimas (limpieza de derrumbe en carretera, abastecimiento de agua a través de cisternas, etc.).  Analizar cuáles son las capacidades disponibles para su recuperación (sociales, financieras, productivas, etc.), tanto rehabilitación como reconstrucción.  Plantear las medidas para asegurar una respuesta adecuada durante la emergencia y una rápida recuperación del servicio. Analizar los factores que pueden influir en la capacidad de recuperación del servicio Asegurar gestión eficiente durante operación Resiliencia 3 Definir medidas de contingencia y emergencia A NÁLISIS T ÉCNICO, A D R Y G D R

20 1 2 3 4 5 6 8 7 7

21 PELIGROS RELEVANTES Elementos o componentes del proyecto Captación 1 Línea de conducción 2 -3 Planta de tratamiento 4-5 Reservorio Tanques 6-7 LLUVIAS INTENSAS- incremento de caudal, desbordes La estructura de captación se ubicará en el cauce del río. Un tramo de 1 Km. de la línea estaría expuesta a inundaciones. DESLIZAMIENTOSUn tramo de 1 Km. de la línea estaría en zona de deslizamientos. Se ubicarían en ladera propensa a deslizamientos. SISMOSLa estructura de captación estaría en zona sísmica. La línea de conducción estaría en zona sísmica y de movimientos en masa activados. La planta de tratamiento estaría ubicada en zona sísmica. El reservorio y tanques están zona sísmica. ERUPCIÓN VOLCÁNICA Expuesta a probable emanación de cenizas. A D R: S ÍNTESIS

22 PELIGROS RELEVANTES Elementos o componentes del proyecto Captación 1 Línea de conducción 2 -3 Planta de tratamiento 4-5 Reservorio Tanques 6-7 LLUVIAS INTENSAS- incremento de caudal, desbordes Formas constructivas adecuadas. Muro de contención Construir estructuras de soporte (puente) y de protección (muros). DESLIZAMIENTOSConstruir estructuras de soporte. Recuperación de cubierta vegetal Formas constructivas apropiadas. Estructuras de protección. Recuperación de cubierta vegetal. SISMOSAplicar normas de sismo resistencia ERUPCIÓN VOLCÁNICA Cubierta para la planta, apropiada para resistir acumulación G D R: M EDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS

23 Requerimientos incrementales de recursos Cronograma de actividades Costos unitarios. Fuentes confiables Costos O & M Inversión Sin proyecto Con proyecto Considerar costos de gestión del PIP, mitigación de impactos ambientales, reducción de riesgos, etc. F LUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO : Estructura?

24 M ETAS POR COMPONENTES U NIDAD M EDIDA M ETA S EMESTRE 1 S EMESTRE 2 S EMESTRE 3 S EMESTRE 4 Componente 1: Construcción del sistema de riego Expedientes técnicosNº33 PresaNº11 BocatomaNº11 Canal principalml1 450870580 Canales lateralesml2 200 Componente 2: Mejoramiento de la gestión Junta Usuarios Términos de referencia capacitaciónNº11 Cursos de capacitaciónNº10 Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua Términos de referencia asistencia técnicaNº10 Asistencia técnica a usuariosNº usuarios100 R EQUERIMIENTOS INCREMENTALES

25 C OSTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO

26 C OSTOS DE O PERACIÓN Y M ANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADO

27 27 MÓDULO IV: EVALUACIÓN

28 Evaluación Social Beneficios sociales Costos sociales Indicadores de rentabilidad social Rentabilidad social de las MRRD Análisis de sensibilidad Identificar variables Determinar cambios en rentabilidad Analizar probabilidad de cambios Análisis de sostenibilidad Organización y gestión Riesgos de desastres Uso de los servicios (demanda) Disponibilidad de recursos financieros Cumplimiento de compromisos Organización y Gestión Fase de inversión Fase de post- inversión Plan de Implementación Programación de actividades Identificación de responsables Recursos necesarios T EMAS

29 B ENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP : Ingresos por la venta de los bienes o los servicios B ENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP Liberación de recursos Costos evitados en el acceso al servicio (traslado, tiempo, mantenimiento, reparaciones, etc.). Excedente del consumidor (productor) Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor agregado en la producción. Externalidades: Beneficios generados a terceros. B ENEFICIOS DE UN PIP

30 Identificar todos los beneficios que el proyecto generará durante el horizonte de evaluación (10 años). Los fines del PIP permiten identificar los beneficios Cuantificar todos los beneficios que sea posible. Valorizar todos los beneficios que sea posible. Utilizar precios sociales. F LUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES : Consultar Anexo SNIP 10

31 BENEFICIOS SOCIALES :

32 F LUJOS DE C OSTOS SOCIALES : Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no transables, mano de obra no calificada, calificada. Aplicar los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de espera o de traslado para acceder a servicios, etc. Consultar Anexo SNIP 10 Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de operación y de mantenimiento (ver guías simplificadas)

33 C OSTOS SOCIALES DE INVERSIÓN :

34 I S/. T Beneficios (10 años) O y M F LUJOS DE B ENEFICIOS Y C OSTOS S OCIALES Período 0 - ó + de 1 año

35 M ETODOLOGÍAS DE EVALUACIÓN : Beneficio Costo Costo efectividad o costo eficacia Disminución en X % de la tasa de mortalidad infantil X atenciones preventivas para niños menores a 1 año Efectividad Eficacia Incremento en niveles de comprensión lectura Número de alumnos matriculados

36 A NÁLISIS DE SENSIBILIDAD ¿Cambios en las decisiones?

37 A NÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD  Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.  Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa de inversión y en la de operación.  Arreglos institucionales.  Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios  Gestión del riesgo de desastres. Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su vida útil P LAN DE I MPLEMENTACIÓN DE LA I NVERSIÓN  Identificación de actividades.  Análisis de tiempos y secuencia.  Elaboración del cronograma de actividades  Definición de responsables  Detalle de recursos necesarios

38 PIP D ECLARACIÓN DE V IABILIDAD A NIVEL DE P ERFIL Pronunciamiento de la Autoridad Competente sobre pre-evaluación (30 días) Solicitud y perfil con información Anexo 2 Directiva (RM) PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA E VALUACIÓN DEL I MPACTO A MBIENTAL Requiere clasificación y certificación Resolución de Clasificación Resolución de Certificación Ambiental Autoridad Competente Solicitud con información Anexo 6 del Reglamento SEIA I NVERSIÓN Requiere pre- evaluación Requisito para la declaración de viabilidad P OST -I NVERSIÓN P REINVERSIÓN Requiere actualización al 3º año de inicio operación Requisito para aprobación ET o similar Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos Dimensiones ambientales Procesos y Recursos Residuos (sólidos, efluentes, ruidos, etc.) Medidas Dimensiones ambientales Procesos y Recursos Residuos (sólidos, efluentes, ruidos, etc.) Medidas

39 PIP D ECLARACIÓN DE V IABILIDAD A NIVEL DE F ACTIBILIDAD Resolución de clasificación (20 días hábiles) Solicitud y estudio factibilidad con información Anexo 6 del Reglamento SEIA PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA E VALUACIÓN DEL I MPACTO A MBIENTAL Requiere certificación Resolución de Certificación Ambiental Autoridad Competente Solicitud con estudio semi-detallado o detallado I NVERSIÓN Requiere calificación Requisito para la declaración de viabilidad P OST -I NVERSIÓN P REINVERSIÓN Requiere actualización al 5º año de inicio operación Requisito para aprobación ET o similar Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos Proceso en perfil similar al anterior

40 Objetivo Central Medio de segundo nivel “B1” Medio de segundo nivel “B2” Medio Fundamental “A” Medio de Primer Nivel “A” Medio de Primer Nivel “B” Medio Fundamental “B11” Medio Fundamental “B12” Medio Fundamental “B21” Fin Directo “A” Fin Directo “B” Fin Directo “C” Fin Indirecto “A” Fin Indirecto “B” Fin Último Propósito Componentes: - Componente “A” - Componente “B11” - Componente “B12” - Componente “B21” Árbol de Objetivos 1era Columna de la MMM M ATRIZ ML

41 OBJETIVOSINDICADORES MEDIOS DE VERIFICACI Ó N SUPUESTOS FIN El alumno tiene de la IE la oportunidad de desarrollarse de acuerdo a sus capacidades y esfuerzos 80% de alumnos de tercer grado comprende lo que lee y aplica operaciones aritméticas sencillas luego de 5 años de ejecutado el PIP Resultado de las evaluaciones de la DREP ---------- PROPOSITO Población escolar de la IE es atendida en condiciones seguras y con buenos estándares de calidad 1. El 100% de los alumnos considera que los servicios son buenos, desde el primer año de operación de PIP. 2. El 100% de los recursos físicos se mantienen en buenas condiciones desde el primer año.. 3.El 100% de los docentes tienen evaluaciones de la DREP y de las UGEL con resultados aprobatorios 1. Encuestas a alumnos y padres de familia. 2. Reportes de especialistas. 3. Reportes de las UGEL Los padres de familia colaboran con brindar un ambiente propicio para el desarrollo del alumno COMPONENTES 1. Infraestructura física, menos expuesta a peligros y que cumple con los estándares de seguridad y técnicos del sector educación. 2. Mobiliario y equipamiento suficiente y en buenas condiciones. 3. La comunidad educativa está organizada y conoce sobre el desarrollo integral del alumno 4. Los docentes son evaluados por sus logros en el aprendizaje. 1. 1 La nueva ubicación ha sido calificada como de peligro bajo 1.2. Se construye la infraestructura, de acuerdo con las disposiciones del RNE y las normas técnicas para el diseño de locales educativos. 2.1 Se renueva y completa mobiliario y equipos desde el primer año. 2.2 Cada 3 años se ha hecho el mantenimiento y la reposición de los equipos y mobiliario. 3. Desde el año 2 luego de ejecutado el PIP, los Comité de Aula de todas las secciones están constituidos y sus integrantes participan activamente. 4. Al menos 50% de los alumnos aprueban exámenes sobre logros pedagógicos. 1. 1 Informe de inspección de Defensa Civil 1.2 Informe de Supervisión de los expedientes técnicos y de las obras. 2.1 Reportes de adquisiciones 2. Reportes de las acciones de mantenimiento realizadas y de las reposiciones. 3. Informes de la Dirección de la IE 4. Informes de las UGEL. Rotación de personal no afecta la gestión de la institución educativa. Nuevos padres de familia se imbuyen de la cultura organizacional de la IE. Los docentes se capacitan y entrenan permanentemente.

42 ACTIVIDADES A1.1: Demoler la actual infraestructura de la IE. A1.2: Gestionar la promulgación de una ordenanza que prohíba el uso del terreno para instalar colegios, hospitales, iglesias, entre otros servicios que aglomeren personas permanentemente. A1.3: Construcción de la infraestructura de la IE en un Sector que sea catalogado de bajo peligro, que cumpla las disposiciones del Reglamento Nacional de Edificaciones y de la normatividad del Sector Educación al respecto. A2.1 Adquisición de mobiliario y equipos A2.2: Establecer un plan de mantenimiento y reposición de equipos, y de reposición de mobiliario. A2.3: Ejecución del plan de mantenimiento. A1.1.a Demolición a costo no mayor de 50 mil soles. A1.1.b Ordenanza promulgada. A1.2 Local construido a un costo no mayor de 6,3 millones de soles. A2.1 Equipo y Mobiliario adquirido según el listado contenido en el estudio que sustenta la viabilidad antes de terminada la construcción del nuevo local y a un costo no mayor de 0,97 millones soles. A2.2 Plan aprobado por la Dirección de la IE y la UGEL. A2.3 acciones de mantenimiento y reposición realizadas oportunamente A1.1.a Copia del Resumen de la Liquidación de Obra. A1.1.b Copia de la Ordenanza. A1.2 Copia del Resumen de la Liquidación de Obra. A2.1 Copias de las facturas y reporte de la Dirección de la IE. A2.2 Reportes de la Dirección de la IE. A2.3 Copias de las facturas y reporte de la Dirección de la IE. Disponibilidad presupuestal. Compromiso de las nuevas autoridades municipales y regionales. OBJETIVOSINDICADORES MEDIOS DE VERIFICACI Ó N SUPUESTOS

43 E VALUACIÓN DE LA R ENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MRR CASOS F UENTES : Evaluación de la rentabilidad social de las medidas de reducción del riesgo de desastres en los PIP (2010). MEF-GIZ Sistema Nacional de Inversión Pública y Cambio Climático. Una estimación de los beneficios y costos de implementar medidas de reducción de riesgos (2010). MEF-MINAM-GIZ

44 I Gastos atención de la emergencia, rehabilitación, reconstrucción Costos generados a usuarios por no disponer del servicio S/. T Beneficios Desastre Beneficios perdidos O y M I S/. T Beneficios O y M Situación esperada Probabilidad que ocurra desastre = 0 Situación real Probabilidad que ocurra el desastre > 0 R ENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MRR

45 I Gastos atención de la emergencia, rehabilitación, reconstrucción Costos generados a usuarios por no disponer del servicio S/. T Beneficios Desastre Beneficios perdidos O y M Gastos evitados de atención de la emergencia, rehabilitación, reconstrucción Costos evitados a usuarios por no disponer del servicio S/. T Beneficios no perdidos O y M I I S/. T Beneficios O y M Situación sin medidas de reducción de riesgos Situación con medidas de reducción de riesgos Beneficios costos incrementales R ENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MRR

46 P ROTECCIÓN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y ÁREAS AGRÍCOLAS

47 T EMAS D ETALLE Características principales Defensa ribereña en la margen izquierda del río Chicama, sector Toma Chiclín – Cartavio, Distrito de Chicama, La Libertad. Dique enrocado de 660 metros Protección de 117,4 has de tierras de cultivo en la zona Protección de infraestructura de riego que atiende 12 677,5 has Inversión total S/. 300 mil El proyecto es una medida de reducción de riesgos Costos sociales en la situación sin proyecto (sin medidas de reducción del riesgo) Atención de la emergencia: limpieza del canal S/. 16 450 Reconstrucción de 2 tomas, obras de arte y canal de tierra S/. 95 mil. Reconstrucción de caminos de vigilancia (caminos vecinales) S/. 20 mil. Perdidas de la actividad agrícola: se estima en el 30% de la producción de caña de azúcar y maíz amiláceo de la zona protegida. Pérdidas de suelos de cultivo: se estima en el 10% de la superficie agrícola inundable. Dependiendo de los daños a la infraestructura podría generarse pérdidas en las áreas irrigadas. P ROTECCIÓN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y ÁREAS AGRÍCOLAS

48 Limpieza canal: 16 450 Rehabilitación de infraestructura de riego: 95 mil Rehabilitación camino vecinal de vigilancia: 20 mil S/. T Situación sin medidas de RR o sin proyecto 5 Pérdidas de producción agrícola: 267 620 Pérdidas de superficie agrícola: 810 928 Inversión: 300 mil T S/. Miles Situación con medidas de RR o con proyecto Operación y mantenimiento : 15,0 año Flujos de beneficios y costos sociales P ROTECCIÓN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y ÁREAS AGRÍCOLAS

49 Limpieza canal evitada: 16 450 Rehabilitación de infraestructura de riego evitada: 95 mil Rehabilitación camino vecinal de vigilancia evitada: 20 mil Pérdidas de producción agrícola evitadas: 267 620 Pérdidas de superficie agrícola evitadas: 810 928 Inversión: 300,0 T S/. Miles Operación y mantenimiento : 15,0 año 5 VAN 11%, p 100% año 5, 100% efectividad : (-345,7) + 646,9 = 301,0 miles de soles VAN 11%, p 100% año 5, 80% efectividad : (-345,7) + 517,5 = 171,8 miles de soles Flujos incrementales e indicadores de rentabilidad social Escenarios: Amenaza en el año 5 100% de probabilidad. Efectividad de las medidas 100% y 80% P ROTECCIÓN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y ÁREAS AGRÍCOLAS s

50 Flujos incrementales e indicadores de rentabilidad social P ROTECCIÓN INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y ÁREAS AGRÍCOLAS VAN 11%, p 20% años 1 a 5, 100% efectividad : (-345,7) + 805,8 = 460,1 miles de soles VAN 11%, p 20% años 1 a 5, 80% efectividad : (-345,7) + 644,6 = 298,9 miles de soles Limpieza evitada: 16 450 x 20% Rehabilitación evitada infraestructura de riego: 95 mil x 20% Rehabilitación evitada camino vecinal de vigilancia: 20 mil x 20% Pérdidas de producción agrícola evitadas: 267 620 x 20% Pérdidas de superficie agrícola evitada: 810 928 x 20% Inversión: 300,0 T S/. Miles Operación y mantenimiento : 15,0 año 5 4321 Escenarios: Amenaza 100% probabilidad en los primeros 5 años. Efectividad de las medidas 100% y 80%.

51 Destrucción de la casa de fuerza Inutilización de cavernas por ingreso de lodo Destrucción de la SE Destrucción de campamento (NV) Pérdida de capacidad de 200 MW por 2 años y se recupera solo 90 Pérdida de ingresos US$ 30MM durante 2 años, 14 en adelante Incremento de tarifas Pérdida empleo 80 p Daños y pérdidas C ASO : R ECONSTRUCCIÓN DE LA CC. HH. M ACHU P ICCHU Represamiento de los ríos El retroceso de glaciales, generó el represamiento de laguna Salkantay, posteriores avalanchas y el represamiento del río Aobamba que confluyó con un alto caudal del río Vilcanota debido a las lluvias intensas asociadas al FEN. Nivel que alcanzaron las aguas

52 V ULNERABILIDAD PREVIA M EDIDAS Exposición: Ubicación de la CCHH en laderas y cerca de la confluencia de los ríos Aobamba y Vilcanota. Ubicación de patio de llaves y SE a nivel del río Fragilidad: Insuficiente conocimiento del entorno y dinámicas Descarga de aguas turbinadas directa al río Resiliencia: Seguro cubría una parte del valor Insuficientes recursos para recuperación Exposición No se puede cambiar la localización; se hace túnel de 3 Km. de derivación del río Vilcanota para manejar caudales y dique defensa en Aobamba. Se reconstruye Patio de llaves y SE en terreno elevado Fragilidad: Se implementa sistema de monitoreo de la cuenca y de alerta temprana. Se construye túnel de descarga de aguas turbinadas debajo del río. Resiliencia: Se asegura la nueva infraestructura. C ASO : R ECONSTRUCCIÓN DE LA CC. HH. M ACHU P ICCHU

53 T EMAS D ETALLE DE LAS INVERSIONES Principales intervenciones Desembalse del represamiento, obras de protección y monitoreo (MRR) Dique de protección Aobamba Dique de protección alrededor de edificio principal Monitoreo de la cuenca del Aobamba Canal de desembalse Excavación del túnel de desvío y descarga, galería de conexión Ampliación y mejoramiento del túnel de conducción y cámara de carga. Habilitación de los equipos existentes, equipamiento nuevo Obras civiles, montaje, pruebas y puesta en servicio de 3 grupos pelton en casa de máquinas Obras complementarias menores Costo total de las inversiones S/. 138 329, 6 miles Costo de las MRR S/. 2 209,0 miles C ASO : R ECONSTRUCCIÓN DE LA CC. HH. M ACHU P ICCHU

54

55 Costos incrementales DESCRIPCIÓNUNIDADVALOR Potencia Efectiva Grupos Pelton C.H. Machupicchu[MW] 67,50 Factor de Planta 0,94 Energía mensual dejada de generar[MWh] 45 684,00 Meses dejados de generar (marzo 1998 - abril 2001) 38 Energía total dejada de generar[MWh] 1 735 992,00 Promedio Costo marginal CH Machu Picchu[US$/MWh] 28,13 Costo total energía generación hidroeléctrica[US$/.] 48 836 019,66 Costo Marginal Promedio Sistema Interconectado[US$/MWh] 41,33 COSTO EN LA OPERACIÓN DEL SISTEMA[US$/.] 71 748 925,24 SOBRE COSTO EN LA OPERACIÓN DEL SISTEMA[US$/.] 22 912 905,59 C ASO : R ECONSTRUCCIÓN DE LA CC. HH. M ACHU P ICCHU

56 Flujos de costos incrementales Inversión 138 329 613 Situación con MRR 5 S/. T Costos de operación y mantenimiento 13 612 054 Reconstrucción: 136 120 539 Sobrecosto sistema: Año 5,6,7: 25 324 790 Año 8: 4 220 798 S/. Situación sin MRR 5 T Inversión 136 120 539 Costos de operación y mantenimiento 12 412 054 Flujos incrementales MRR S/. 5 T Inversión 2 209 074 Costos de operación y mantenimiento 1 200 000 Reconstrucción evitada: 136 120 539 678 5678 Sobrecosto sistema: Año 5,6,7: 25 324 790 Año 8: 4 220 798 20 % 40 % 30 % 10 % 20 % 40 % 30 % 10 % C ASO : R ECONSTRUCCIÓN DE LA CC. HH. M ACHU P ICCHU

57 Probabilidad100%75%50%25% VANS94 877 27769 068 73443 260 19117 451 649 TIRS101%90%75%51% B/C12.49.36.23.1 Indicadores de rentabilidad social C ASO : R ECONSTRUCCIÓN DE LA CC. HH. M ACHU P ICCHU

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