1 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 1 Gestión de Riesgo Aduanero – Resultados preliminarers de un estudio global PICARD 2009 Costa Rica, 28-30 de septiembre de 2009 Sr. Juha Hintsa Cross-border Research Associación (Asociación de Investigación transfronteriza); EPFL; HEC Lausana, Suiza

2 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 2 Gestión de Riesgo Aduanero (GRA) proyecto de investigación de CBRA Principales cuestiónes estudiadas: –Cuál es la posición de la función de Gestión de Riesgo en las Administraciones de Aduanas en la actualidad, tanto a nivel estratégico como operativo –¿Cómo pueden mejorar las Administraciones de Aduanas su función de Gestión de Riesgo y cuál es la motivación (/recompensa esperada) que acompaña a tales esfuerzos? Conjunto de tres subproyectos: –Examen global sobre GRA (finalización de la recogida de datos) –100 buenas prácticas de GRA – guía de utilización (en fase de planificación) –10 estudios prácticos sobre avances en materia de GRA (inicio en octubre de 2009) Plazo total del proyecto : Sep. 2008 – Feb. 2011 –Equipo de estudio (por orden alfabético): Finger M., Hameri AP, Hintsa J., Majumdar C., Männistö T., Sahlstedt J., Thibedeau C.

3 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 3 Estudio global sobre GRA (con la OMA) Carta de presentación del estudio y cuestionario enviados a principios de mayo de 2009: –36 administraciones fueron invitadas a participar (muestreo basado en las estadísticas por países y en la experiencia de la OMA) –Respondiero 24 administraciones (con buena representación de todos los miembros de la OMA) Algunos resultados preliminares del estudio se incluyen en esta presentación de la conferencia –Las nueve diapositivas siguientes (numeradas del 1 al 9) –Después de la conferencia se dispondrá de mucha más información mediante el análisis de datos y la redacción de informes.

4 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 4 1. Puesta en marcha de la Gestión de Riesgo Para el 90% de las administraciones, la Gestión de Riesgo forma parte de su plan estratégico –Y para el 10% restante de administraciones, hay ciertos vínculos entre Gestión de Riesgo y planificación estratégica (documentación) –Sin embargo, sólo el 55% de las administraciones cuenta con un ”procedimiento de nivel éstratégico para la Gestión de Riesgo” Para el 80% de las administraciones, hay un consejo/equipo de gestión responsable de la gestión de riesgo Todas las administraciones participantes tienen alguna definición de Gestión de Riesgo –Cerca de la mitado presentaron una definición resumida (de una frase); y la otra mitad contaba con una definición más específica (varias frases) Las medidas legales crean algunas limitaciones sobre Gestión de Riesgo a cerca de 1/3 de las administraciones

5 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 5 2. Compartir información y otras medidas de colaboración con terceros Grado alto grado de información compartida: –policía; agencia fitosanitaria; Aduanas de país(es) vecino(s) Grado medio de información compartida: –agencia medioambiental; agencia sanitaria; agencia de seguridad de los productos; sector privado; Aduanas en países de ultramar Grado bajo de información compartida : –agencia de inmigración ; policía federal

6 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 6 3. Organización de la función de Gestión de Riesgo CentralizadaDescentralizada Coordinación Centralizada Ejecución Descentralizada (no aplicable) Cerca del 64% de las administraciones Cerca del 18% de las administraciones Cerca del 18% de las administraciones

7 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 7 4. Gestión de recursos humanos La gran mayoría, el 80% de las administraciones tienen ”agentes especializados de Gestión de Riesgo” –En general, cuentan con formación general y específica de Gestión de Riesgo, así como con información compartida de los resultados de Gestión de Riesgo –Pero carecen de planificación de carrera sistemática y de reconocimientos/incentivos de las acciones/actividades exitosas Respecto al conjunto del personal, el 80% de las administraciones les informan sobre los resultados de Gestión de Riesgo –Mientras que cualquier tipo de formación sobre Gestión de Riesgo llega sólo a la mitad del personal –Y la asignación de recursos humanos en áreas de alto riesgo (cargamento, transporte, horas operativas etc.) es reducida

8 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 8 5. Amenazas fiscales y no fiscales – atención a la importación Alta sensibilización : –Declaración incorrecta de cantidad y valor; contrabando de drogas Baja sensibilización : –contrabando de mercancías de doble uso y de materiales radioactivos; entrega de materiales aptos para la destrucción masiva Atención variable: –Infracciones relativas a los derechos de propiedad intelectual; contrabando de armas ligeras Nota 1: en general, las administraciones dan prioridad a la Gestión de Riesgo de las importaciones (frente a exportaciones y tránsito) Nota 2: los resultados sobre la cuestión de las exportaciones eran bastante similares a los de las importaciones, en términos relativos

9 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 9 6. Procedimiento de Gestión de Riesgo Mayoritariamente, el 80% de las administraciones siguen procedimientos predefinidos de Gestión de Riesgo –Atención especial a los procedimientos de carácter operativo (comparado con los procedimientos éstratégicos) Respecto a los métodos de análisis cuantificado, el 75% realizan algún tipo de analisis: –el 60% (del total) cuantifican las probabilidades de amenaza y las consecuencias (y su multiplicación) –el 40% (del total) cuantifican también los niveles aceptables de riesgo, tanto globales como por operador económico

10 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 10 7. Fuentes de datos y herramientas utilizadas Observaciones sobre fuentes de datos utilizadas: –Más relevantes: declaraciones ordinarias de carga; información confidencial recibida internamente en la administración –Menos relevantes: datos recibidos de precintos electrónicos o de dispositivos de seguridad de contenedores; datos de informes sobre transportes; datos previos a la salida –Alta variación: datos de certificación y auditoría con ”operadores económicos autorizados” (o sistemas similares); información confidencial obtenida de otras agencias nacionales (policía, inmigración etc.) Observaciones sobre diversas herramientas de inspección utilizadas: –Más relevantes : informes de inspección sobre resultados; auditorías posteriores al despacho de aduanas; informes sobre fraude y acciones de incautación –Menos relevantes: archivo de imágenes de Rayos-X; datos de equipo de detección de radiación –Alta variación: Identificación de indicadores de riesgo cuantitativo basados en analisis historicos de tendencias; analisis de correo postal, revisión y actualización de indicadores de riesgo

11 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 11 8. Beneficios (/beneficios potenciales) de la mejora de gestión de riesgo Principales prioridades: –Alcanzar mejor los objetivos organizativos generales –Mejorar los procedimientos generales de gestión –Mejorar la facilitación comercial –Mejorar la asignación de recursos en los ámbitos de alto riesgo –Luchar con mayor eficacia contra cualquier forma de contrabando Prioridades menores: –Restablecer los sistemas logísticos tras graves interrupciones –Proteger a las administraciones contra los procedimientos en justicia

12 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 12 9. Obstáculos y estrecheces frente a la mejora en la Gestión de Riesgo Principales obstáculos y estrecheces: –Carencia de formación sobre Gestión de Riesgo –Carencia de apoyo organizativo –Carencia de medición de resultados –Complejidades en la cuantificación de riesgos –Carencia de información sobre tecnología y herramientas para la Gestión de Riesgo –Carencia de fondos disponibles Obstáculos y dificultades menos relevantes: –Carencia de información tecnológica general (infraestructura) –Carencia de previsibilidad de acciones terroristas –Carencia de beneficios tangibles sobre gestión de riesgo

13 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 13 Investigación sobre GRA – medidas ultreriores Amplia revisión de la bibliografía sobre Gestión de Riesgo –Para determinar todos los modelos de referencia posibles; para aprender de las experiencias en múltiples sectores, etc. Seguimiento de la GRA: analisis detallado e interpretación de todos los datos (24 de 36 países) –Incluye: los diversos indicadors por país que explican las diversas respuestas de la encuesta. Indicadores aleatorios: PIB per capita; porcentaje del ingresos arancelarios respecto al presupuesto público total; índices de facilitación comercial, etc. 100 buenas prácticas de GRA –guía –Ilustra el modo en que las administraciones han dado pasos cruciales en materia de GRA (incluidos beneficios y costes, en la medida de lo posible) –Todas las administraciones pueden realizar esta labor (basta con enviarnos un e- mail) 10 casos prácticos detallados de GRA –Para analizar con detalle durante un período de 12 meses cómo se mejora aspectos específicos de la GRA (incluida la superación de estrecheces) –Mantenimiento de debates con un grupo de administraciones participantes en el estudio

14 More información: email [email protected] ; tel. +41-76-5890967 COPYRIGHT 2005-2009. Cross-border Research Associación 14 Cuestiones y respuestas Posteriormente, puede contactarnos por e- mail: [email protected]