1 Semenario Los conocimientos legales en sus negocios en ChinaPresentado por Lic. Jessica LIU Socio, Abogado Chino, Jun & Heng Law Offices Lunes, el 21 de septiembre de 2015 Derechos reservados

2 Breve introducción del sistema jurídico de China, Las Características y La jerarquía de las Cortesla 1ra, el sistema de derecho civil, las Leyes promulgadas de Estatutos la 2da, el sistema de centralización, vertical la 3ra, existe tres poderes, pero no reconoce la separación de tres poderes (Restricción de poderes) la 4ra, un articulo o una clausula,misma o similar, establecido por la Ley puede ser manifestado en detalles normas o criterios diversificados en las provincias diferentes La 5ta, las Cortes Circuitos son sucursales despachado por la Corte Suprema de la República Popular China y son superiores de las Cortes Supremas provinciales La 6ta, las Cortes en el nivel Intermediario incluyen el Tribunal Intermediario (La Corte) de Jurisdicción terretorial,el Tribunal de IPR y el Tribunal de Ferrocarril 深圳巡回法院：广东广西海南的民商、行政案件。 沈阳巡回法院：东三省。

3 Temas de hoy: ver el caso, conocer la leyel 1er caso, en el concepto de inversión el 2do caso, en el concepto de bienes raices, contrato de arrendamiento el 3er caso, en el concepto de trading

4 El 1er caso, compra de accionesConcepto : Inversión en el districto Pudong, Shanghai asunto: compra de acciones de un restaurante Quienes son: Accionistas Chinos, accionistas nuevos extranjeros Nombre de la sociedad: Tasty Chinese Cuisine Restaurant and Bar Management Co. Ltd. Accionistas vendedores Chinos: WANG, LI, and MAO Accionistas compradores extranjeros: Jose Antonio, Guillermo, Susana Precio de compraventa del restaurante: RMB 300, con todos los permisos validos

5 El 1er caso, compra de accionesDetalles de transacciones : Acuerdo de compraventa de acciones del restaurante, con las siguientes condiciones: Las acciones de WANG se las pasará a Jose Antonio, las de LI se las pasará a Guillermo y las de MAO se las pasará a Susana; Se necesita 50% de deposito contra firma del acuerdo de compraventa de acciones, el saldo de 50% por giro, 10 dias despues de haber entregado las llaves del restaurante y el sello del mismo.

6 El 1er caso, compra de accionesLos riesgos legales : 1) Jose Antonio, Guillermo y Susana NO pueden ser titulados/registrados como accionistas del restaurante; 2) El dinero (RMB 300,000) pagado por Jose Antonio, Guillermo y Susana, NO es la suscripcion de acciones de forma legal ni el derecho propietario sino es lo de credito; 3) Existen elementos riesgosos, los cuales son las cuentas por pagar/deudas directas, garantias/deudas ,el incremento del alquiler o se terminará el contrato de arrendamiento del restaurante sin prorroga alguna, etc; no se sabe si el restaurante es “de buen salud”; 4) Otras disputas pendientes.

7 El 1er caso, compra de accionesUn mes y medio despues, problemas llegados: 1) cupones 2) cuentas por pagar a los proveedores 3) caso litigioso 4) reclamo de ser engañado

8 El 1er caso, compra de accionesProblema No.1 : 1) Cupones de Comida Antes de la trasacción de compra de acciones dicho restaurante habia vendido muchos Cupones de Comida (Valor RMB x 1,000 cupones vendidos) . Los Chinos WANG, LI Y MAO no les dijeron nada a Jose Antonio, Guillermo y Susana ni antes ni al momento de firma del acuerdo de compraventa de acciones. El restaurante no puede rechazar los portadores de dichos cupones quienes van a comer pagando con los mismos.

9 El 1er caso, compra de accionesProblema No.2 : 2) Cuentas por pagar a los proveedores Los proveedores han venido llevando cuentas por pagar pendientes las cuales sobrepasan RMB 600,000.00; El restaurante deberá cancelarlas.

10 El 1er caso, compra de accionesProblema No.3 : 3) un caso litigioso, derechos de los beneficios Jose Antonio, Guillermo y Susana son muy trabajadores. Cuatro años despues, las deudas son canceladas. El restaurante tiene beneficios/ganancia de RMB 1,000, Un dia Jose Antonio, Guillermo y Susana reciben la Convocatoria de la Corte Civil y Mencantil manifestando que WANG, LI y MAO llamados accionistas legitimos les están demandando los beneficios de RMB 1,000,

11 El 1er caso, compra de accionesProblema No. 4 : 4) reclamo de ser engañado Jose Antonio, Guillermo y Susana consultan con un abogado Chino con el motivo de reclamar en contra de WANG, LI y MAO. El abogado Chino les explica que dicho reclamo es dificil dado que el acuerdo de compraventa no lleva articulos/cláusulas acerca de las deudas/cuentas por pagar,condición previa de ser valido, responsabilidad/consecuencia legal de trampa/estafa y compensación alguna .

12 Conclusión del 1er caso Comentarios:DUE DELIGENCE , “un examen fisico” de la salud del restaurante antes de la firma del acuerdo compraventa de acciones; El acuerdo bien articulado pactado acerca de las deudas/cuentas por pagar,condición previa de ser valido, responsabilidad/consecuencia legal de tranpa/estafa y compensación alguna Cualquier duda/inquietud, consultela con un abogado Chino de experiencia

13 El 2do caso, bienes raices, contrato de arrendamientoArrendatario: ABC, S.A. una empresa española, Dirección: Apartamento 1909, Buena Calle, Pudong, Shanghai Motivo: oficina de negocio en Shanghai Arrendador: Buenavista Company Limited of Shanghai Contrato de arrendamiento: valido por 3 años RMB 8,000 x 3 meses depositado como garantia terminación prematura 200% multa aplicable firmado entre ABC, S.A. y Buenavista Company Limited of Shanghai

14 El 2do caso, bienes raices, contrato de arrendamientoProblemas : despues de ser instalada la oficina (ha gastado RMB 100, las instalaciones y los muebles) 1) la dirección no sirve como domicilio de oficina dado que el apartamento es vivienda 2) el arrendatario deberá tener otro domicilio (alquilar otro local para el registro de empresa en China) 3) no puede terminar dicho contrato de arrendamiento dado que ha llevado cláusulas de multa. 4) es muy dificil anular dicho contrato, lo mismo reclamar RMB 24, la garantia , RMB 100, y/o compensación alguna .

15 El 2do caso, bienes raices, contrato de arrendamientoComentarios: Consulte con un abogado Chino acerca del tema particular el sistema es muy diferente en China que lo de EEUU, Mexico ,etc. la ley de inmobiliaria, decretos, reglamento, normas, provisiones suplementarios, politicas (por ejemplo, yo no puedo comprar una vivienda de un campesino en la isla de Chong Ming para mi jubilación) Un contrato bien articulado pactado Verificación de la propietad inmobiliaria

16 El 3er caso, trading, compraventa internacionalEl concepto: Sourcing , Yi Wu, Productos: 5,000 pendientes & collares para mujeres, USD each Partes del negocio: proveedor Chino, comprador columbiano y agente de Imp & Exp Trading Nombres de las partes: ABC, S.A. (Columbia) XYZ Compañia de Regalos (Yi Wu) U win Trading Co., Ltd. (Shanghai)

17 El 3er caso, trading, compraventa internacionalDetalles: - todas las comunicaciones por MSN,qq, correspondencias por , - no tiene orden de compra, tampoco contrato compraventa, - 50% deposito ya pagado por cliente columbiano, - 50% por giro pagado fecha de Air-way Bill, - factura emitida por U win Trading Co, Ltd. lista de empaque,

18 El 3er caso, trading, compraventa internacionalSegún ABC, S.A. (Columbia): 1) 4 cartones extraviado (son 10 cartones en total), nunca encontr ó ( empresa aerolinea ha otorgado el Certificado) 2) 6 cartones recibidos, entre ellos 4 son productos malos (de calidad) 3) ABC S.A.(Columbia) ha pagado 100%

19 El 3er caso, trading, compraventa internacionalRiesgos legales :(cuando no hay un criterio de calidad pactado, es igual como no existe ninguna obligación contratual sobre la calidad) 1) hace falta de Orden de Compra, contrato compraventa por papel, la evidencia de forma legal; 2) hace falta de Claúsulas fecha de entrega, muestras selladas firmadas, control de calidad de productos terminados, inspección, incumplimientos y las responsabilidades/consecuencias; 3) hace falta de Claúsula Jurisdicción, 4) Inconsistencia de documentación, Factura Falsa (valor de productos exportados infravalorado), problema con la compañia aseguradora. 5) la baja credibilidad del agente de Imp & Exp trading (empresa muy pequeña, escondida, desaparecida) 6) demanda en la Corte China, cuesta tiempo y dinero, 7) cuensta honorarios de abogado chino para hacer la demanda.

20 El 3er caso, trading, compraventa internacionalEvidencias/comprobantes muy importantes: Orden de Compra (Purchasing Order) Contrato compraventa entre el proveedor chino y el comprador (bien articulados, muestras selladas firmadas, control/garantia de calidad, fecha de entrega/embarque, compensacion y multa de incumplimentos, jurisdiction, etc) Oferta y aceptacion, Factura, lista de empaque, Comprobante de recibo de la carga en Bodega, el estado, Comprobante del transporte domestico, el estado, Bill of Lading, Poliza (Insurance policy), Comprobante del giro bacario, Verificacion del proveedor Chino y el agente Imp & Exp Trading, Business Cards, fotocopia del Registro (Business Licence)

21 El 3er caso, trading, compraventa internacionalEvidencia o evidencia de forma legal s (correos electrónicos); Nota importante: Hay muchos s que el cliente creia que pudieran serivir como evidecias pero lamentablemente en realidad ante la Corte dichos s no sirven porque no son pruebas/evidencias de forma legal . Evidencia de origen en territorio extranjero; Evidencia en el idioma extranjero

22 El 3er caso, trading, compraventa internacionalComentarios del abogado Chino Contractación cuidadosa, (muchos ojos con la cotización 10%-20% bajo el precio normal del mercado) Consulte con un abogado Chino (para tener un borrador contrato compraventa internacional bien articulado) Verificación del proveedor Chino, agente Imp & Exp Trading Guade bien y mantenga archivado los comprobantes/evidencias Aún que existe el procedimiento civil de Agencia de preclusión (Agency by Estoppel) sin embargo el sistema juridico Chino exija banstante justificacion con pruebas (carga probatoria pesada fuerte) en la cual solo los abogados con experiencias pueden planear y planificar para que esto suceda

23 Verificación de Proveedores ChinosNiveles variables, profundidad, idioma, territorio nacional y disponibilidad Datos basico en la autoridad de registro; Datos nivel intermediario; Datos con más profundidad;

24 Forma de Resolución de Conflicto y JurisdiciónDeberá ser acordado antes de firmar un contrato compraventa internacional: Lugar de cumplimiento de obligaciones en el contrato Ambas partes se acuerdan de acudir cualquier conflicto/disputa al Arbitraje/la Corte del Pueblo bajo jurisdición

25 ¿Por que el Arbitraje? Convenio Nueva York 1958, ejecutable en la mayoria de los paises en el mundo Menos burocracia Más eficiencia, menos tiempo Más flexibilidad y agilidad en las determinaciónes de las prácticas comerciales, s, evidencias digitales Más oportunidad de sostener perdidas indirectas, costos legales, etc. Centros de Arbitraje Internacional HKIAC SIAC ICC (Asia office in Hong Kong) Shanghai Arbitration Commission Shanghai Interntional Arbitration Centre

26 Address: Suite 1706, Huawen Plaza, 999 Zhong Shan Road (West),¡Muchas Gracias! Address: Suite 1706, Huawen Plaza, 999 Zhong Shan Road (West), Shanghai, , China ： Teléfono mobil: Wechat: abogadajessica