1 TEORIA DEL CASO Dr. José Antonio Neyra Flores PUCP

2 El Nuevo Código Procesal Penal y el Modelo Acusatorio ContradictorioTema 1 El Nuevo Código Procesal Penal y el Modelo Acusatorio Contradictorio

3 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿Porqué es ACUSATORIO? Es acusatorio porque existe una distribución de roles. Cada funcionario estatal y no estatal desempeña solo su función sin inmiscuirse en el de otros sujetos. Juez Fiscal Defensor José Antonio Neyra Flores- PUCP

4 ¿Porqué es CONTRADICTORIO?Ya que la etapa principal del proceso penal: el juicio oral, se desarrolla bajo el Principio de Contradicción entre las partes: Fiscal y defensor. José Antonio Neyra Flores- PUCP

5 Modelo Inquisitivo y Mixto Investigación Preliminar¿En que se diferencia el modelo del Código anterior con el Modelo Acusatorio Contradictorio? Juzgamiento Modelo Inquisitivo y Mixto Instrucción Investigación Preliminar Ley (12/02/2003) Proceso ordinario C de PP 1940 10% de delitos Proceso Sumario 90% de delitos sin Escrita Reservada Sin contradicción José Antonio Neyra Flores- PUCP

6 MODELO ACUSATORIO CONTRADICTORIO¿En que se diferencia el modelo del Código anterior con el Modelo Acusatorio Contradictorio? MODELO ACUSATORIO CONTRADICTORIO Proceso Penal Común NCPP 2004 Juzgamiento Etapa Intermedia Investigación Preparatoria Diligencias Preliminares José Antonio Neyra Flores- PUCP

7 Conocer qué es la Teoría del CasoTema 2: Conocer qué es la Teoría del Caso

8 ¿Qué es la Teoría del Caso?Es MI punto de vista Es una oferta que la Fiscalía y/o la defensa le hace al Juez de hechos que se van a probar, con que pruebas y cual es su relevancia jurídica. José Antonio Neyra Flores- PUCP

9 Qué queremos de la teoría del caso?Algo coherente Simple Que puede explicar toda la evidencia contra el cliente Y que resulta con la conclusión que el cliente no es culpable José Antonio Neyra Flores- PUCP

10 ¿Qué características tiene nuestra teoría del caso?Tiene que ser clara y sencilla. Debe ser coherente. Tiene suficiencia jurídica. Se diseña desde el momento de asumir el caso Orientada al juicio oral Mutable durante la investigación. Única después de la acusación. Verosímil. Asociada un valor jurídico. José Antonio Neyra Flores- PUCP

11 Interiorizar a la Teoría del Caso como Visión EstratégicaTema 3: Interiorizar a la Teoría del Caso como Visión Estratégica

12 ¿Porqué el Juicio es Estratégico?Por qué la prueba no habla por sí sola. El litigante en el juicio oral debe narrar y persuadir y para ello debe preparar su caso. José Antonio Neyra Flores- PUCP

13 ¿Cómo vamos a afrontar el caso?Una visión estratégica del caso permite: Tomar decisiones pertinentes dentro del proceso. Advertir nuestras debilidades y las de la otra parte. José Antonio Neyra Flores- PUCP

14 Como debe de afrontar fiscal o defensa el caso frente a los hechos: ¿como inicio mi teoría del caso?

15 FISCAL Por qué es el acusado culpable -o-Por qué es la defensa equivocada José Antonio Neyra Flores- PUCP

16 ¿Por qué es mi cliente no culpable?DEFENSA ¿Por qué es mi cliente no culpable? José Antonio Neyra Flores- PUCP

17 José Antonio Neyra Flores- PUCPDos grupos No lo hizo (identificación) Hizo, pero… (¿Qué paso?) José Antonio Neyra Flores- PUCP

18 José Antonio Neyra Flores- PUCPTERCER GRUPO Duda razonable José Antonio Neyra Flores- PUCP

19 Valorizar la Teoría del Caso en el Juicio OralTema 4: Valorizar la Teoría del Caso en el Juicio Oral

20 ¿Por qué es Útil la teoría del caso?Evita inconsistencias e incongruencias. Permite diseñar el alegato de apertura y de cierre. Organiza la presentación de las pruebas. Nos orienta en el examen y contraexamen. Nos ayuda a objetar. José Antonio Neyra Flores- PUCP

21 Conocer y manejar los componentes de la Teoría del CasoTema 5: Conocer y manejar los componentes de la Teoría del Caso

22 ¿Qué componen la teoría del caso?Fáctico. Jurídico. Probatorio. José Antonio Neyra Flores- PUCP

23 ¿Qué es la Proposición Fáctica?Una proposición fáctica: Es una afirmación de hecho, respecto de mi caso concreto, que si el juez la cree, tiende a satisfacer un elemento de la teoría jurídica. Julio sustrajo la billetera a Pedro. José Antonio Neyra Flores- PUCP

24 José Antonio Neyra Flores- PUCPEs importante identificar plenamente los hechos del evento criminal, pues si “se omite uno de los episodios se fragmenta la película”. Es mejor tener hechos no controvertidos en la teoría del caso. José Antonio Neyra Flores- PUCP

25 José Antonio Neyra Flores- PUCPEs importante dividir los hechos relevantes en episodios de forma cronológica, para tener ordenada la teoría del caso (esto ayuda a elaborar el alegato de apertura). Hecho 1 Hecho 2 Hecho 3 Hecho 4 José Antonio Neyra Flores- PUCP

26 ¿Qué es una teoría jurídica?Son abstractas y generales, no se refieren a una historia concreta sino que pueden superponerse a un número infinito de historias de la vida real. Art. 188: Robo José Antonio Neyra Flores- PUCP

27 José Antonio Neyra Flores- PUCPSe analiza la subsunción típica de los hechos a la norma penal haciendo… Un juicio de tipicidad objetiva. Un juicio de tipicidad subjetiva (dolo o culpa, elementos subjetivos distintos del dolo). Causas de inacción. Causas de justificación. José Antonio Neyra Flores- PUCP

28 José Antonio Neyra Flores- PUCPCausas de inculpabilidad. Las ejecutorias supremas. Los precedentes vinculantes obligatorios. Los cambios legislativos José Antonio Neyra Flores- PUCP

29 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿Qué es la evidencia? Las proposiciones fácticas deben de estar acreditadas con pruebas. Estas pruebas son la evidencia que necesito. José Antonio Neyra Flores- PUCP

30 Recomendaciones con respecto a la evidenciaHay que identificar los medios de prueba de los hechos relevantes. Luego se pregunta si este hecho relevante admite controversia Determinar el fin u objeto de este medio probatorio. Determinar lo que va a aportar cada medio de prueba para la teoría del caso (ver si es evidencia afirmativa, de refutación, de credibilidad, circunstancial, directa, etc.) José Antonio Neyra Flores- PUCP

31 José Antonio Neyra Flores- PUCPAnalizar las fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades de cada medio de prueba. Determinar la estrategia sobre el orden de presentación de las pruebas en juicio que dependerá de la orientación que se de a la teoría del caso José Antonio Neyra Flores- PUCP

32 José Antonio Neyra Flores- PUCPRegla establecida: se debe presentar a los testigos más “fuertes” al inicio y final de la etapa probatoria dedicada al examen y contra-examen de testigos. José Antonio Neyra Flores- PUCP

33 Elaborar una Teoría del CasoTema 6. Elaborar una Teoría del Caso

34 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿CÓMO LA DESAROLLAMOS? MÉTODOS: LLUVIA DE IDEAS AMIGOS NORMALES Que me den muchas ideas del caso ABOGADOS José Antonio Neyra Flores- PUCP

35 José Antonio Neyra Flores- PUCPMÉTODOS CAFÉ por las mañanas CERVEZA y hot-dog por las tardes cerrar la puerta con llave, nadie sale del Estudio o Despacho hasta que caso este listo José Antonio Neyra Flores- PUCP

36 José Antonio Neyra Flores- PUCPLA LLUVIA DE IDEAS José Antonio Neyra Flores- PUCP

37 En la lluvia de ideas…… La idea es tener la mente abierta, no lo que tu sabes es todo, no encerrarte. Tener los ojos abiertos siempre, es reaccionar muchas veces a lo que hace la otra parte.

38 ¡DURANTE LA LLUVIA DE IDEAS NO ABRAN LOS PARAGUAS!José Antonio Neyra Flores- PUCP

39 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿QUÉ HAGO EN UN DÍA SECO? BUSCAR NARRATIVAS: Del cliente Del acusador Del la policía José Antonio Neyra Flores- PUCP

40 método de juego de rolesintercambiar entre participantes los de imputado, víctima y testigos, 2 los interrogan y contrainterrogan como Fiscales y Defensores José Antonio Neyra Flores- PUCP

41 José Antonio Neyra Flores- PUCPCUENTAME EL CASO EVIDENCIA NO CONTROVERTIBLE SI SIGUES CON PROBLEMAS… MAS INVESTIGACIÓN José Antonio Neyra Flores- PUCP

42 ¿Cuál es la fuente de información más importante?El cliente ¡no tu investigación¡ Después de la lluvia ¡ la investigación¡ José Antonio Neyra Flores- PUCP

43 José Antonio Neyra Flores- PUCPEn un 70 por ciento los casos se ganan en el Estudio y Despacho, el 30 por ciento restante se concreta en las salas de audiencia a través de las otras Técnicas de Litigación Oral: Alegatos de Apertura Alegatos de Clausura Exámenes Directo, contraexamen, Redirecto y recontraexamen Objeciones Presentación de Prueba Real José Antonio Neyra Flores- PUCP

44 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿Cuándo se construye? Desde el momento que tenemos conocimiento de los hechos. José Antonio Neyra Flores- PUCP

45 ¿Qué pasos hay que seguir?Clasificación de la evidencia con miras al juicio oral. Paso 6: Identificar las debilidades del caso Paso 4: Determinación de las evidencias. Paso 3: Construcción de proposiciones fácticas Paso 7: Se debe generar un tema o una frase. 2° Paso: Determinación de la teoría jurídica 1° Paso: Relato de los hechos Teoría del caso José Antonio Neyra Flores- PUCP

46 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿Cuál es el Paso 1? El relato de los hechos. El litigante se debe preguntar: ¿Qué hechos tengo que contar? José Antonio Neyra Flores- PUCP

47 ¿Cuál es el paso 2? La determinación de la teoría jurídica.Se identifica el tipo penal y sus elementos. El litigante se debe preguntar: ¿Estos hechos en que norma se adecuan? El que se apodera ilegítimamente de un bien mueble empleando violencia será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho años José Antonio Neyra Flores- PUCP

48 ¿Cuál es el paso 3? Es la construcción de proposiciones fácticas.Permite unir el relato de hechos con la teoría jurídica. El que se apodera ilegítimamente de un bien mueble empleando violencia será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho años José Antonio Neyra Flores- PUCP

49 ¿Cuál es el paso 3? Se debe hacer las siguientes preguntas:Quién hizo (Sujeto activo) A quien se lo hizo (Sujeto pasivo) Que hizo (Conducta típica) Como (Circunstancia) Dónde, (Elemento de localización) Cual fue el resultado (Resultado típico) Cuándo (Circunstancia de tiempo) Por qué (Móvil) El que se apodera ilegítimamente de un bien mueble empleando violencia será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho años José Antonio Neyra Flores- PUCP

50 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿Cuál es el paso 4? Es la determinación de las evidencias. La construcción precisa y clara de la proposición fáctica determina completamente la prueba que vamos a necesitar, estas deben ser admisibles y pertinentes. H E C O S E V I D N C A José Antonio Neyra Flores- PUCP

51 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿Cuál es el paso 5? Es la clasificación de la evidencia con miras al juicio oral. Se debe preguntar ¿qué pruebas necesito, para acreditar las proposiciones fácticas, que satisfagan los elementos de las teorías jurídicas? José Antonio Neyra Flores- PUCP

52 José Antonio Neyra Flores- PUCP¿Cuál es el paso 6? Es la identificación de debilidades del caso. Esto nos permite prepararnos frente a ataques de la contraparte y que no nos tomen por sorpresa. José Antonio Neyra Flores- PUCP

53 ¿Cuál es el paso 7? Se debe generar un tema o una frase.Se debe buscar una frase a manera de titular de diario. “Se debe hacer justicia aunque el cielo se caiga” José Antonio Neyra Flores- PUCP