1 Sensibilización del Sistema de Gestión Integrado EDP Sistemas de Calidad y Procesos 18/08/17 Lima
2 Objetivos Obtener una visión general del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001, Seguridad 18001, Medio Ambiental 14001 y del Sistema de Gestión de la Energía ISO:50001. Comprender las características principales del Sistema de Gestión Integrado de EDP 2 2
3 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna 3
4 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 4 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
5 Validación Confirmación de que sea una utilización o aplicación específica prevista Actividades Procesos predecesores Relacionados con: Clientes Proveedores Otras partes interesadas Entradas Recursos o requerimientos, relacionados con: Materiales Energía Información Inicio Fin Salidas Producto Servicio Información Procesos receptores Relacionados con: Clientes (internos o externos) Proveedores Otras partes interesadas Controles e indicadores Revis ión Determinación de la conformidad con los requisitos específicos Verificación Confirmación, mediante la aportación de evidencia objetiva, de que se han cumplido con los requisitos especificados Verificación Confirmación, mediante la aportación de evidencia objetiva, de que se han cumplido con los requisitos especificados Validación Confirmación de que se han cumplido los requisitos para una utilización o aplicación específica prevista 5 Proceso
6 Sistema de Gestión* Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para establecer políticas y procesos para lograr objetivos definidos. *ISO 9000:2015 Sistema de Gestión Integrado La integración de los sistemas de gestión (ISO 9001: 2015, ISO 14001: 2015,OHSAS 18001 e ISO 50001: 2011) permite a las organizaciones complementar cada uno de los temas tratados por estas Normas 6 Definiciones
7 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 7 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
8 8 Sistema de Gestión de la Calidad: ISO 9001:2015 ALTA GERENCIA REQUISITOS MEDULARES REQUISITOS ESTRUCTURALES PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.2 POLÍTICA 5.3 ROLES Y RESPONSABILIDADES 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS 8. Operación 8. Operación 10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua 4. Contexto de la Organización 4. Contexto de la Organización 5. Liderazgo 5. Liderazgo 6. Planificación 10.2 No conformidad y acción correctiva 10.2 No conformidad y acción correctiva 9.2 Auditoria Interna 7.5 Información documentada 7.5 Información documentada 7.4 Comunicación 7.4 Comunicación 7.3 Toma de conciencia 7.3 Toma de conciencia 7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.1 Recursos 7.1 Recursos 9.3 Revisión por la dirección 9.3 Revisión por la dirección
9 9 Sistema de Gestión Ambiental: ISO 14001:2015 ALTA GERENCIA REQUISITOS MEDULARES REQUISITOS ESTRUCTURALES PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.2 POLÍTICA AMBIENTAL 5.3 ROLES Y RESPONSABILIDADES 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 8. Operación 8. Operación 10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua 4. Contexto de la Organización 4. Contexto de la Organización 5. Liderazgo 5. Liderazgo 6. Planificación 10.2 No conformidad y acción correctiva 10.2 No conformidad y acción correctiva 9.2 Auditoria Interna 7.5 Información documentada 7.5 Información documentada 7.4 Comunicación 7.4 Comunicación 7.3 Toma de conciencia 7.3 Toma de conciencia 7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.1 Recursos 7.1 Recursos 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 9.3 Revisión por la dirección 9.3 Revisión por la dirección
10 10 Sistema de Gestión de la Seguridad y salud ocupacional: OHSAS 18001:2007 ALTA GERENCIA REQUISITOS MEDULARES REQUISITOS ESTRUCTURALES PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR 4.5.1Seguimiento y medición POLÍTICA SySO 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional 4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales 4.2. Política SySO 4.3 Planificación 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad y acción preventiva 4.5.5 Auditoria Interna 4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación 4.4.3 Comunicación, participación y consulta 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.6 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección
11 11 Sistema de Gestión de la Energía: ISO 50001:2011 ALTA GERENCIA REQUISITOS MEDULARES REQUISITOS ESTRUCTURALES PLANIFICAR HACER VERIFICAR ACTUAR 4.6.1 Seguimiento, medición y análisis 4.6.1 Seguimiento, medición y análisis POLÍTICA ENERGÉTICA 4.5.5 Control operacional 4.2 Responsabilidad de la dirección 4.3 Política energética 4.3 Política energética 4.4 Planificación energética 4.6.4 No conformidad, corrección, acción correctiva y acción preventiva 4.6.3 Auditoria Interna del sistema de gestión de energía 4.5.4 Documentación 4.5.3Comunicación 4.5.3Comunicación 7.3 Toma de conciencia 7.3 Toma de conciencia 4.5.2 Competencia formación y toma de conciencia 4.5.2 Competencia formación y toma de conciencia 7.1 Recursos 7.1 Recursos USO Y CONSUMO DE ENERGÍA VARIABLES QUE AFECTAN EL USO DE ENERGÍA OBJETIVOS Y METAS LINEA BASE ENERGÉTICA PLANES DE ACCIÓN 4.5.6 Diseño 4.7 Revisión por la dirección 4.7 Revisión por la dirección
12 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 12 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
13 Objetivos de los sistemas de gestión Incrementar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema Mejorar el desempeño ambiental de la organización, en cumplimiento con los requisitos legales y otros que también se definan Establecer un sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo para eliminar o minimizar los riesgos al personal y a otras partes interesadas Contar con un enfoque sistemático para alcanzar una mejora continua en su desempeño energético, incluyendo la eficiencia energética, el uso y el consumo de energía 13 ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 ISO 50001
14 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 14 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
15 Sistemas de gestión alineados Sistemas de Gestión Integrados 15 Procesos Medulares Procesos Estructurales Sistemas de gestión integrados ANTES AHORA CALIDADMEDIO AMBIENTE SEGURIDADEFICIENCIA ENERGÉTICA POLÍTICA INTEGRADA Procesos Medulares Procesos Estructurales Sistema de gestión 14001 Sistema de gestión 18001 9 PROCEDEMIENTOS INTEGRADOS Procesos Estructurales Procesos Medulares ANTES
16 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 16 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
17 Perú Enel Perú Renewable Energies Perú Thermal Generation Perú Energy Management Perú Infrastructure and Networks Perú Market Perú ICT Perú Audit Perú Communications Perú Human Resources and Organization Perú Legal and Corporate Affairs Perú Regulatory and Institutional Affairs Perú Services and Security Perú Sustainability Perú Procurement Perú Administration, Finance and Control Perú Nuestro alcance 23/11/2017 17 Visto como unidades organizativas OHSAS 18001:2007 ISO 14001:2015 ISO 9001:2015 ISO 50001:2011
18 Nuestro alcance Visto como procesos Infrastructure and NetworksMarket MAT00 Gestión de Materiales ASS00 Gestión de Activos O&M00 Operación y Mantenimiento W&S00 Gestión de Contratos INV00 Inversiones CNC00 Conexiones de Clientes CDM00 Gestión de daños y reclamos ACL00 Atención al cliente BIL00 Facturación VTA00 Ventas masivas ISO 9001:2015 e ISO 50001:2011 “Diseño, construcción, desarrollo, operación y mantenimiento de redes eléctricas AT, MT y BT y telecontrol. Servicios comerciales relacionados con el transporte de energía y conexión con clientes finales y productores. Servicio de medición y elaboración del balance de energía, y “Gestión, control y supervisión del proceso de atención al cliente a través de sus canales de atención. Servicio de venta de conexión al mercado regulado y no regulado. Procesamiento de información de los consumos para la facturación a los clientes.” ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007 “Procesos e instalaciones asociadas a la distribución y comercialización de energía eléctrica” 18
19 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 19 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
20 20
21 POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO ENEL DISTRIBUCIÓN PERÚ 21
22 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 22 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
23 Mapa de Interacción de procesos SGI 23 Gestión de Redes de Distribución Gestión de clientes Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad Satisfacción del cliente Resultados del SGI Productos y servicios conformes Organización y su contexto Ventas Operación del cliente Requisitos del cliente Necesidades y expectativas del cliente Alcance del Sistema de Gestión Integrado Proveedores del Sistema de Gestión Integrado Proveedores de productos y servicios Unidades de apoyo Organismos reguladores y legislación Fuente: Manual del Sistema de Gestión Integrado- Página 14
24 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 24 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
25 Documentos que presentan resultados obtenidos o proporcionan evidencia de actividades realizadas. Legibles / Completos / Ubicables Taxonomia de documentos normativos del Grupo ENEL (Policy 26) 23/11/2017 Política (PL)RACI Handbook Procedimiento Organizacional (PO) Instructivo Operativo (IO) 25
26 Documentos que presentan resultados obtenidos o proporcionan evidencia de actividades realizadas. Legibles / Completos / Ubicables Taxonomia de documentos del SGI EDP (Policy 225 y Procedimiento 365 ) 23/11/2017 PolicyPolítica del SGIManual del SGIProcedimiento OrganizacionalInstructivo OperativoEspecificación TécnicaInstrucción de trabajoManual de usoAnálisis de Seguridad en la Tarea (AST’s)Análisis de Seguridad Genérica (ASG’s) Registros 26
27 Taxonomia de Procesos del SGI EDP 27 El Grupo Taxonomía del Proceso está clasificado en diferentes niveles en base a la profundidad alcanzada: Jerarquía de Procesos Estructura de los procesos de cada línea de negocio. Procesos Nivel 1 Procesos Nivel 2 Procesos Nivel 3 Áreas de proceso Macroprocesos Procesos
28 Development Planning Network Planning INV 01 Taxonomia de procesos I&N y MKT Área del proceso Macro Proceso Proceso Área del proceso Macro Proceso Proceso Networks Management Permitting and Industrial Assets management Materials management Network components standardization Materials Master data Materials planning and scheduling Materials logistics management Networks Management Assets construction authorization and acquisitions Industrial property ordinary management Micro purchasing and scraps selling Quality-reliability control and defects management MAT ASS 01 02 01 02 03 04 05 06 NM NM Operation and Maintenance Network operation Preventive maintenance Corrective maintenance Energy and voltage level quality O&M 01 02 03 05 28
29 Área del proceso Macro Proceso Proceso Área del proceso Macro Proceso Proceso Networks Management Works and services management Ordinary W&S management Extraordinary W&S management W&S delegated purchasing W&S 01 02 03 NM Taxonomia completa – DAP Perú Customers Management Customers connection Metering Customers connection Inspections and energy recovery Measurement data acquisition and communication Commercial Operations CNC 01 02 03 01 MED CM Integrated Management System HSEQ 01 HS Integrated Management System IMS Customers Management CM Energy Balance Claims and damages management Energy balances execution and no- technical losses calculation Claims and damages management CDM ENB 01 01 29 Taxonomia de procesos I&N y MKT
30 Taxonomia completa – DAP Perú 30 Taxonomia de procesos I&N y MKT Área del proceso Macro Proceso Proceso Área del proceso Macro Proceso Proceso Billing Customers Operations 01 CO Billing FAC Sales SA Sales to Mass Market VTA 01 Sales to Corporate Customers and PA VTA 02 Contact Management 01 Customer Care ACL Claims Management 02
31 Sistema de Gestión Integrado EDP Índice 31 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales Conceptos -SGI 10.Auditoría Interna
32 32 Conceptos: ISO 14001 ASPECTO AMBIENTAL Estado o característica del medio ambiente, determinado en un punto específico en el tiempo. Puede causar uno o varios impactos ambientales Cambio en el medio ambiente, este puede ser adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización IMPACTO AMBIENTAL
33 33 Conceptos: OHSAS 18001 PELIGRO RIESGO Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano o deterioro de salud. Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere daños a las personas, equipos y medio ambiente.
34 34 Conceptos: ISO 50001 LINEA BASE ENERGÉTICAEFICIENCIA ENERGÉTICA Referencia cuantitativa que proporciona la base de comparación del desempeño energético Proporción u otra relación cuantitativa entre el resultado (en términos de desempeño) de servicios, de bienes o de energía y la entrada de energía
35 35 1.Definiciones 2.Esquemas de los sistemas de gestión 3.Objetivos de los sistemas de gestión 4.Integración de sistemas de gestión 5.Alcance del Sistema de Gestión Integrado (SGI) 6.Política Integrada 7.Mapa de Interacción de Procesos 8.Taxonomías de documentos y procesos 9.Principales conceptos-SGI 10.Auditoría Interna
36 Auditoría Interna Taxonomía de procesos Conocer los procesos en los cuales participas y aquellos en los que interactúas Conocer la caracterización de tus procesos y saber como consultarla ( Por ejemplo: ¿Cómo saber si tu proceso logró el resultado esperado?) Procesos Conocer los documentos asociados a tu proceso Identificar el control de los registros asociados a tus documentos ( ¿Cómo los controlas?) Conocer el control que se tiene para los documentos externos de la organización Conocer los indicadores de mi proceso y los resultados obtenidos con estos Documentación e Indicadores Conocer las acciones correctivas realizadas a tu proceso Identificar y evaluar el resultado de las acciones de mejora Conocer el estado del avance de las acciones de mejora propuestas para tu proceso Mejora Continua Verificar que los servicios prestados por el contrato cumplen con los requisitos definidos Identificar los mecanismos de control y seguimiento que garanticen una gestión integral (SGI) en los contratos Gestión de contratos Temas principales 36
37 Auditoría Interna Temas principales Conocer la matriz de identificación de aspectos y valoración de impactos ambientales de Enel Distribución Perú. Identificar cual es la ubicación en la que está publicada Conocer los aspectos ambientales significativos de Enel Perú Conocer las documentación del Sistema de Gestión Ambiental Identificar la ubicación en la que puede consultarse la matriz legal del Sistema de Gestión Ambiental Gestión Ambiental Conocer el plan de emergencia de nuestra sede de trabajo Conocer cómo identificar a nuestros brigadistas, coordinadores de evacuación y jefes de emergencia Conocer la matriz de identificación de peligros y saber en que ubicación encontrarla Identificar los riesgos a los que nos encontramos expuestos y saber como mitigarlos Gestión de seguridad y salud laboral 37
38 38 Repositorio de almacenamiento de información: Sharepoint 1.- Ingresar a través del intranet de Enel: intranet.enel.comintranet.enel.com 2.- En la pantalla de inicio seleccionar la opción “Mi Enel”
39 39 3.- Seleccionar la opción “Servicios” Repositorio de almacenamiento de información: Sharepoint
40 40 Repositorio de almacenamiento de información: Sharepoint 4- Identificar el ícono del Sistema de Gestión Integrado
41 41 Repositorio de almacenamiento de información: Sharepoint
42 42 Repositorio de almacenamiento de información: Sharepoint 5.- Para revisar la matriz de evaluación de riesgos (IPER), seleccionar la siguiente opción:
43 43 Repositorio de almacenamiento de información: Sharepoint 6.- Para revisar la matrices de aspecto e impacto ambiental:
44 Auditoría interna 1.Considera la auditoría como una ayuda 2.Muestra una actitud colaborativa 3.Escucha atentamente al auditor 4.Asegúrate de entender correctamente las preguntas antes de responder 5.Responde sólo lo que te preguntaron, de manera específica 6.Recuerda que siempre solicitarán evidencias 7.Demuestra seguridad y confianza en tus respuestas 8.Si el auditor lo permite, elige la evidencia que quieres mostrar 9.Si el auditor realiza alguna observación argumenta tu punto de vista con seguridad y sin caer en la terquedad 10.No te pongas a la defensiva ni discutas con el auditor Recomendaciones para el auditado 44
45 Cronograma de Auditorias Auditoría de Pre-Certificación 18 de septiembre (7 días hábiles) Auditoría de Certificación Fase I Auditoría Interna (Muestral) 9 de OCTUBRE23 de octubre (5 días) 1.Sensibilización a todo el personal y difusión de la intranet 2.Difusión de los PO’s del SGI (procedimientos estructurales y de procesos medulares) 3.Aplicación de PO’s y recopilación de registros Levantamiento de Obs. Levantamiento de NC’s 45 Auditoría de Certificación Fase II 30 de octubre (5 días)
46 Recuerda: La mejor forma de prepararse para una auditoría es conocer muy bien el Sistema Integrado de Gestión 46