1 PROW 2014-2020 - kontrola administracyjna projektówBronisław Pietrala Mariusz Ciosek Warszawa, październik 2016 r. Bronisław Pietrala ; Marcin Fuzowski

2 Departament Rolnictwa i Rozwoju Obszarów WiejskichWydział Kontroli Administracyjnych Wizyta w miejscu operacji Weryfikacja/ocena postępowania o udzielenie zamówienia publicznego Warszawa, październik 2016 r.

3 Warszawa, październik 2016 r.3 Podstawy prawne KP ARiMR/3/z Wersja zatwierdzona 3 Warszawa, październik 2016 r.

4 Stopień szczegółowość wizyty w miejscu operacji4 KP ARiMR/3/z Stopień szczegółowość wizyty w miejscu operacji Maksimum kontrole WoP Minimum wizytacje PROW Warszawa, październik 2016 r.

5 Warszawa, październik 2016 r.5 KP ARiMR/3/z Ustalenia z wizytacji Brak weryfikacji stanu faktycznego z dokumentami powykonawczymi. Brak dokumentacji zmian w projektach Warszawa, październik 2016 r.

6 Warszawa, październik 2016 r.Podstawy prawne KP ARiMR/1/z Wersja zatwierdzona 1 Warszawa, październik 2016 r.

7 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIAKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ A: WERYFIKACJA WSTĘPNA Data wszczęcia postępowania Rodzaj zamówienia publicznego Szacunkowa wartość zamówienia w EURO Tryb postępowania o udzielenie zamówienia publicznego Przedmiot zamówienia Data udzielenia zamówienia Data przekazania dokumentacji z postępowania Czy dokumentacja kwalifikuje się do dalszej oceny? Warszawa, październik 2016 r.

8 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGOKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ B. WERYFIKACJA KOMPLETNOŚCI DOKUMENTACJI 1 Protokół postępowania o udzielenie zamówienia publicznego oraz ZP-1 2 Opublikowane ogłoszenie o zamówieniu publicznym 3 Specyfikacja istotnych warunków zamówienia 4 Formularze ofertowe oferty niewybranych, odrzuconych oraz wykonawców wykluczonych 5 Oferta wykonawcy, któremu udzielono zamówienia publicznego 6 Umowa w sprawie udzielenia zamówienia publicznego oraz zabezpieczenie należytego wykonania umowy 7 Zawiadomienie wykonawców, którzy złożyli oferty o wyborze najkorzystniejszej oferty, o ofertach odrzuconych i wykluczonych oraz zamieszczenie informacji o wyborze najkorzystniejszej oferty na stronie internetowej oraz w siedzibie zamawiającego 8 Dokumentacja związana z protestami i odwołaniami (jeśli miały miejsce) 9 Kosztorys inwestorski lub inny dokument z szacowania wartości zamówienia 10 Dokument z powołania komisji przetargowej 11 Informacja o wyniku kontroli uprzedniej UZUPEŁNIENIA BRAKUJĄCYCH DOKUMENTÓW Warszawa, październik 2016 r. Bronisław Pietrala ; Marcin Fuzowski

9 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGOKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ C WERYFIKACJA POPRAWNOŚCI PRZEPROWADZENIA POSTĘPOWANIA 1 Czy ogłoszenie o zamówieniu/konkursie zostało zamieszczone w UPUE? 2 Czy ogłoszenie o zamówieniu/konkursie zostało zamieszczone w BZP? 3 Czy udzielenie zamówienia w trybie negocjacji z ogłoszeniem nastąpiło bez naruszenia art. 55 ust.1 4 Czy udzielenie zamówienia w trybie z wolnej ręki lub negocjacji bez ogłoszenia odbyło się bez naruszenia przepisów: art. 62 ust. 1 lub art. 67 ust. 1 Pzp, lub art. 134 ust. 5 i 6, lub art. 70 Pzp 5 Czy zamówienie dodatkowe lub uzupełniające odbyło się bez naruszenia przepisów: art. 67 ust. 1 pkt 5, 6 i 7 lub art. 134 ust. 6 pkt 3 i 4 Pzp 6 Czy zamawiający udzielił zamówień dodatkowych lub uzupełniających, których wartość przekracza dopuszczalną procentową wartość zamówienia realizowanego lub zamówienia podstawowego – zgodnie z Pzp? 7 Czy zamawiający nie udzielił bezprawnie w trybie zamówienia z wolnej ręki zamówień dodatkowych lub uzupełniających, których wartość nie przekracza dopuszczalnej procentowej wartości zamówienia realizowanego lub zamówienia podstawowego? Warszawa, sierpień 2009 r. Warszawa, październik 2016 r.

10 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGOKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ C WERYFIKACJA POPRAWNOŚCI PRZEPROWADZENIA POSTĘPOWANIA 8 Czy w trakcie postępowania nie wystąpił konflikt interesów ? 9 Czy zastosowano właściwe kryteria oceny ofert ? 10 Czy terminy na składanie ofert lub wniosków o dopuszczenie do udziału w postępowaniu nie są krótsze niż przewidziane we właściwych procedurach albo zastosowanie procedury przyśpieszonej jest zgodne z ustawowymi przesłankami jej stosowania? 11 Czy terminy dotyczące istotnych zmian w ogłoszeniu o zamówieniu zostały zachowane? 12 Czy treść SIWZ podlegała modyfikacji w sposób zgodny z art. 38 ust. 4, 4a, 4b? 13 Czy dokumenty w ramach postępowania zostały udostępnione zgodnie z Pzp? 14 Czy warunki udziału w postępowaniu lub kryteria oceny ofert nie są dyskryminujące? Warszawa, sierpień 2009 r. Warszawa, październik 2016 r.

11 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGOKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ C WERYFIKACJA POPRAWNOŚCI PRZEPROWADZENIA POSTĘPOWANIA 15 Czy oświadczenia i dokumenty jakich żądał wykonawca są zgodne z art. 25 ust.1 ustawy Pzp? 16 Czy opis przedmiotu zamówienia został opisany w sposób nieutrudniający uczciwej konkurencji oraz jednoznacznie? 17 Czy przygotowanie i przeprowadzenie postępowania o zamówienie publiczne uwzględnia zasadę równego traktowania oraz zachowania uczciwej konkurencji i nie ogranicza kręgu potencjalnych wykonawców w sposób naruszający przepisy ustawy Pzp? 18 Czy w trakcie oceny ofert zamawiający nie prowadził niedozwolonych negocjacji? 19 Czy zmiany w umowie z wykonawcą dokonano zgodnie przepisami ustawy Pzp oraz warunkami tej umowy? 20 Czy wybór oferty nastąpił bez naruszeń Pzp? 21 Czy zamawiający udokumentował postępowanie w sposób umożliwiający przeprowadzenie właściwej ścieżki audytu, stosownie do art. 96 lub 97 Pzp? Warszawa, sierpień 2009 r. Warszawa, październik 2016 r.

12 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGOKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ C WERYFIKACJA POPRAWNOŚCI PRZEPROWADZENIA POSTĘPOWANIA 22 Czy zawarcie umowy nastąpiło zgodnie z art. 94 ust 3 w związku z art. 91 ust.1 art. 94 ust. 1 lub 183 ust. 1 Pzp? 23 Czy zamawiający zawiadomił o wyborze najkorzystniejszej oferty? 24 Czy zamawiający udzielił pełniej informacji o warunkach udziału w postępowaniu lub kryteriach oceny ofert. 25 Czy w postępowaniu nie wystąpiły inne naruszenia mające wpływ na jego wynik? 26 Czy przedmiot zamówienia jest zgodny z zakresem rzeczowym zestawienia rzeczowo finansowego stanowiącego załacznik do Umowy o przyznaniu pomocy? Wyjaśnienia… Warszawa, sierpień 2009 r. Warszawa, październik 2016 r.

13 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGOKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ C WERYFIKACJA POPRAWNOŚCI PRZEPROWADZENIA POSTĘPOWANIA ZASIĘGNIĘCIE OPINII PODMIOTU ZEWNĘTRZNEGO Warszawa, sierpień 2009 r. Warszawa, październik 2016 r.

14 KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGOKP ARiMR/1/z KARTA WERYFIKACJI POSTĘPOWANIA O UDZIELENIE ZAMÓWIENIA PUBLICZNEGO CZĘŚĆ C WERYFIKACJA POPRAWNOŚCI PRZEPROWADZENIA POSTĘPOWANIA TARYFIKATOR Warszawa, sierpień 2009 r. Warszawa, październik 2016 r.

15 Warszawa, październik 2016 r.PROW Naruszenie przepisów o zamówieniach publicznych = korekta od 5 do 100%!!! Wk = W% x Wkw x WS Wk - wysokość kary administracyjnej; Wkw - wysokość faktycznych wydatków kwalifikowanych dla danego zamówienia; WS - procentowa wysokość wspófinansowania ze środków funduszy UE; W% - wskaźnik procentowy nałożonej kary. Warszawa, październik 2016 r.

16 Warszawa, październik 2016 r.Wyniki PROW Działanie Sprawdzono Negatywne oceny % ocen negatywnych Odnowa i rozwój wsi 822 19 2,31% Podstawowe usługi 801 14 1,74% Leader 815 37 4,54% Warszawa, październik 2016 r.

17 Warszawa, październik 2016 r.17 Błędy obarczone dużym ryzykiem wystąpienia Nadużycia finansowe – fałszerstwo dokumentów, zmowy przetargowe Dyskryminujące lub niewłaściwe kryteria oceny ofert Żądanie dokumentów spoza katalogu określonego w art. 25 ust. 1 Pzp 4. Prowadzenie negocjacji przed wyborem oferty najkorzystniejszej 5. Niewłaściwe szacowanie wartości zamówienia 6. Brak należytej staranności podczas modyfikacji SIWZ Warszawa, październik 2016 r.

18 Nieprawidłowe odrzucenie oferty najkorzystniejszej18 Częste naruszenia w ramach PROW I Nieprawidłowe odrzucenie oferty najkorzystniejszej Błędna interpretacja przepisów art. 24 i 89 ustawy Prawo zamówień publicznych. Nieprawidłowy wybór oferty Brak weryfikacji złożonych gwarancji wadialnych. Warszawa, październik 2016 r. Bronisław Pietrala ; Marcin Fuzowski

19 Stosowanie niewłaściwych kryteriów oceny ofert19 Częste naruszenia w ramach PROW II Stosowanie niewłaściwych kryteriów oceny ofert Naruszenie art. 91 ust. 2 i 3 ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez zastosowanie kryteriów oceny ofert dotyczących właściwości wykonawcy (doświadczenia). Warszawa, październik 2016 r.

20 Dyskryminacja wykonawców zagranicznych20 Częste naruszenia w ramach PROW III Dyskryminacja wykonawców zagranicznych Naruszenie art. 25 ust. 1 ustawy Prawo zamówień publicznych w związku z § 4 Rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia lutego 2013 r. w sprawie rodzajów dokumentów, jakich może żądać zamawiający od wykonawcy, oraz form, w jakich te dokumenty mogą być składane poprzez zamieszczenie w ogłoszeniu o zamówieniu/SIWZ nieprawidłowej informacji o dokumentach jakie powinny zostać złożone przez wykonawców mających siedzibę poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej w celu potwierdzenia spełniania warunków udziału w postępowaniu. Warszawa, październik 2016 r.

21 Nieprawidłowy opis przedmiotu zamówienia21 Częste naruszenia w ramach PROW IV Nieprawidłowy opis przedmiotu zamówienia Naruszenie art. 29 ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez użycie w opisie przedmiotu zamówienia znaków towarowych bez dodania zwrotu „lub równoważny”. Warszawa, październik 2016 r.

22 Błędy w szacowaniu wartości zamówienia/wadium22 Częste naruszenia w ramach PROW V Błędy w szacowaniu wartości zamówienia/wadium Naruszenie art. 32 ust. 1 ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez niedochowanie przez zamawiającego należytej staranności w trakcie ustalania wartości zamówienia. Naruszenie art. 45 ust. 4 ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez żądanie przez zamawiającego od wykonawców zabezpieczenia oferty wadium w kwocie przekraczającej 3% wartości zamówienia. Warszawa, październik 2016 r.

23 Błędy w obliczaniu czasu na złożenie oferty23 Częste naruszenia w ramach PROW VI Błędy w obliczaniu czasu na złożenie oferty Naruszenie art. 43 ust. 1 ustawy Prawo Zamówień Publicznych poprzez wyznaczenie terminu składania ofert, z nieuwzględnieniem czasu niezbędnego do przygotowania i złożenia oferty. Warszawa, październik 2016 r.

24 Odesłania do SIWZ w ogłoszeniu o zamówieniu24 Częste naruszenia w ramach PROW VII Odesłania do SIWZ w ogłoszeniu o zamówieniu Naruszenie art. 41 ustawy Prawo Zamówień Publicznych poprzez nieokreślenie w ogłoszeniu o zamówieniu warunków udziału w postępowaniu. Warszawa, październik 2016 r.

25 Błędy w weryfikacji złożonych ofert25 Częste naruszenia w ramach PROW VIII Błędy w weryfikacji złożonych ofert Naruszenie art. 87 ust. 2 ustawy Prawo Zamówień Publicznych poprzez niepoprawienie omyłek, niepowodujących istotnych zmian w treści oferty. Naruszenie art. 26 ust. 3 ustawy Prawo Zamówień Publicznych poprzez zaniechanie wezwania do uzupełnienia oferty. Naruszenie art. 87 ust. 1 ustawy Prawo Zamówień Publicznych poprzez zaniechanie wezwania do wyjaśnienia treści oferty . Warszawa, październik 2016 r.

26 Błędy w żądaniu informacji i dokumentów26 Częste naruszenia w ramach PROW IX Błędy w żądaniu informacji i dokumentów Naruszenie art. 25 ust. 1 i 2 ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez żądanie przez zamawiającego od wykonawców dokumentów zbędnych i niezgodnych z rozporządzeniem Prezesa Rady Ministrów. Naruszenie art. 26 ust. 2a ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez żądanie dokumentu, z którego treści wynikać będzie, że jest on ważny również po upływie dnia, w którym upływa termin składania ofert. Warszawa, październik 2016 r. Bronisław Pietrala ; Marcin Fuzowski

27 Próby ograniczania udziału konsorcjów27 Częste naruszenia w ramach PROW X Próby ograniczania udziału konsorcjów Naruszenie art. 23 ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez wprowadzenie zakazu sumowania potencjałów. Warszawa, październik 2016 r.

28 Braki w ogłoszeniu o zamówieniu/SIWZ28 Częste naruszenia w ramach PROW XI Braki w ogłoszeniu o zamówieniu/SIWZ Naruszenia art. 36 ust. 1 i art. 41 ustawy Prawo zamówień publicznych poprzez niekompletne lub błędne ogłoszenia o zamówieniu lub SIWZ. Warszawa, październik 2016 r.

29 Braki w umowie z wykonawcą29 Częste naruszenia w ramach PROW XII Braki w umowie z wykonawcą Naruszenie art. 143d ustawy Prawo zamówień publicznych w związku z niezamieszczeniem przez zamawiającego w projekcie umowy z wykonawcą postanowień dotyczących umowy z podwykonawcami. Warszawa, październik 2016 r.

30 Braki w informacji o wyborze oferty30 Częste naruszenia w ramach PROW XIII Braki w informacji o wyborze oferty Naruszenie art. 92 ustawy Prawo Zamówień Publicznych, poprzez pominięcie w informacji o wyborze najkorzystniejszej oferty uzasadnienia faktycznego i prawnego odrzucenia oferty wykonawcy lub terminu zawarcia umowy. Warszawa, październik 2016 r.

31 Dziękuję za uwagę… e-mail: [email protected]31 …w razie dodatkowych pytań w przyszłości Dziękuję za uwagę… Warszawa, październik 2016 r.