1 Soluciones contractuales para el diseño de políticas públicas nacionales en Chile Fredy Gómez, MGPP DII Pablo González, DII y PNUD

2 Importancia del diseño de políticas – Diseños deficientes llevan a resultados deficientes, (Institute for Government 2011). – Altos costos del diseño (The National Audit Office 2001). – En Chile: Ambigüedad de roles y duplicidad de funciones (Blanlot y Baer 2008) No hay guías de diseño explicitas (MIDEPLAN 2000 y SUBDERE 2008) No se compilan y sistematizan las políticas nacionales, y, por ello, no se evalúa su diseño y sus implicaciones en otros instrumentos de gestión

3 Teorías como un proceso de ingeniería Institutional Rational Choice (Ostrom) Multiple Stream Redes de política y Subsistemas Teoría de construcción social (Ingram & Schneider) Teorías como un proceso de arquitectura Modelos de componentes imbuidos (Howlet 2011) Varios Enfoques teóricos para abordar el diseño En la literatura de diseño hay un renacimiento motivado, en parte, para incorporar el papel de la complejidad del sector público. Fuente: Elaboración propia siguiendo a Howlet 2011 y Sabatier 2007.

4 Hacía un enfoque contractual del diseño I: Los mecanismos de coordinación pueden ser favorecidos por el diseño. Ejemplos. Autor y añoEstudioAporte Referente teórico o de enfoque OCDE (2007) Linking regional and Central Governments Selección de contratos en función de contexto de coordinación Teoría de contratos Subirats (2008) Análisis de gestión y políticas públicas Acuerdo político administrativo/ Programa de actuación político administrativo Institucionalismo Ostrom (1999) Design Principals on Threats to Sustainable Organization that Manage Commons Principios de diseño en organizaciones que han sido sostenibles Institucionalismo / Recurso de uso común Cabinet Office (1999) Professional Policy Making for the Twenty First Century El diseño de políticas debe realizarse en función de resultados. Diseño conjunto. Modernización del proceso de gestión de políticas

5 Hacía un enfoque contractual del diseño II: Los problemas de coordinación pueden ser abordados bajo un enfoque contractual Teoría Tipo de Racionalidad Información de las partes en el contrato Aspecto principal de la teoría Teoría de incentivos Savage*Completa y asimétrica Incentivos evidentes revelados bajo un esquema de pagos Teoría de contratos incompletos Savage*Completa y asimétrica Distribución de derechos y del residuo para motivar los aspectos no sujetos del contrato Teoría de costos de transacción Simon**Incompleta y asimetríca Creación de procesos para el eventual procedimiento de toma de decisiones y de los mecanismos para reforzar los acuerdos. * Consistencia interna de las preferencias. ** Racionalidad limitada Fuente: Elaboración propia en función de Brousseau y Glachant (2002).

6 Hacía un enfoque contractual del diseño III: Las organizaciones vinculadas al sector público pueden ser vistas como partes involucradas en la gestión de políticas. Dichas partes pueden ser de múltiples tipos en distintos niveles de gobierno… Organizaciones en nivel municipal Organizaciones en nivel regional Organizaciones en nivel nacional Políticas en entornos multinivel (Marks 1993) + Otras organizaciones no públicas Organizaciones en Otros niveles (local) Sistemas políticos poli céntricos (Ostrom). Pueden estar involucradas otras organizaciones no públicas, en múltiples niveles de gobierno. Organizaciones en nivel supranacional

7 Por ello….. La coordinación implica acuerdos entre múltiples partes, dado el contexto de gestión de cada política El contexto de gestión implica problemas diferenciados por política y, por ende, requiere de soluciones diferenciadas Un enfoque contractual pueden apoyar en la solución de dichos problemas Dicho enfoque puede vincularse al diseño como un conjunto de componentes, así la solución contractual de los problemas de coordinación define el tipo de diseño en cada política

8 Propuesta: Modelo contractual para diseñar…

9 Implicaciones I. Un conjunto de características que propone una definición operacional de las políticas nacionales y de las partes involucradas Enfoque institucional que considera reglas.

10 Implicaciones II. Un continuo de diseños posibles en función de un continuo de soluciones contractuales. Contratos completos Contratos relacionales Contratos incompletos óptimos  Componentes relacionados al problema: indicadores, objetivos, etc.  Componentes relacionados al contrato: mecanismos de revelación de esfuerzo y sistemas de incentivos  Componentes de reglas sociales  Componentes relacionados a la definición ex post del sistema de coordinación.  Componentes relacionados al contrato: orientación general, subjetivos, residuo, etc.  Componentes de reglas sociales  Componentes relacionados a los mecanismo de creación conjunta  Componentes relacionados al contrato: cooperación y confianza  Componentes de reglas sociales

11 APLICACIONES

12 Tipo de organización Total de organizaciones con algún mandato Porcentajes Ministerios2851.8% Otras organizaciones públicas2648.2% Total54100.0% Reglas que definen roles de gestión de políticas Año en que cobró vigencia la norma. Agrupado por década Aplicaciones I. Para las Políticas Nacionales de Chile, compilación de mandatos que permite identificar las reglas que define las políticas nacionales a gestionar.

13 Funciones de gestión de políticas según tipo de organizaciones públicas Total Porcentajes de cada grupo Porcentaje del total Ministerios 28100.0%51.9% Asesoría 13.6%1.9% Formulación 1139.3%20.4% Formulación y ejecución 13.6%1.9% Formulación y evaluación 621.4%11.1% Gestión integrada621.4%11.1% Participación 13.6%1.9% Promoción13.6%1.9% Rector del proceso de políticas13.6%1.9% Otras organizaciones públicas26100.0%48.1% Asesoría2 0.083.7% Asesoría y evaluación1 0.041.9% Ejecución2 0.083.7% Formulación15 0.5827.8% Formulación y ejecución1 0.041.9% Gestión integrada4 0.157.4% Promoción1 0.041.9% Total general 54100.0% Roles mandatados Aplicaciones I. Reglas en Uso que definen roles. Múltiples roles conforme mandatos.

14 Aplicaciones II. Compilación de documentos de políticas vigentes. Generados entre el año 2010 y junio de 2011. Horizonte temporal de la política- en años Medio de publicación de la política formulada % total DecretoDocumento Página de internet Plataforma electrónica Presentación de PowerPoint Total general 1113.3% 311 41126.7% 5113.3% 711 1041516.7% 11226.7% 13113.3% Múltiple113.3% No aparece explícito46141550.0% Total general61611630 100.0% Porcentaje del total 20.0%53.3%3.3% 20.0% 100.0% Horizonte temporal de la política formulada y medio de publicación

15 DimensiónValores posiblesSolución Contractual y forma de verificación del cumplimiento Tipos de Solución PIO HM 2011-2020 ONS 2010-2020 Distribución del conocimiento HHContrato completo- Incentivos con auto refuerzo X HLContrato completo - Arbitraje LHContrato Incompleto- AuditoríaX LLContrato relacional -Arbitraje ComplejidadAltaContrato relacional - ArbitrajeX BajaContrato completo – IncentivosX Interdependenc ia Vertical AltaContrato relacional - Arbitraje BajaContrato incompleto- AuditoriaXX Contexto de refuerzo Régimen unitarioArbitraje Régimen unitario con corte administrativa SupervisiónXX Aplicaciones II. Se ha analizado el diseño de dos políticas vigentes con el referente del diseño. Los objetivos Nacionales de Salud 2010-2020 tienen componentes de diseño relacionados a un solución del tipo contrato completo, en tanto que los componentes del Plan de Igualdad de Oportunidades los tienen relacionados a una solución del tipo contrato incompleto óptimo.

16 Aplicaciones II. La evaluación del diseño permite dar sugerencias por componentes, como se hace con el Plan de Igualdad…Por ejemplo, debe profundizarse ex ante en el diseño de los mecanismos de cooperación ex post y la distribución de beneficios y obligaciones. Componentes Situación del componente AuPaOb Definición de Problema, construido socialmente o no Mecanismo de distribución de derechos y residuos o Plan mínimo del formulador o Distribución de derechos, las clausulas de salvaguarda del seguidor Mecanismo de implementación de la coordinación, sustituyendo al modelo causal Mecanismos de arbitraje basado en independencia de las partes Mecanismos de generación de confianza Aprendizaje Componentes enlazados a normas sociales con énfasis en democracia Visiones de los problemas y arenas de discurso Construcción social de los targets e identidad y orientación al ciudadano Implementación y entrega de bienes con verificación del cumplimiento y compromiso ciudadano Información, transparencia y accountability Au=Ausente; Pa= Parcial; Ob=observado

17 Conclusiones El modelo permite un conjunto de diseños en función de un continuo de soluciones contractuales posibles Este enfoque permite definir un criterio sobre que políticas nacionales se deben gestionar, sin menoscabo de otros criterios. En Chile, dicho criterio implica la identificación de 54 políticas. Hasta junio de 2012, se habían diseñado 27 políticas El enfoque permite analizar y evaluar el diseño de las políticas nacionales vigentes en Chile Las soluciones del tipo contractual permiten gestionar los problemas de coordinación en la gestión de políticas, utilizando un diseño idóneo; no son necesarios contratos explícitos, aunque sean deseables

18 Futuras líneas de investigación y proyectos Al igual que ocurre en programas y proyectos, es recomendable seguir compilando permanentemente los documentos de política, para evaluar eventualmente su diseño. Son necesarios mayores esfuerzos para estudiar los contextos de coordinación, a efecto de ver su efecto en el diseño. Ya sea con la propuesta del modelo u otros enfoques, es necesario avanzar en sistematizar el estudio del diseño de las Políticas Nacionales en Chile. Es recomendable un modelo de gestión del diseño, incluso incursionar en diseño como contratos explícitos