1 The Watchful Eye and the Cracking Whip (un estudio sobre cómo combatir la corrupción) P a u l L a g u n e s Columbia University Lima, Perú 25-26 de septiembre, 2013
2 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip El escándalo: El New York Times publicó un artículo sobre el papel central que jugó la corrupción en la política de desarrollo de Walmart en México Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
3 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Los resultados del escándalo: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Wal-Mart Stores, Inc. - 8.15%
4 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Los resultados del escándalo: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Wal-Mart de México S.A.B. de C.V. - 16.86%
5 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Los resultados del escándalo: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
6 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Más allá del escándalo: La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)
7 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007) Dichas violaciones pueden resultar en tragedia: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Más allá del escándalo:
8 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007) Dichas violaciones pueden resultar en tragedia: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Más allá del escándalo: Haití 2010
9 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007) Dichas violaciones pueden resultar en tragedia: China 2008 Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Más allá del escándalo: Haití 2010
10 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007) Dichas violaciones pueden resultar en tragedia: China 2008Turquía 1999 Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Más allá del escándalo: Haití 2010
11 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007) Dichas violaciones pueden resultar en tragedia: China 2008Turquía 1999México 1985 Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Más allá del escándalo: Haití 2010
12 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Más allá del escándalo: La corrupción también puede provocar: ‣ Desarrollo desordenado ‣ Problemas en la distribución de servicios públicos ‣ Daño al medio ambiente ‣ Destrucción de áreas históricas
13 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Pregunta: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión ¿Se puede hacer ALGO para blindar al aparato gubernamental de los efectos nocivos de la corrupción?
14 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
15 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión La Ciudad de Querétaro:
16 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Variable La media: capitales estatales La Ciudad de Querétaro Tamaño648,929734,139 % de la población que es joven 2829 % de la población de la tercera edad 86 % de la población con computadora 28.0935.17 % de la población con electricidad 94.5993.91 % de la población con televisión 93.18 % de la población con acceso a drenaje 93.0690.9 Fuente: INEGI 2010 Características poblacionales: La Ciudad de Querétaro:
17 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Características poblacionales: La Ciudad de Querétaro: Variable La media: capitales estatales La Ciudad de Querétaro Tamaño648,929734,139 % de la población que es joven 2829 % de la población de la tercera edad 86 % de la población con computadora 28.0935.17 % de la población con electricidad 94.5993.91 % de la población con televisión 93.18 % de la población con acceso a drenaje 93.0690.9 Fuente: INEGI 2010
18 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Características poblacionales: La Ciudad de Querétaro: Variable La media: capitales estatales La Ciudad de Querétaro Tamaño648,929734,139 % de la población que es joven 2829 % de la población de la tercera edad 86 % de la población con computadora 28.0935.17 % de la población con electricidad 94.5993.91 % de la población con televisión 93.18 % de la población con acceso a drenaje 93.0690.9 Fuente: INEGI 2010
19 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Cumpliendo como buen gobierno: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión La Ciudad de Querétaro:
20 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Cumpliendo como buen gobierno: Estrategias anti-corrupción Académicos que promueven la estrategia Querétaro cumple Alinear incentivos políticos con el interés público Schumpeter 1976; Ferraz y Finan 2008 Promover la rendición de cuentas Weingast and Moran 1983; Lupia y McCubbins 1994; Ogul y Rockman 1990 Utilizar sistemas de control para detectar faltas Klitgaard 1988 Aplicar auditorías Braibanti 1962 Implementar nuevas tecnologías Cohen y Montoya 2001 Garantizar la transparencia Gardiner y Lyman 1978; Ackerman y Sandoval-Ballesteros 2006 Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión La Ciudad de Querétaro:
21 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip...pero el problema persiste: En el 2005 Transparencia Mexicana realizó una encuesta en esta ciudad: ‣ 26% de la población admitió haber pagado una coima en algún momento de sus vidas ‣ 73% de la población considera que la corrupción es un problema grave o muy grave para la ciudadanía Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
22 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip El nivel de corrupción de Querétaro se compara con el nivel promedio de las ciudades en México (Transparencia Mexicana 2007; CEESP 2005) Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión...pero el problema persiste:
23 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
24 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Cuida que los trámites estén libres de irregularidades Irregularidad: detalle que no cuadra con el reglamento La Oficina de Licencias de Construcción: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Es la oficina que revisa los trámites de construcción
25 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Secretario de Desarrollo Sustentable Directora de Licencias de Construcción Analistas de Proyecto La Oficina de Licencias de Construcción: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
26 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Verifican que el trámite esté completo Certifican que la información sea la indicada Comprueban que se respeta el plan parcial Revisan los planos Obtienen la aprobación de la directora Contacto constante con el público La Oficina de Licencias de Construcción: Pasos que se siguen en la revisión oficial de los trámites: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
27 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La Oficina de Licencias de Construcción: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión A todos se les pagan sueldos bajos: “Tanto ir por el lado derechito no paga” (funcionario) El impacto de los sobornos: Aproximadamente el 5% de los trámites son aprobados gracias al pago directo de una coima La negligencia y el influyentismo también afectan las labores: A pesar de que el 60% de los trámites presentan una irregularidad importante sólo el 19% es rechazado.
28 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Arquímedes, Polanco Otros Torre City, Santa Fe ¿Decisiones a la venta? El riesgo es que los funcionarios no ejerzan la ley: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
29 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Visité la Oficina de Licencias de Construcción Enlisté los trámites nuevos Ejecuté la selección aleatoria “El truco” Realicé la revisión externa de los trámites dentro del grupo tratamiento y comuniqué los resultados Obtuve datos sobre los todos los trámites La intervención: Pasos en la revisión externa: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión 213456
30 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Visité la Oficina de Licencias de Construcción Enlisté los trámites nuevos Ejecuté la selección aleatoria “El truco” Realicé la revisión externa de los trámites dentro del grupo tratamiento y comuniqué los resultados Obtuve datos sobre los todos los trámites La intervención: Pasos en la revisión externa: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión 213456
31 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Visité la Oficina de Licencias de Construcción Enlisté los trámites nuevos Ejecuté la selección aleatoria “El truco” Realicé la revisión externa de los trámites dentro del grupo tratamiento y comuniqué los resultados Obtuve datos sobre los todos los trámites La intervención: Pasos en la revisión externa: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión 213456
32 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La selección aleatoria: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Evita que factores externos al estudio sesguen los resultados Genera dos grupos: ‣ Tratamiento: El conjunto de 50 trámites que los funcionarios saben que serán revisados por un auditor externo ‣ Control: El conjunto de trámites que los funcionarios no saben que serán revisados por un auditor externo
33 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Visité la Oficina de Licencias de Construcción Enlisté los trámites nuevos Ejecuté la selección aleatoria “El truco” Realicé la revisión externa de los trámites dentro del grupo tratamiento y comuniqué los resultados Obtuve datos sobre los todos los trámites La intervención: Pasos en la revisión externa: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión 213456
34 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Visité la Oficina de Licencias de Construcción Enlisté los trámites nuevos Ejecuté la selección aleatoria “El truco” Realicé la revisión externa de los trámites dentro del grupo tratamiento y comuniqué los resultados Obtuve datos sobre los todos los trámites La intervención: Pasos en la revisión externa: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión 213456
35 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 5 Semana 6 Semana 7 Semana 8 Semana 9 Semana 10 Semana 11 Semana 12 Semana 13 Momento crítico: Fecha: la octava semana del estudio Suceso: reporte al Secretario de Desarrollo Sustentable Resultado: el Secretario se mostró preocupado y prometió hablar con sus subaleternos Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
36 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Visité la Oficina de Licencias de Construcción Enlisté los trámites nuevos Ejecuté la selección aleatoria “El truco” Realicé la revisión externa de los trámites dentro del grupo tratamiento y comuniqué los resultados Obtuve datos sobre los todos los trámites La intervención: Pasos en la revisión externa: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión 213456
37 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Recolección de datos: Utilicé la red del gobierno municipal para obtener datos: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
38 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
39 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Variables dependientes: Esmero: ‣ Tiempo: se refiere al número de días que tardó la revisión ‣ Participación: se refiere al número de veces que la directora participó en la revisión Exigencia: ‣ Irregularidades: se refiere al número de defectos detectados ‣ Rechazos: se refiere al número de trámites que fueron rechazados
40 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip TratamientoControl TiempoT > C ParticipaciónT > C IrregulardidadesT > C RechazosT > C Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Hipótesis:
41 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
42 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Understanding the graphs: DVDV Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
43 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Antes del periodo crítico: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Tiempo
44 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Durante este periodo la directora de la oficina se puso nerviosa: “El secretario está muy preocupado por que los trámites salgan bien” Inicia el periodo crítico: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
45 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Durante el periodo crítico: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Tiempo
46 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Durante el periodo crítico: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Participación
47 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Durante el periodo crítico: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Irregularidades
48 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Durante el periodo crítico: Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Rechazos
49 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión
50 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Punto de partidaContextoDiseño del estudioVariables e hipótesisResultadosConclusión Conclusión: Ofrezco evidencia empírica de que la auditoría externa que es apoyada por los superiores jerárquicos puede lograr que los funcionarios realicen un mejor trabajo– esto es, que cumplan con la ley sin ser influenciados por factores que corrompen (ejmp: influyentismo, sobornos, negligencia, etc.)
51 Gracias
52 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip La mayoría de los trámites contienen, por lo menos, una irregularidad mayor La Oficina de Licencias de Construcción: DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES
53 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip El caso Arquímides, Polanco: ‣ Desde el 15 de enero de 1992 la colonia Polanco en el DF cuenta con un plan parcial ‣ Para la calle de Arquímedes la norma establece lo siguiente: “Los predios cuya superficie sea mayor a 500.0 m2 podrán construir hasta la altura de 36.0 m ó 12 niveles señalada en la zonificación….” ‣ El texto de la norma NO especifica el límite de altura para predios cuya superficie es menor a 500.0 m2 DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES ¿Decisiones a la venta?
54 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip El caso Arquímides, Polanco: ‣ Dada la laguna legal, autoridades del Distrito Federal y de la Delegación Miguel Hidalgo se apoyaron del Plano de Uso de Suelo para autorizar 25 torres de 12 niveles ‣ Con esto se desató una controversia muy publicitada DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES ¿Decisiones a la venta?
55 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip El caso Arquímides, Polanco: ‣ Motivos para cuestionar las autorizaciones: 1.El límite de altura promedio que establece el plano para predios sobre Arquímedes (aprox. 35 m) es muy superior al límite de altura promedio que el mismo plano establece para predios en todo Polanco (aprox. 18 m) 2.De cuadra en cuadra los límites de altura que muestra el plano varían de forma arbitraria 3.El plano otorga algunos permisos aberrantes… DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES ¿Decisiones a la venta?
56 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip Las hipótesis las desarrollé después de 9 meses de investigación de campo, tiempo durante el cual entrevisté a 40 políticos, ciudadanos, funcionarios públicos, y desarrolladores Para validar las hipótesis le pedí a 5 expertos que llenaran la misma encuesta: ‣ En promedio, estos expertos cuentan con 15 años de experiencia trabajando temas de desarrollo urbano ‣ Todos tienen experiencia elaborando o revisando trámites de construcción ‣ Cuatro de los 5 han trabajado como servidores públicos en oficinas de de desarrollo urbano DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE MIS HIPOTESIS Validación de las hipótesis:
57 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS Tiempo durante el periodo crítico:
58 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS Participación durante el periodo crítico:
59 Paul Lagunes Columbia University The Watchful Eye and the Cracking Whip DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS Irregularidades durante el periodo crítico: