1 MÓDULO 4: DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSIÒNOliver Gonzales Pacheco Chimbote, Noviembre del 2008

2 Estudios para Formular un ProyectoContribuye a la medición de costos y beneficios de la alternativa seleccionada. PASOS INSTRUMENTOS RESULTADOS I. Estudio de mercado Estimaciones de oferta y demanda: Población Objetivo Determinación de beneficios. Tamaño. Localización. Tecnología o Estrategia. Organización Implementación II. Estudio técnico Análisis de componentes. Inversión (fija e Intangibles) y Capital de Trabajo. Costos operativos III. Estudio económico Determinación de costos y presupuesto.

3 Importancia del Estudio de Mercado: ObjetoImportancia: Es la columna vertebral de todo proyecto, y a partir de ello se realiza los demás estudios técnicos, costos, financiamiento y evaluación económica de su viabilidad. Identificado un problema social, es necesario abundar en su análisis para determinar la población asociada a lo mismo, y determinar el tipo y cantidad de bienes o servicios requeridos para su satisfacción. En ello consiste el estudio de mercado en proyectos sociales. En proyectos productivos o de servicios se tiene que identificar los oferentes y consumidores de los bienes o servicios en un determinado mercado. Delimitar el ámbito y espacios geográficos del Proyecto Definir el producto, bien o servicio (principal y secundario) Ello servirá para definir el tamaño de intervención del proyecto

4 FORMULACION DE PROYECTOSAnálisis de oferta Análisis de demanda Balance oferta - demanda Horizonte de evaluación Programación de actividades Costos del proyecto 07/04/2017

5 1. HORIZONTE DE EVALUACIÓNA. ESTUDIO DE MERCADO 1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN El horizonte de evaluación es el período de tiempo en el cual se comparan los ingresos y beneficios que el PIP genera con los costos y gastos que requiera. Se considera las etapas de inversión y mantenimiento. Asimismo, permite proyectar la demanda y oferta del bien o servicio que se brindara con el proyecto. Algunos criterios para determinar el horizonte de evaluación: No mayor a 10 años, a menos que se justifique El período de tiempo en el cual el proyecto generará beneficios La vida útil del activo principal generado por el proyecto Ejemplo: Construcción de una nueva infraestructura de riego

6 2. Componentes del Estudio de MercadoDefinición de demanda: es la cantidad de bienes y servicios que el mercado requiere o solicita para buscar la satisfacción de una necesidad específica a un precio determinado. 2.1 Análisis de la Demanda: Usuarios que están dispuestos a pagar un precio (a que Px, margen, etc.) Demostrar existencia de consumidores (actuales, potenciales, que segmento de mercado) Comportamiento de los mercados y su influencia de la política económica (Impuestos, aranceles, medidas parancelarias, etc.) Tendendencias del consumo (gustos y preferencias) 2.2 Análisis de la Oferta: Empresas o instituciones que atienden necesidades de Clientes o usuarios Conocer la naturaleza, cantidad, modalidad y ubicación de los competidores (existe abastecimiento de materia prima, etc.) Conocer área de influencia de los competidores (que proporción de mercado se cubrirá, Proyectos similares: Curva de la Experiencia) Tendencias de producción y nivel tecnológico

7 Componentes del Estudio de Mercado2.3. Comercialización y Precios: Transporte (rutas, clases de transporte, embalajes, cargas, etc.) Almacenamiento (conservación desde su elaboración hasta su venta) e Intercambio (centros de acopio, tiendas) Política de precios y condiciones de venta (crédito, descuentos) 2.4. Balance y proyección de Oferta y Demanda: Demanda mayor que la oferta (nichos de mercado, déficit o brecha por cubrir) Analizar el comportamiento de las importaciones Establecer las metas de los bienes o servicios del proyecto Proyecciones del bien o servicio del mercado a cubrir

8 Estudio de Mercado en el SNIPEn Proyectos Sociales: Cuantificar la población afectada actual... Delimitarla en una referencia geográfica. Estimar su evolución para los próximos años. Definir los bienes y servicios necesarios para atenderla En Proyectos Productivos: Identificar los competidores o oferentes Cuantificar el tamaño de consumidores o clientes. Existencia de mercado y sostenibilidad económica.

9 Proyectos Sociales: Conceptos Básicos3. ANÁLISIS DE LA DEMANDA Proyectos Sociales: Conceptos Básicos Población de referencia (N): Es la población total del área o áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada (= Población Carente o Población Demandante). Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está en condiciones de atender. Población ya atendida por otras entidades u oferta

10 Identificando la población afectada POBLACION DE REFERENCIAEnfoque social “cuánta gente afectada por el problema estamos en condiciones reales de atender hoy y de aquí 10 años” POBLACION OBJETIVO (META DEL PROYECTO) 1,998 habitantes (80%) POBLACION AFECTADA (POBLACION CARENTE) 2,497 habitantes (70%) POBLACION DE REFERENCIA (en el ámbito de intervención del Proyecto) 3,567 habitantes (100%) POBLACION APLAZADA 499 habitantes (20%) POBLACION NO AFECTADA 1,070 habitantes (30%)

11 Identificando la demanda potencial (Enfoque de mercado o privado)“cuánta gente tiene capacidad económica y está dispuesta a pagar por nuestro bien o producto” DEMANDA EFECTIVA (CON CAPACIDAD Y CON DISPOSICION A PAGAR) 2,800 demandantes (80%) DEMANDA POTENCIAL (CON LA NECESIDAD O INTERESADOS) 3,500 demandantes (70%) POBLACION DEL AREA DE MERCADO 5,000 demandantes (100%) POBLACION SIN DISPOSICION A PAGAR 700 demandantes (20%) POBLACION SIN LA NECESIDAD, NO INTERESADOS 1,500 demandantes (30%)

12 Relación ente Conceptos (ejemplos)Población de Referencia (N) Población Afectada (A) Población Objetivo (B) PROYECTO CARENCIA DE AGUA POTABLE Población carente Del servicio (25% Del total de la Población) Población total del Municipio 70% de la población afectada. CONTAMIN. POR AGUAS SERVIDAS # de viviendas sin Red de desagüe (35% de las viviendas) Total de viviendas En el caso urbano del Municipio Cono occidental de la ciudad 40% de las viviendas sin desagüe Números de Habitantes Mayores de 6 años Número de habitantes analfabetos Mayores de 6 años edad. Total de analfabetos de 6 a 20 años. 50% de analfabetos mayores de 20 años. ANALFA- BETISMO

13 Información para estimación de la Población Objetivo y CarenteA partir de identificar las fuentes de información estadística relevante: Directorio de Centro Poblados Censo Nacional de Población y Vivienda de 1993, 2005 y 2007. Censo Nacional Agropecuario de 1994 Perú Compendio Estadístico de diferentes años Comunidades Campesinas y Nativas del Perú (1972) Relación de Comunidades Tituladas por el PETT( 2005) Estudio de campo si la información es muy antigua, dudas de su veracidad y la población es muy pequeña. Estudios de diagnósticos realizados por el Ministerio de Agricultura, Educación y Salud. La investigación de un estudio de mercado debe tener las siguientes características: La recopilación de la información debe ser sistemática. El método de recopilación debe ser objetivo y no tendencioso. Los datos recopilados siempre deben ser información útil. El objeto de la investigación siempre debe tener como objetivo final servir como base para la toma de decisiones.

14 Población objetivo = Población carenteDefinir la población objetivo POBLACIÓN OBJETIVO O DEMANDANTE EFECTIVO: es aquella población que requiere y demanda efectivamente los bienes o servicios del proyecto. O también, la población que efectivamente se beneficiará del proyecto Teóricamente, debería ser la totalidad del déficit o población carente en cada uno de los casos. Población objetivo = Población carente Sin embargo, esto no necesariamente se va a poder llevar a cabo por diversos tipos de limitaciones (disponibilidad de recursos presupuestales, logísticos, capacidad institucional, etc.). En estos casos, es usual que la Institución Ejecutora haya establecido como meta atender un cierto porcentaje de la población carente. Población objetivo = % definido x Población carente

15 Criterios y caracterización de la población ObjetivoGrado y nivel del problema (o pobreza). Grupos con vulnerabilidad Valor del impacto del proyecto Afectados por la violencia política Articulación al mercado Concentración geográfica, potencialidad de recursos y activos, etc. Por atributos varios (indicadores): Edad (jóvenes o adultos), Nivel de Ingresos Nivel de Activos (tangibles e intangibles) Nivel educativo, Idioma (quechua) Sexo Por impacto o gravedad del problema Por dimensión geográfica Por su nivel productivo / tecnológico Por la disponibilidad y calidad de los RRNN Por acceso de los servicios públicos Por disponibilidad de servicios financieros y no financieros Por dimensión temporal

16 ANÁLISIS DE LA DEMANDA El conocer la demanda por el bien o servicio permitirá encontrar el tamaño óptimo del proyecto. Este análisis consiste en identificar y proyectar los servicios demandados a lo largo del horizonte de evaluación. A partir de: Se calcula: la población demandante La cantidad demandada del servicio que se desea brindar Consiste básicamente en : La determinación de los servicios que el proyecto busca ofrecer. La proyección (estimación) de la población objetivo.

17 i. DETERMINACIÓN DE LOS SERVICIOSLos bienes o servicios públicos que se ofrecerán surgen directamente de las Alternativas de Solución. Por ejemplo: Py. Saneamiento ---) Ss. Dotación de agua y Capacitación para uso adecuado del agua. Py. Salud ---) Promoción, consultas de IRA y EDA, parto, CRED (según el nivel del establecimiento de salud). Py. Educación ---) Ss. Educativos para tres primeros años de nivel primaria, para educación especial, etc. Así como las unidades en que éstos serán medidos. Educación Salud Acueducto, alcantarillado Electricidad Transporte Limpieza Pública Mercado Matadero Alumnos/año Atenciones/año M3/año, litros/seg. Kilovatios - hora Pasajeros/día o año Toneladas/día o año Cabezas/día, Ton/año

18 II. ESTIMACION DE LA POBLACION OBJETIVO: ALGUNOS METODOS 1.    INFORMACIÓN DISPONIBLE: ·       Censos o registros ·       Estudios recientes ·       Certificación del INEI 2.    PROYECCIONES INTER CENSALES Pt = P0 (1 + r)t P0 : Población año base (inicial) Pt : Población del año a estimar (final) r : tasa de crecimiento poblacional t : número de años entre año base y año final    Pob1993 (1+tasa anual) Pob1994 (1+tasa anual) 1993 1994 1995 2002 2003 Pob1993 (1+tasa anual)9 Pob2002 (1+tasa anual) Pob1993 (1+tasa anual)2

19 Estimación con una tasa de crecimiento asumidaEjemplo 1 Población actual del municipio (momento cero) = 52,600 habitantes. Tasa de crecimiento anual: 2.8% Factor de crecimiento anual = = 1.028 Población esperada para cada año = la del año anterior por el factor Población Año 0 52,600 Población Año 1 52,600 x = 54,073 Población Año 2 54,073 x = 55,587 Población Año 3 55,587 x = 57,143 Población Año 4 57,143 x = 58,743 Población Año 5 58,743 x = 60,388

20 Ejemplo 2: Proyección de demanda a partir de población INTER CENSALA la población urbana del Municipio de Accos actualmente (año 0) es de 35,200 habitantes. La capacidad instalada tiene un promedio diario de 5,000 metros cúbicos/día y ya es insuficiente para atenderla población.. Se requiere estimar la demanda insatisfecha para los próximos 20 años, tomando un estándar de consumo per cápita de 250 litros/día. La tasa de crecimiento aproximada de la población es del 3% anual. Con la información disponible construimos el siguiente cuadro.

21 MUNICIPIO DE ACCOS PROYECTO: AMPLIACION DEL ACUEDUCTOPt = P0 (1 + r)t PROYECCIONES DE POBLACION, DEMANDA Y DEFICIT POBLACION DEMANDA OFERTA DEFICIT AÑO URBANA M3/DIA (1) (2) (3) (4) 35200 8800 5000 3800 1 36256 9064 4064 2 37344 9336 4336 3 38464 9616 4616 4 39618 9904 4904 5 40806 10202 5202 6 42031 10508 5508 7 43292 10823 5823 8 44590 11148 6148 9 45928 11482 6482 10 47306 11826 6826 11 48725 12181 7181 12 50187 12547 7547 13 51692 12923 7923 14 53243 13311 8311 15 54840 13710 8710 16 56486 14121 9121 17 58180 14545 9545 18 59926 14981 9981 19 61723 15431 10431 20 63575 15894 10894

22 OTRO FORMA DE ESTIMACIÓN DE LA POBLACIÓN AFECTADAPoblación necesitada o carente: P Estándar de consumo per cápita: c Demanda esperada: D D = P ۰ c A partir de ello se realiza la proyección respetiva con información histórica PROYECCIONES A PARTIR DE REGISTROS HISTÓRICOS DE CONSUMO Definir una tendencia Ajustar sobre dicha tendencia Método común: Ajuste lineal (logarítmico o semi logarítmico, etc.) -Cuantitativamente -Gráficamente

23 AJUSTE Y PROYECCIÓN DE UNA SERIE HISTORICACONSUMO Valores proyectados Registro histórico de Consumo + + + + + + + + + + + + + Función de ajuste – Interpreta la tendencia AÑOS Esta proyección se ajusta con prospectiva de mercados, MMM, tendencias, TLC, cambio climático, etc.

24 Análisis de la Demanda (proyectos productivos)Usuarios que están dispuestos a pagar un precio Demostrar la existencia de consumidores (actuales y potenciales Analizar el comportamiento, tendencias y segmentos del mercado. Influencia de la política económica (aranceles, impuestos, tipo de cambio, subsidios, etc.) Como se abordara los problemas de comercialización. Mecanismos de promoción y ventas del producto o servicio. Formación de precios y márgenes de ganancia.

25 Mercados potenciales (Millones de consumidores)El otro reto las Agro exportaciones Con TLC Fuente: Promar S.A.

26 MERCADO DE LA PALTA

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28 4. ANÁLISIS DE LA OFERTA La oferta corresponde al volumen de servicio provisto al momento en que se esta desarrollando el estudio. Asimismo, los servicios del Estado no se realizan en competencia. Por ende la oferta provista por el Estado corresponde al nivel actual de oferta total. A. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA OFERTA Analizar el comportamiento y evolución de los oferentes del bien o servicio (si los hubiere) en el área de influencia del proyecto. Por ejemplo en Educación, el análisis de oferta dependerá de la existencia o no de establecimientos educacionales en el ámbito donde se ha detectado el problema. Por lo tanto, existirán dos tipos de análisis de oferta: Cuando NO existe un establecimiento educacional. Cuando el problema se sitúa en un establecimiento especifico Cuando la oferta es inexistente, la demanda potencial es igual a la demanda actual B. ESTIMACION DE LA OFERTA ACTUAL Ø Identificados los oferentes, se debe estimar la capacidad actual de producción del bien o servicio que el proyecto producirá.

29 ANÁLISIS DE LA OFERTA C. PROYECCIÓN DE LA OFERTAEstimar la capacidad de producción a futuro para los años comprendidos en el horizonte del proyecto. Estimar los probables planes de expansión de los actuales oferentes. Identificar proyectos en curso de potenciales oferentes. D. BALANCE OFERTA - DEMANDA A partir de los dos pasos anteriores se estimará el déficit actual y proyectado (balance oferta – demanda), restando de la oferta la demanda: DEMANDA INSATISFECHA

30 5. BALANCE OFERTA - DEMANDAEn este punto, es necesario: Identificar la demanda efectiva no atendida Determinar las metas globales y parciales Determinar el plan de producción de servicios Requerimientos para ofrecer los servicios del proyecto

31 PROYECCIÓN DE LA OFERTA: DEFICIT AGUA POTABLE1200 1000 800 600 400 200 DEMANDA - OFERTA - DEFICIT DEMANDA DEFICIT OFERTA AÑOS

32 Proyección de la demandaAÑO POBLACIÓN URBANA DEMANDA M3/DIA OFERTA M3/DIA DEFICIT M3/DIA (1) (2) (3) (4) 1992 35200 6336 5000 1336 1993 36326 6539 5000 1539 1994 37489 6748 5000 1748 1995 38688 6964 5000 1964 1996 39927 7187 5000 2187 1997 41204 7417 5000 2417 1998 42523 7654 5000 2654 1999 43883 7899 5000 2899 2000 45288 8152 5000 3152 2001 46737 8413 5000 3413 2002 48232 8682 5000 3682 2003 49583 9917 5000 4917 2004 50971 10194 5000 5194 2005 52399 10480 5000 5480 2006 53866 10773 5000 5773 2007 55374 11075 5000 6075 2008 56924 11385 5000 6385 2009 58518 11704 5000 6704 2010 60157 12031 5000 7031 2011 61841 12368 5000 7368 2012 63573 12715 5000 7715

33 Proyección de demanda escolarAÑO CANTIDAD DEMANDADA CANTIDAD OFRECIDA DEFICIT 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 1840 1888 1937 1988 2040 2093 2148 1440 960 400 928 977 1028 1080 1133 1188 Población estimada de 1000 familia, con 5000 personas (36.8% estudiantes) Existencia de 5 colegios en malas condiciones para estudiar Tasa de crecimiento 2.61% anual

34 ii. DETERMINACIÓN DE METASEl proyecto debería tener como meta global cubrir su demanda potencial; En muchos casos se considera como meta global atender un cierto porcentaje de la demanda no atendida. También deben plantearse metas parciales (% de avance en los periodos previos a la consolidación). iii. PLAN DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS Se estima el volumen de cada servicios que el proyecto ofrecerá a partir de su consolidación, que será el producto de: La demanda efectiva de servicios no atendida en el año de consolidación; El porcentaje de la demanda efectiva no atendida que el proyecto cubrirá.

35 B. Estudio Técnico Estudio técnico: Importancia Aspectos principales:Localización Tamaño Organización Plan de ejecución del proyectos

36 Importancia y elección de alternativas técnicasSe realiza después del estudio de mercado, luego de estimar la demanda del proyecto y se busca determinar la ALTERNATIVA OPTIMA. En el proceso de determinación de las características técnicas del proyecto, con la finalidad de satisfacer la demanda asociada al problema central, se van configurando distintas alternativas. Ello es base para el calculo de costos. Alternativa A: Es la alternativa recomendada. Alternativa B: Es la segunda alternativa Alternativa C: Es la situación actual optimizada. Es la alternativa que permite resolver significativamente el problema (o menguarlo) solamente con mejoras mínimas, sin tener que incurrir en costos de inversión. Para ello se pueden tomara las siguientes medidas: a) Administrativas, b) Procedimentales y c). Metodológicas

37 Tamaño. Localización. Tecnología. Organización. Implementación.2. Estudio técnico: aspectos principales Tamaño. Localización. Tecnología. Organización. Implementación.

38 2.1 Determinación del tamañoDefinición: capacidad de producción del proyecto o nivel de utilización (objetivo: dimensionar). Tamaño: Factores Incidentes más importantes El tamaño se expresan en unidades. Educación (alumnos/año, riego/Lts por segundo) Variables o factores condicionantes que inciden en el tamaño: Población afectada y demanda insatisfecha, b) Financiamiento. c) Economías de escala y tecnología, d) Normas regulatorias, e) Disponibilidad de insumos, f) Localización, g) Estacionalidades, etc. Márgenes de variación del tamaño El tamaño del proyecto no es inalterable. A veces, por el tipo de proceso técnico, se pueden ir agregando unidades a las líneas de producción, ampliándose paulatinamente la capacidad productora del proyecto. Por otra parte, si el proceso técnico adoptado no permite estas adiciones sucesivas, puede convenir la instalación de una capacidad superior a la necesaria, si se prevé, que el comportamiento del mercado o la disponibilidad de insumos posibilitará la posterior utilización rentable de esa mayor capacidad instalada. En el tamaño también hay casos especiales. Por ejemplo las comisarías tipo A, B, C (en función de la población), infraestructura de riego: balance hídrico.

39 Tamaño y Punto de EquilibrioCf = Costo fijo, Cv = Costo variable Cvu = Costo variable unitario = Cv/X Cv = CvuX Ct = Costo Total X = # de unidades producidas y vendidas Ct =Cf + Cv Y = Ingresos, P = Precio, Y = PX Algunas formulas: Punto de Equilibrio (Unidades) = Cf / P – Cv X Punto de Equilibrio (Soles) = Cf / Cv Ventas

40 Tamaño y Punto de Equilibrio$ Y, C K Área de utilidad U > 0 Punto de Equilibrio U = 0 Ct = Cf + Cv U < 0 Área de pérdida Cf Y = PX CV = CvuX Xe X = # unidades

41 Ejemplo de Punto de EquilibrioCosto fijo anual = $5,000,000 Costo materia prima/unidad = 200 Costo recurso humano directo/unidad = 100 K = Capacidad instalada = 20,000 unidades/año Y = Ingresos P = Precio = $700 ¿Cuál es Punto de equilibrio ? PE (Q) = CF/ P - CV X = , 000, 000 700 – 6,000,000 20,0000 = , 000, 000 400 PE (Q) = 12,500 unidades

42 2.2 Determinación de la localizaciónObjetivo: Seleccionar la ubicación mas conveniente para el proyecto (ámbito). Localización óptima La localización optima es la que contribuye a que se logre la mayor rentabilidad del K (criterio privado) en obtener el costo unitario mínimo (criterio social Proceso de Localización: Macrolocalización (Producción de una o varias áreas de mayor conveniencia, en función de criterios relacionados con la naturaleza del proyecto : Región, zona rural o urbana) y Microlocalización (localización puntual, una vez escogida la alternativa optima, o cuando se aprueba el financiamiento y se proceda al diseño definitivo, topografía y estudios de suelos, compra o arrendamiento, etc.). Condicionantes o factores incidentes en la localización : a). Localización de la materia prima, b).Análisis de la disponibilidad de insumos, c). Ubicación de la población usuaria, d). Análisis de vías de transporte y de comercio, e). Infraestructura y servicio publico, f). Condiciones ambientales y de salubridad, g). Tecnología y estudios de suelos, h). Planes reguladores municipales y de orden urbano, i) Precio de la tierra, j) Preservación patrimonio cultural, k) Intereses y presiones políticos sociales, l) competitividad regional, etc. ¿Ya se dispone del lote del terreno y cumple con los requisitos de localización? Estrategias de localización: 1) Análisis de competitividad regional, 2) Involucrar actores, 3 ) Ponderar factores, 4) Apoyarse en mapas y 5) ¿Tendencias naturales?

43 2.3 Tecnología y proceso de producciónEs decir es un conjunto sistemático de conocimientos técnicos y actividades que permiten transformar los INSUMOS en PRODUCTOS o SERVICIOS (Ejem. agua de fuente en agua potable, paciente enfermo en persona curada, res en pie en carne en mercado, etc.). Es la perspectiva técnica de solucionar el problema. En etapa de PERFIL – modo tecnología básica: Conceptualización del sistema de producción, sin entrar a definición de detalle. Orientado a buscar una función de producción optima. El estudio técnico se preocupa principalmente de dos aspectos: Instalación física Sistema productivo del proyecto. Elementos incidentes Naturaleza del producto, b Disponibilidad y costos de insumos principales y los secundarios, c. Disponibilidad y costos de factores productivos, d. Capacidad tecnológica de la empresa, e. Flexibilidad del proceso, f. Economías externas, g. Factores institucionales, h. Disposiciones reglamentarias sobre conservación de recursos, prevención de la contaminación ambiental.

44 2.4 Administración y organización del proyectoLa organización para la ejecución comprende varios aspectos, los cuales son influidos por la naturaleza del proyecto, las condiciones del entorno y el contexto institucional. En primer lugar, es indispensable hacer una revisión completa de las características del proyecto para su implementación. En segundo lugar, es indispensable que el proyecto construya un sólido sistema de monitoreo y evaluación, Conjuntamente con la construcción de indicadores y el diseño y operación del sistema de monitoreo y evaluación, se encuentra el tema de elaboración de informes. Asimismo, debe tenerse en cuenta que actividades son interdependientes en la ejecución del proyecto, donde existen fuertes interrelaciones entre ellas, lo que requiere una constante coordinación y reciprocidad de informaciones entre las actividades. ¿ La buena ejecución depende de personas o de estructura organizativa?

45 2.5 Plan de Implementación o de EjecuciónPlan de actividades y de presupuesto Al culminar los diferentes estudios técnicos de las alternativas, se estará en capacidad de elaborar un “CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES”, identificando metas y costos. Horizonte de ejecución del Proyecto y la unidad de tiempo Horizonte en que se distribuyen los costos netos asumidos por la UE. subperíodos de tiempo y que puede variar de acuerdo con la etapa del proyecto. Por ejemplo: Bimestres o trimestres durante la construcción Mensual durante la producción de controladores biológicos 2. Definición de los condicionantes y duración de las actividades Hacer un listado de las principales actividades que demanden presupuesto Desagregarlas en tareas manejables, cuantificables y realistas Determinar la secuencia y las dependencias de las actividades y tareas Definir los supuestos que deben darse para empezar con cada actividad Estimar el inicio, la duración y culminación de cada actividad y tarea. Las condiciones iniciales necesarias para el inicio de cada etapa y la secuencia de sus actividades por cada componente en función a la población objetivo. Analizar condiciones externas e internas

46 C: Estudio Económico CATEGORIA DE LOS COSTOS 1. Inversión 2. Operación3. Mantenimiento 4. Ejemplo

47 1. Costos de Inversión Son los que se dan desde el inicio de la ejecución del proyecto hasta que se encuentra listo para entrar en operación y pueda brindar los servicios previstos. Inversión fija. (activos fijos), son bienes tangibles que se utilizan en el proceso de transformación de los insumos o que sirvan de apoyo a la operación normal del proyecto. No son objeto de comercialización y se usan durante la vida útil del proyecto. Asimismo, se deprecian y pierden valor por: a ) Uso/ desgate, b) Obsolescencia. Excepción de los terrenos. Inversión diferida. (intangibles), son aquellas relacionadas a la compra de servicios o derechos que son necesarios para la puesta en marcha del proyecto. Incluye gastos preoperativos (expedientes técnicos y jurídicos), de organización (minuta, licencia, RUC, etc.), franquicias, montaje, permisos, puesta en marcha, marcas/patentes, capacitación de personal, etc. Capital de trabajo. Es el costo de la operación normal del proyecto durante un ciclo productivo, para una capacidad y tamaño determinado. O es capital necesario para operar el proyecto, en forma de activos corrientes. Cubre el desfase entre el momento de los egresos (adquisición de insumos) e ingresos (venta de productos).

48 3. Costos de Mantenimiento2. Costos de Operación Son los gastos en los que debe incurrir la institución, para que el bien o servicio se entregue en forma regular. Se cuantifican anualmente los costos unitarios de los factores e insumos importantes . Incluye: Remuneraciones, Insumos, Servicios básicos (agua, energía, luz) Arriendos, Otros (Permisos, patentes, publicidad, costos financieros, seguros). Costos de producción (MO de obra directa e indirecta, materias primas, suministros, depreciación, etc), Gastos de Venta, Promoción y Administración 3. Costos de Mantenimiento Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios, evitando el deterioro de los equipos. Incluye: Mantención mayor de equipos Repuestos, reposición de equipos Reparaciones periódicas Finalmente, se determinara la totalidad de los costos de cada proyecto alternativo, valorado a precios de mercado (incluye Impuestos). Por el cual se elabora una Lista de Requerimientos, se precisa los Costos Unitarios, y se considera los Gastos Generales e Imprevistos.

49 Costo de obra (presupuesto de obra)¿Cuál es la estructura del monto de la inversión total a precios de mercado? “no confunda monto de la inversión total del proyecto a precios de mercado con costo o presupuesto de obra; éste es un componente más del monto de la inversión total del proyecto” Estructura 1 Expediente técnico Costo directo Costo de obra (presupuesto de obra) 2 Costo indirecto 3 Supervisión técnica 4 Otros* * Incluya todo lo que sea necesario para garantizar la calidad del proyecto

50 Presupuesto y financiamientoINVERSION TOTAL Donación o Crédito Aporte Propio R.O Canon GASTOS DIRECTOS Componentes: A B C GASTOS INDIRECTOS TOTAL COSTOS

51 Ejemplo de aplicación: Costeo de alternativas a precios de mercado Alternativa 1: Construcción de puente carrozable sobre el río Mayo

52 Ingresos de operación Flujo de cajaVenta de productos, bienes y / o servicios, sub productos y/o derivados Venta de activos, Venta de deshechos, Valor residual Definición de los beneficios directos e indirectos del Proyecto Estimación del flujo de ingresos anuales del Proyecto Flujo de caja Instrumento principal de análisis cuantitativo en la metodología de diseño de un PIP MOMENTOS CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN LIQUIDACIÓN La presente lámina aborda el estudio del flujo de caja, que es el instrumento general para el cálculo de la rentabilidad de un proyecto de inversión pública, siendo el instrumento metodológico por excelencia para la evaluación de proyectos. El flujo de caja recoge la información proveniente de la etapa de identificación y formulación del proyecto y se construye para un número específico de años o vida útil del proyecto, que depende de la capacidad del mismo para generar valor para la sociedad. MODULOS INVERSIÓN OPERACIÓN F.C. ECONÓMICO FINANCIAMIENTO F.C.FINANCIERO

53 EJEMPLO 3 DE RRSS: DEMANDA (SERVICIOS)Deben mencionarse los servicios que el PIP proveerá y sus unidades de medida. Recolección de RR.SS. ( TM / año ) Almacenamiento de RR.SS. (# de contenedores ) Disposición final de RR.SS. ( m3 / año ) Capacitación a personal ( número de personas ) Talleres de difusión y sensibilización a la población ( número de personas ) DEMANDA : OBJETIVO Población afectada : Población de la localidad de Pichari Habitantes : 6 720 Familias : 1 120 Tasa de crecimiento de la demanda 2,47% promedio anual. Población objetivo : 100%. Todos demandan servicios de recolección y disposición final de RR.SS.

54 RECOLECCIÓN Generación Generación per cápita = 0,51 Kg. = 0,00051 TMGeneración diaria total = 0,00051 TM x habitantes = 3,43 TM / día  TM / año Dato : La tasa de crecimiento promedio anual de RR.SS. generados es 1% Recolección Año 1 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 1 ] * [ * ( 1 + 0,0247 ) ^ 1 ] = 3,55 TM / día  TM / año Año 6 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 6 ] * [ * ( 1 + 0,0247 ) ^ 6 ] = 4,21 TM / día  TM / año Año 10 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 10 ] * [ * ( 1 + 0,0247 ) ^ 10 ] = 4,83 TM / día  TM / año

55 RECOLECCIÓN Año Población GPC Gener. Diaria Gener. Anual 6 720 0,516 720 0,51 3,43 1 251 1 6 886 0,52 3,55 1 295 2 7 056 3,67 1 340 3 7 230 0,53 3,80 1 387 4 7 409 3,93 1 435 5 7 592 0,54 4,07 1 485 6 7 779 4,21 1 537 7 7 972 0,55 4,36 1 591 8 8 169 4,51 1 647 9 8 370 0,56 4,67 1 704 10 8 577 4,83 1 764

56 ALMACENAMIENTO Se instalarán contenedores en los lugares de mayor generación. Un contenedor tiene 1 m3 de capacidad, pero se colmata al 80%. La vida útil del contenedor es 3 años. El total de contenedores a adquirir es 26 contenedores. Año Mercado Central Av. de la Cultura Jr. César Vallejo TOTAL m3/día Nº Cont. 1,20 2 1,50 1,00 6 1 1,21 1,52 1,01 1,22 1,53 1,02 3 1,24 1,55 1,03 4 1,25 1,56 1,04 5 1,26 1,58 1,05 1,27 1,59 1,06 7 1,29 1,61 1,07 8 1,30 1,62 1,08 9 1,31 1,64 1,09 10 1,33 1,66 1,10

57 DISPOSICIÓN FINAL VRS = R x D x MC x RS-NRVRS : Volumen en el Relleno Sanitario ( m3 / año ) R : Peso total de RR.SS. ( TM / año ) D : Densidad de compactación : Los RR.SS. se compactarán en el Relleno Sanitario ( Se asume 60% ) MC : Material de cobertura : Se asume 25% de material de cobertura RS - NR : Residuos Sólidos No Reaprovechables: En Pichari, es 8% Volumen actual : TM / año x 0,6 x 1,25 x 8% = 75 m3 / año Área del Relleno Sanitario : Sumatoria del Volumen de los 10 años dividida entre la profundidad máxima en la zona ( 4 metros )

58 DISPOSICIÓN FINAL Año Generación Anual Densidad Material de CoberturaNo Reaprovechable Área Total 1 251 0,60 1,25 0,08 75 1 1 295 78 2 1 340 80 3 1 387 83 4 1 435 86 5 1 485 89 6 1 537 92 7 1 591 95 8 1 647 99 9 1 704 102 10 1 764 106 10 Años 911 Profundidad ( 4m ) 228 + Área Administrativa ( 30% ) 296

59 BARRIDO, TRANSPORTE, TRANSFERENCIA Y DIFUSIÓNEl rendimiento promedio podría llegar a 2 Km. / día, pero se aprecian rendimientos de 700 m ú 800 m. / día. Se recomienda : 3 a 5 veces : Mercados y grandes áreas comerciales 2 veces : Centro de la ciudad, pequeñas áreas comerciales y zonas residenciales de bajos ingresos 1 vez : Zonas residenciales de altos ingresos Transporte El camión baranda recorre 10,85 Km. / día a una velocidad promedio de 1,55 Km. / hora, contando con 1 chofer y 2 ayudantes ( a partir del año 2, serán 6 personas más, estando 3 a medio turno ) Transferencia Dado que el Relleno Sanitario está relativamente cerca de la ciudad, no son necesarios los Camiones - Madrina ni Planta de Transferencia Capacitación Se dirigirá a las personas que trabajarán en el Relleno Sanitario, en los temas de Tratamiento, Disposición Final y Seguridad en el trabajo Difusión y Sensibilización Se dirigirá a la población y tratará sobre la frecuencia, las rutas, nuevas zonas y los horarios de recolección por zona ( el camión baranda no pasará por cada acera ).

60 RESUMEN - DEMANDA POR SERVICIOAño Almacenam. (Nº (Contenedores) Recolección (TM/año) Disp. Final (m3/año) Capacitación Difus.-Sensib. (Población) 6 1 251 75 3 6 720 1 1 295 78 6 886 2 1 340 80 9 7 056 1 387 83 7 230 4 1 435 86 7 409 5 1 485 89 7 592 1 537 92 7 779 7 1 591 95 7 972 8 1 647 99 8 169 1 704 102 8 370 10 1 764 106 8 577

61 OFERTA : ACTUAL Recursos físicos1 camión de 3 TM ( 10 m3 ) de capacidad y 5 años de antigüedad 1 botadero de 0,2 has ( a espacio abierto ) Contenedores : No existen Recursos humanos 1 chofer, 2 ayudantes y 1 administrativo, sin capacitación Herramientas: escoba, carretilla, pala y rastrillo La recolección se da 3 veces por semana en 2 turnos Recolección Anual de RR.SS. : 3 TM / turno x 2 turnos / día x 3 días / semana x 52,14 semanas / año = TM / año Año Almacenam Recolección Disp. Final Capacitación Difusión Sensibiliz. 939 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

62 OFERTA : OPTIMIZADA Se evitó volver a pasar por la misma vía más de una vez, por lo que se redujo el recorrido de 11,94 Kms. a 10,85 Kms. 1a Ruta : De 10 a 14 horas 2a Ruta : De 18 a 22 horas

63 OFERTA : OPTIMIZADA Año Almacenam Recolección Disp. Final CapacitaciónAumentar la recolección de 3 a 4 días por semana Con esto, se amplía 33% la recolección de RR.SS. : 939 x 1,333 = TM / año Considerar 1 turno adicional de recolección a partir del año 2 Con esto, se amplía 50% la recolección de RR.SS. : x 1,5 = TM / año Sensibilizar a la población para que deposite los RR.SS. en donde existe acceso para el camión recolector Un programa radial de 2 meses, que comunique a la población la frecuencia, los horarios y rutas. Desde el año 6, la oferta será nula ( el camión estará inoperativo ) Año Almacenam Recolección Disp. Final Capacitación Difusión Sensibiliz. 939 1 1 251 2 1 877 3 4 5 6 7 8 9 10

64 BALANCE OFERTA - DEMANDAAño Almacenamiento Recolección Disposición Final Capacitación Difusión-Sensibilización DEM OF BAL 6 1251 939 312 75 3 6720 1 1295 44 78 6886 2 1340 1877 -537 80 9 7056 1387 -490 83 7230 4 1435 -442 86 7409 5 1485 -392 89 7592 1537 92 7779 7 1591 95 7972 8 1647 99 8169 1704 102 8370 10 1764 106 8577 Meta Física : TMT

65 COSTOS CON Y SIN PROYECTOCOSTOS SIN PROYECTO ( a precios de mercado ) Personal y obligaciones sociales S/ Operación y mantenimiento de la unidad S/ Otros gastos S/ COSTO TOTAL ANUAL SIN PROYECTO S/ COSTOS DE LA ALTERNATIVA 1 ( a precios de mercado ) Expediente técnico (5% de Infraestructura) S/ Infraestructura S/ Equipos y maquinarias S/ Capacitación, difusión y sensibilización S/ Mitigación ambiental S/ Gastos generales ( 10% ) S/ Otros gastos ( 2% ) S/ TOTAL INVERSIÓN ( ALTERNATIVA 1 ) S/ COSTOS DE LA ALTERNATIVA 2 ( a precios de mercado ) Expediente técnico (5% de Infraestructura) S/ Infraestructura S/ Equipos y maquinarias S/ Capacitación, difusión y sensibilización S/ Mitigación ambiental S/ Gastos generales ( 10% ) S/ Otros gastos ( 2% ) S/ TOTAL INVERSIÓN ( ALTERNATIVA 2 ) S/

66 FLUJO DE COSTOS - ALT. 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Expediente Técnico 450001 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Expediente Técnico 45000 Infraestructura 900000 Maquinaria y Equipos 30000 150000 Capacitación Mitigación Ambiental 40000 Gastos Generales 100000 Imprevistos 20000 Personal 172800 176256 179781 183377 187044 190785 194601 198493 202463 206512 O & M 12000 12240 12485 12734 12989 13249 13514 13784 14060 14341 Otros Gastos TOTAL 196800 200736 204751 208846 363023 217283 221629 226061 230583 235194

67 FLUJO DE COSTOS - ALT. 2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Expediente Técnico 450001 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Expediente Técnico 45000 Infraestructura 900000 Maquinaria y Equipos 30000 Capacitación Mitigación Ambiental 40000 Gastos Generales 100000 Imprevistos 20000 Personal 172800 176256 179781 183377 187044 190785 194601 198493 202463 206512 O & M 12000 12240 12485 12734 12989 13249 13514 13784 14060 14341 Otros Gastos Alquiler de 1 Camión 60000 61200 62424 63672 64946 TOTAL 196800 200736 204751 208846 213023 277283 282829 288485 294255 300140

68 COSTOS INCREMENTALES COSTOS INCREMENTALES - ALTERNATIVA 21 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Con PROYECTO 196800 200736 204751 208846 363023 217283 221629 226061 230583 235194 Sin PROYECTO 60000 INCREMENTALES 136800 140736 144751 148846 303023 157283 161629 166061 170583 175194 COSTOS INCREMENTALES - ALTERNATIVA 2 213023 277283 282829 288485 294255 300140 153023 222829 228485 234255 240140

69 Análisis técnico y AdR del proyectoDeterminar si en las decisiones de localización, tamaño, tecnología se ha considerado el riesgo de desastres y se ha incorporado las medidas de reducción correspondiente. Verificar si se ha diseñado correctamente. Primer paso: Exposición Analizar si el proyecto estará expuesto a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico. Analizar alternativas de localización en las que se pueda reducir o eliminar la exposición del proyecto frente a los peligros identificados. Segundo paso: Fragilidad En caso de concluir que habrá exposición del proyecto o elementos, analizar los factores que podrían generar su fragilidad o baja resiliencia (formas constructivas o diseño, materiales, tecnología, etc.). Plantear las medidas técnicas que incrementen la resistencia del proyecto frente al impacto probable de un peligro o la resiliencia. Tercer paso: Resiliencia Cuáles son las capacidades disponibles para su recuperación (sociales, financieras, productivas, etc.) Qué alternativas existen para continuar brindando los servicios en condiciones mínimas.

70 Evaluación de factores de vulnerabilidadPELIGROS RELEVANTES Elementos o componentes del proyecto (ejemplo agua potable) Captación 1 Línea de conducción 2 Planta de tratamiento 3 Reservorio 4 LLUVIAS INTENSAS- incremento de caudal, desbordes La estructura de captación puede colapsar frente a un incremento del caudal del río DESLIZAMIENTOS Un tramo de 1 Km. de la línea estaría expuesta Se ubicaría en ladera propensa a deslizamientos ERUPCIÓN VOLCÁNICA Expuesta a probable emanación de cenizas 70

71 Síntesis de medidas para reducir riesgosPELIGROS RELEVANTES Elementos o componentes del proyecto (ejemplo agua potable) Captación 1 Línea de conducción 2 Planta de tratamiento 3 Reservorio 4 LLUVIAS INTENSAS- incremento de caudal, desbordes Se refuerza la EC y se construye un muro de protección DESLIZAMIENTOS Se construye soportes para incrementar la resistencia. Se recupera cubierta vegetación en la ladera. Se construye estructuras de protección. ERUPCIÓN VOLCÁNICA Se construye cubierta para la planta de tratamiento

72 Rehabilitación y Mejoramiento del Puente Simón Rodríguez y AccesosMiles Beneficios Beneficios Situación sin MRR T M: ? año Reconstrucción Puente: ,7 Puente provisional: 255,7 Incremento en costo pasajes: 183,0 Inversión: ,7 Incremento en COV: 2 094,5 Mayor tiempo de traslado: 91,2 Incremento en costo pasajes: 183,0 Situación con medidas de RR S/. Miles Beneficios T Mantenimiento : ? año Inversión: ,7